D. Khối hỗ trợ:
E. Sơ đồ cơ cấu tổ chức Bảng 3: sơ đồ cơ cấu tổ chức
2.2.1.2 Quy trình môi giới chứng khoán tại ABS
Hoạt động môi giới chứng khoán là hoạt động CTCK làm trung gian của các bên mua, bán chứng khoán để hưởng hoa hồng. Hoạt động này do phòng môi giới và tư vấn đầu tư của công ty phụ trách. Đối tượng phục vụ là các cá nhân, tổ chức mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty.
Hoạt động môi giới của công ty được tiến hành theo quy trình sau: (1) Quy trình nhận và xử lý lệnh của khách hàng tại quầy giao dịch
Khách hàng viết phiếu đặt lệnh và đặt lệnh tại quyầy giao dịch, sau đó nhân viên môi giới nhập lệnh vào hệ thống. Nhân viên kiểm soát xác nhận lệnh, lệnh được nhập vào hệ thống. Tiếp đến nhân viên đọc lệnh từ hệ thống vào sàn rồi đại diện sàn tiến hành nhập lệnh vào hệ thống sàn.
(2) Quy trình nhận và xử lý lệnh của khách hàng đặt qua điện thoại
Khách hàng gọi điện đến nhân viên môi giới để đặt lệnh. Nhân viên môi giới nhập lệnh vào hệ thống, hệ thống tự động duyệt lệnh. Sau đó nhân viên môi giới đọc lệnh từ hệ thống vào sàn. Rồi đại diện sàn nhập lệnh vào hệ thống sàn.
(3) Quy trình nhận và xử lý lệnh của khách hàng qua hệ thống đại lý của công ty.
Khách hàng đặt lệnh tại đại lý rồi đại lý chuyển lệnh về công ty sau đó hệ thống tự động duyệt lệnh. Nhân viên đọc lệnh từ hệ thống vào sàn, rồi đại diện sàn nhập lệnh vào hệ thống sàn.
Kêt thúc phiên giao dịch nhân viên môi giới tập hợp phiếu lệnh, lập báo cáo kết quả giao dịch trình trưởng phòng môi giới. Trưởng phòng môi giới
kiểm soát báo cáo kết quả giao dịch và ký xác nhận chuyển phòng kế toán lưu ký xác nhận kết quả giao dịch để thực hiện hạch toán, rồi cuối cùng là thông báo kết quả giao dịch chứng khoán đến khách hàng. Công ty hiện tại đã lắp đặt hệ thống báo cáo kết quả giao dịch qua điện thoại, việc này rất tiện lợi cho khách hàng theo dõi tình hình đầu tư của mình.