- Hồ sơ LC: Hồ sơ LC: Giấy đề nghị mở L/C, hợp đồng ngoại thương, Các giấy phép ( nếu Giấy đề nghị mở L/C, hợp đồng ngoại thương, Các giấy phép ( nếu có), văn bản xác nhận của NHNN về đăng ký vay, trả nợ nước ngoài ( L/C trả có), văn bản xác nhận của NHNN về đăng ký vay, trả nợ nước ngoài ( L/C trả
có), văn bản xác nhận của NHNN về đăng ký vay, trả nợ nước ngoài ( L/C trả
chậm trung, dài hạn)
chậm trung, dài hạn)
- Hồ sơ đảm bảo nghĩa vụ thanh toán : cam kết thanh toán/ cam kết vay vốn, cam Hồ sơ đảm bảo nghĩa vụ thanh toán : cam kết thanh toán/ cam kết vay vốn, cam kết nguồn ngoại tệ, hồ sơ tài sản bảo đảm, cầm cố/thế chấp, hợp đồng bảo hiểm kết nguồn ngoại tệ, hồ sơ tài sản bảo đảm, cầm cố/thế chấp, hợp đồng bảo hiểm
kết nguồn ngoại tệ, hồ sơ tài sản bảo đảm, cầm cố/thế chấp, hợp đồng bảo hiểm
Gửi hồ sơ về SGD qua fax/ scan and image,hoàn chỉnh hồ sơGửi hồ sơ về SGD qua fax/ scan and image,hoàn chỉnh hồ sơ
In chứng từ và lưu trữ:In chứng từ và lưu trữ:
◦ Kiểm tra sự khớp đúng nội dung chứng từ và các yêu cầuKiểm tra sự khớp đúng nội dung chứng từ và các yêu cầu ◦ Ký, đóng dấu và giao chứng từ cho khách hàngKý, đóng dấu và giao chứng từ cho khách hàng
Phát hành LC tại chi nhánh NHCT
Phát hành LC tại chi nhánh NHCT
Chú ý kiểm tra hồ sơ mở L/c:Chú ý kiểm tra hồ sơ mở L/c:
◦ Đảm bảo tính hợp lệ của các chứng từ xuất trình
◦ Giấy đề nghị mở L/c phù hợp với thông lệ và tập quán quốc tế, nội dung không hàm chứa các rủi ro
◦ Giấy đề nghị mở L/c phải có chữ ký đầy đủ
Phát hành LC tại chi nhánh NHCT
Phát hành LC tại chi nhánh NHCT
Hồ sơ gửi về SGD:Hồ sơ gửi về SGD:
◦ giấy đề nghị phát hành TTD ( của chi nhánh)
◦ giấy đề nghị phát hành TTD ( của khách hàng)
◦ Hợp đồng nhập khẩu hoặc các giấy tờ có giá trị pháp lý tương đương
◦ một số chứng từ khác theo yêu cầu
Lưu ý một số quy định riêng của NHCT trong việc mở L/C:Lưu ý một số quy định riêng của NHCT trong việc mở L/C:
◦ Chọn ngân hàng thông báo, ngân hàng xác nhận
◦ Điều kiện phát hành L/C cho phép đòi tiền bằng điện/ chỉ định ngân hàng hoàn tiền/ cho phép ghi nợ
◦ Các L/c có mức ký quỹ nhỏ hơn 100% giá trị L/C
◦ Điều khoản đặc biệt trong các L/C xác nhận,chuyển nhượng, tuần hoàn,đối ứng
Phát hành sửa đổi LC tại chi nhánh
Phát hành sửa đổi LC tại chi nhánh
NHCT
NHCT
Tiếp nhận hồ sơ đề nghị sửa đổi của khách hàng: Tiếp nhận hồ sơ đề nghị sửa đổi của khách hàng: giấy đề nghị sửa đổi L/C của khách hàng
giấy đề nghị sửa đổi L/C của khách hàng
giấy đề nghị sửa đổi L/C của khách hàng
Thẩm định, bổ sung hạn mức phát hành L/c trong Thẩm định, bổ sung hạn mức phát hành L/c trong trường hợp sửa đổi tăng tiền hoặc kéo dài thời hạn
trường hợp sửa đổi tăng tiền hoặc kéo dài thời hạn
trường hợp sửa đổi tăng tiền hoặc kéo dài thời hạn
hiệu lực của L/C
hiệu lực của L/C
Phê duyệt hồ sơ yêu cầu sửa L/c và fax/scan về SGDPhê duyệt hồ sơ yêu cầu sửa L/c và fax/scan về SGD
In và lưu trữ chứng từIn và lưu trữ chứng từ
Lưu ýLưu ý: những sửa đổi liên quan đến chủ thể, đối : những sửa đổi liên quan đến chủ thể, đối
tượng và tính pháp lý của hợp đồng
Ký hậu vận đơn/phát hành
Ký hậu vận đơn/phát hành
bảo lãnh/ủy quyền nhận hàng- tại CN
bảo lãnh/ủy quyền nhận hàng- tại CN
Trường hợp chưa nhận được BCTTrường hợp chưa nhận được BCT
