Chương V CHẾ ĐỘ BÁO CÁO VÀ CÔNG BỐ THÔNG TIN
Điều 6. Quản lý và sử dụng nguồn thu từ cung ứng dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán
A. GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN CƠ SỞ
TT S TÊN GIÁ DỊCH VỤ MỨC GIÁ ĐỐI TƯỢNG TRẢ THỜI GIAN TRẢ PHẠM VI ÁP DỤNG I GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
1 Giá dịch vụ quản lý thành
viên giao dịch 20 triệu đồng/năm Thành viên giao dịch (công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại)
Hàng năm Áp dụng mức giá chung cho thành viên và không thu theo tư cách thành viên của từng loại thị trường riêng biệt (cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm)
2 Giá dịch vụ đăng ký niêm yết
2.1 Giá dịch vụ đăng ký niêm yết
lần đầu
a Đối với cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, chứng chỉ quỹ đầu tư, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
10 triệu đồng Tổ chức đăng ký niêm yết (tổ chức phát hành đang thực hiện thủ tục đăng ký niêm yết lần đầu)
Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày SGDCK ra Quyết định chấp thuận niêm yết (trả một lần duy nhất)
Không áp dụng đối với công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương và các tổ chức đăng ký giao dịch trên UPCOM
b Đối với chứng quyền có bảo
đảm 5 triệu đồng
TT S TÊN GIÁ DỊCH VỤ MỨC GIÁ ĐỐI TƯỢNG TRẢ THỜI GIAN TRẢ PHẠM VI ÁP DỤNG 2.2 Giá dịch vụ thay đổi đăng ký
niêm yết
a Đối với cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, chứng chỉ quỹ đầu tư, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
5 triệu đồng/lần thay đổi
đăng ký niêm yết Tổ chức niêm yết; Công ty quản lý quỹ có chứng chỉ quỹ niêm yết
Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày SGDCK ra Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết
Không áp dụng đối với công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương, các tổ chức đăng ký giao dịch trên UPCOM và trường hợp thay đổi do thực hiện giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF
b Đối với chứng quyền có bảo
đảm 2 triệu đồng/lần thay đổi
đăng ký niêm yết Tổ chức phát hành chứng
quyền có bảo đảm
3 Giá dịch vụ quản lý niêm yết
3.1 Đối với cổ phiếu (giá trị niêm yết theo mệnh giá)
Tổ chức niêm yết Hàng năm
a Giá trị niêm yết dưới 100 tỷ
đồng 15 triệu đồng
b Giá trị niêm yết từ 100 tỷ đến
dưới 500 tỷ đồng 20 triệu đồng c Giá trị niêm yết từ 500 tỷ đồng
trở lên 20 triệu đồng + 0,001% giá
trị niêm yết nhưng tổng không vượt quá 50 triệu đồng
TT S TÊN GIÁ DỊCH VỤ MỨC GIÁ ĐỐI TƯỢNG TRẢ THỜI GIAN TRẢ PHẠM VI ÁP DỤNG 3.2 Đối với trái phiếu doanh
nghiệp, chứng chỉ quỹ đầu tư (không bao gồm ETF), công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công (giá trị niêm yết theo mệnh giá)
Tổ chức niêm yết; Công
ty quản lý quỹ có chứng chỉ quỹ niêm yết
Hàng năm Không áp dụng đối với công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương niêm yết tại SGDCK.
