5.3.6.1.Lƣu ký chứng khoán
Là việc lƣu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng thông qua các tài khoản lƣu ký chứng khoán. Đây là quy định bắt buộc trong giao dịch chứng khoán, bởi vì giao dịch chứng khoán trên thị trƣờng tập trung là hình thức giao dịch ghi sổ, khách hàng
phải mở tài khoản lƣu ký chứng khoán tại các công ty chứng khoán (nếu chứng khoán phát hành dƣới hình thức ghi sổ) hoặc ký gửi chứng khoán (nếu phát hành dƣới hình thức chứng chỉ vật chất). Khi thực hiện dịch vụ lƣu ký chứng khoán cho khách hàng, công ty chứng khoán sẽ nhận đƣợc các khoản thu phí lƣu ký chứng khoán, phí gửi, phí rút và phí chuyển nhƣợng chứng khoán.
5.3.6.2.Quản lý thu nhập của khách hàng (quản lý cổ tức)
Xuất phát từ việc lƣu ký chứng khoán cho khách hàng, công ty chứng khoán sẽ theo dõi tình hình thu lãi, cổ tức của khách hàng và đứng ra làm dịch vụ thu nhận và chi trả cổ tức cho khách hàng thông qua tài khoản của khách hàng.
5.3.6.3. Nghiệp vụ tín dụng (cho vay ký quỹ)
Đây là một hoạt động thông dụng tại các thị trƣờng chứng khoán phát triển. Còn ở các thị trƣờng mới nổi, hoạt động này bị hạn chế, chỉ các định chế tài chính đặc biệt mới đƣợc phép cấp vốn vay. Thậm chí một số nƣớc còn không cho phép thực hiện cho vay ký quỹ.
Cho vay ký quỹ là hình thức cấp tín dụng của công ty chứng khoán cho khách hàng của mình để họ mua chứng khoán và sử dụng các chứng khoán đó làm vật thế chấp cho khoản vay đó. Khách hàng chỉ cần ký quỹ một phần, số còn lại sẽ do công ty chứng khoán ứng trƣớc tiền thanh toán. Đến kỳ hạn đã thoả thuận, khách hàng phải hoàn trả đủ số chênh lệch cùng với lãi cho công ty chứng khoán. Trƣờng hợp khách hàng không trả đƣợc nợ, thì công ty có quyền sở hữu số chứng khoán đã mua.
Rủi ro xảy ra đối với công ty chứng khoán là chứng khoán thế chấp có thể bị giảm giá tới mức giá trị của chúng thấp hơn giá trị khoản vay ký quỹ. Vì thế khi cấp khoản vay ký quỹ, công ty chứng khoán phải có những nguyên tắc riêng về đảm bảo thu hồi vốn và tránh tập trung quá mức vào một khách hàng hay một loại chứng khoán nhất định. Nghiệp vụ này thƣờng đi kèm với nghiệp vụ môi giới trong một công ty chứng khoán. Vì vậy quy trình giao dịch về căn bản là giống nhau. Có điểm khác là: nếu giao dịch môi giới thƣờng sử dụng tài khoản tiền mặt thì giao dịch cho vay ký quỹ lại sử dụng tài khoản ký quỹ.
5.3.6.4.Nghiệp vụ quản lý quỹ
Ở một số thị trƣờng chứng khoán, pháp luật về thị trƣờng chứng khoán còn cho phép công ty chứng khoán đƣợc thực hiện nghiệp vụ quản lý quỹ đầu tƣ. Theo đó, công ty chứng khoán cử đại diện của mình để quản lý quỹ và sử dụng vốn và tài sản của quỹ
đầu tƣ để đầu tƣ vào chứng khoán. Công ty chứng khoán đƣợc thu phí dịch vụ quản lý quỹ đầu tƣ.