a Giá trị niêm yết dưới 80 tỷ
đồng 15 triệu đồng
b Giá trị niêm yết từ 80 tỷ đến
dưới 200 tỷ đồng 20 triệu đồng c Giá trị niêm yết từ 200 tỷ đồng
trở lên 20 triệu đồng + 0,001% giá trị niêm yết nhưng tổng không vượt quá 50 triệu đồng
3.3 Đối với ETF 30 triệu đồng/năm Công ty quản lý quỹ có
chứng chỉ quỹ niêm yết Hàng năm 3.4 Đối với chứng quyền có bảo
đảm 1,5 triệu đồng/tháng Tổ chức phát hành chứng
quyền có bảo đảm Hàng quý và trước ngày 15 của tháng đầu tiên của quý tiếp theo
4 Giá dịch vụ giao dịch
4.1 Giá dịch vụ giao dịch thông
thường Thành viên giao dịch Hàng tháng và chậm
nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
a Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư
niêm yết (không bao gồm ETF) 0,03% giá trị giao dịch
b ETF niêm yết 0,02% giá trị giao dịch
c Trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
0,006% giá trị giao dịch
TT S TÊN GIÁ DỊCH VỤ MỨC GIÁ ĐỐI TƯỢNG TRẢ THỜI GIAN TRẢ PHẠM VI ÁP DỤNG d Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đăng
ký giao dịch (UPCOM) 0,02% giá trị giao dịch
đ Chứng quyền có bảo đảm 0,02% giá trị giao dịch
4.2 Giá dịch vụ giao dịch mua bán lại (giao dịch repo) công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
a Kỳ hạn đến 2 ngày 0,0005% giá trị giao dịch
b Kỳ hạn 3 đến 14 ngày 0,004% giá trị giao dịch
c Kỳ hạn trên 14 ngày 0,006% giá trị giao dịch
4.3 Giá dịch vụ giao dịch bán kết hợp mua lại công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
0,006% giá trị giao dịch
4.4 Giá dịch vụ giao dịch vay và cho vay công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
a Kỳ hạn đến 2 ngày 0,0005% giá trị giao dịch Thành viên vay và cho vay công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
b Kỳ hạn 3 đến 14 ngày 0,004% giá trị giao dịch c Kỳ hạn trên 14 ngày 0,006% giá trị giao dịch 5 Giá dịch vụ kết nối trực
tuyến
TT S TÊN GIÁ DỊCH VỤ MỨC GIÁ ĐỐI TƯỢNG TRẢ THỜI GIAN TRẢ PHẠM VI ÁP DỤNG 5.1 Giá dịch vụ kết nối lần đầu 150 triệu đồng/thành viên Thành viên giao dịch
(công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại)
Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày SGDCK ra Quyết định chấp thuận làm thành viên giao dịch trực tuyến (thanh toán một lần duy nhất)
5.2 Giá dịch vụ duy trì kết nối
định kỳ 50 triệu đồng/thành
viên/năm Hàng năm
6 Giá dịch vụ sử dụng thiết bị
đầu cuối 20 triệu đồng/năm Thành viên giao dịch (công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại)
Hàng năm
7 Giá dịch vụ đấu giá, chào
bán cạnh tranh 0,3% trên tổng giá trị cổ phần, loại chứng khoán thực tế bán được, tối đa là 300 triệu đồng/1 cuộc bán đấu giá, chào bán cạnh tranh và tối thiểu là 20 triệu đồng/1 cuộc bán đấu giá, chào bán cạnh tranh
Doanh nghiệp, tổ chức, cá nhân có cổ phần và các loại chứng khoán được bán đấu giá, chào bán cạnh tranh theo quy định của pháp luật
Ngay sau khi đợt bán đấu giá, chào bán cạnh tranh hoàn tất
8 Giá dịch vụ đấu thầu phát hành trái phiếu Chính phủ, công trái xây dựng Tổ quốc, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương
0,025% giá trị danh nghĩa trái phiếu/công trái phát hành theo phương thức đấu thầu nhưng tối đa không quá 01 tỷ đồng/phiên đấu thầu (bao gồm cả phiên gọi thầu bổ sung nếu có)
Kho bạc Nhà nước; tổ chức phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh theo quy định của Luật Quản lý nợ công; Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố phát hành trái phiếu chính quyền địa phương
Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo đối với trái phiếu Chính phủ, công trái xây dựng Tổ quốc, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh;
trong vòng 5 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đấu thầu trái phiếu chính quyền địa phương
TT S TÊN GIÁ DỊCH VỤ MỨC GIÁ ĐỐI TƯỢNG TRẢ THỜI GIAN TRẢ PHẠM VI ÁP DỤNG 9 Giá dịch vụ đấu thầu mua lại
công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương
0,0075% giá mua lại công cụ nợ/trái phiếu theo phương thức đấu thầu nhưng tối đa không quá 300 triệu đồng/phiên đấu thầu
Kho bạc Nhà nước; tổ chức phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh theo quy định của Luật Quản lý nợ công; Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố phát hành trái phiếu chính quyền địa phương
Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đấu thầu công cụ nợ/trái phiếu
10 Giá dịch vụ đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương
0,0075% giá công cụ nợ/trái phiếu bị hoán đổi theo phương thức đấu thầu nhưng tối đa không quá 300 triệu đồng/phiên đấu thầu
Kho bạc Nhà nước; tổ chức phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh theo quy định của Luật Quản lý nợ công; Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố phát hành trái phiếu chính quyền địa phương
Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đấu thầu công cụ nợ/trái phiếu
II GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 11 Giá dịch vụ quản lý thành
viên lưu ký 20 triệu đồng/ năm Thành viên lưu ký (công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại)
Hàng năm
12 Giá dịch vụ đăng ký chứng khoán
12.1 Giá dịch vụ đăng ký chứng
khoán lần đầu Tổ chức phát hành
Trong vòng 05 ngày
làm việc kể từ ngày VSD cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán lần đầu
Áp dụng đối với cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, chứng chỉ quỹ đầu tư (bao gồm cả ETF), chứng quyền có bảo đảm Không áp dụng đối với công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương
a Giá trị đăng ký chứng khoán
dưới 80 tỷ đồng 10 triệu đồng b Giá trị đăng ký chứng khoán từ
80 tỷ đến dưới 200 tỷ đồng 15 triệu đồng c Giá trị đăng ký chứng khoán từ
200 tỷ đồng trở lên 20 triệu đồng
TT S TÊN GIÁ DỊCH VỤ MỨC GIÁ ĐỐI TƯỢNG TRẢ THỜI GIAN TRẢ PHẠM VI ÁP DỤNG 12.2 Giá dịch vụ đăng ký chứng
khoán bổ sung
a Cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, chứng chỉ quỹ đầu tư (không bao gồm ETF)
5 triệu đồng/lần đăng ký
chứng khoán bổ sung Trong vòng 05 ngày làm
việc kể từ ngày VSD cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đã được điều chỉnh
Không áp dụng đối với công cụ nợ, của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương
b Chứng chỉ quỹ ETF, chứng
quyền có bảo đảm 500.000 đồng/lần đăng ký
chứng khoán bổ sung Hàng tháng và chậm
nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
13 Giá dịch vụ lưu ký chứng
khoán
13.1 Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ,
chứng quyền có bảo đảm 0,3 đồng/cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm/tháng
Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
Không áp dụng đối với chứng khoán lưu ký trên tài khoản tự doanh của Ngân hàng Nhà nước
13.2 Trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
0,2 đồng/trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công/tháng, tối đa 2.000.000 đồng/tháng/mã trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công 14 Giá dịch vụ chuyển khoản
chứng khoán
14.1 Giá dịch vụ chuyển khoản chứng khoán giữa các tài khoản của nhà đầu tư tại các Thành viên lưu ký khác nhau
0,5 đồng/1 chứng khoán/1 lần chuyển khoản/1 mã chứng khoán (tối đa không quá 500.000 đồng/1 lần chuyển khoản/1 mã chứng khoán)
Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
Không áp dụng đối với chuyển khoản giấy tờ có giá để phục vụ các nghiệp vụ thị trường tiền tệ với Ngân hàng Nhà nước
TT S TÊN GIÁ DỊCH VỤ MỨC GIÁ ĐỐI TƯỢNG TRẢ THỜI GIAN TRẢ PHẠM VI ÁP DỤNG 14.2 Giá dịch vụ chuyển khoản
chứng khoán để thực hiện thanh toán
0,5 đồng/1 chứng khoán/1 lần chuyển khoản/1 mã chứng khoán (tối đa không quá 500.000 đồng/1 lần chuyển khoản/1 mã chứng khoán
15 Giá dịch vụ thực hiện quyền
15.1 Dưới 500 nhà đầu tư 5 triệu đồng/1 lần thực hiện
quyền Tổ chức phát hành Thu ngay theo từng lần
trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSD lập danh sách người sở hữu thực hiện quyền cho tổ chức phát hành
Không áp dụng đối với công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương
15.2 Từ 500 nhà đầu tư đến dưới
1.000 nhà đầu tư 10 triệu đồng/1 lần thực hiện quyền
15.3 Từ 1.000 nhà đầu tư đến 5.000
nhà đầu tư 15 triệu đồng/1 lần thực hiện quyền
15.4 Trên 5.000 nhà đầu tư 20 triệu đồng/1 lần thực hiện quyền
16 Giá dịch vụ xử lý lỗi sau giao
dịch
16.1 Giá dịch vụ sửa lỗi sau giao
dịch 500.000 đồng/1 giao dịch
sửa lỗi Thành viên lưu ký, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp
Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
16.2 Giá dịch vụ xử lý giao dịch bị
lùi thời hạn thanh toán 1.000.000 đồng/1 giao dịch lùi thanh toán
17 Giá dịch vụ chuyển quyền sở hữu chứng khoán không qua hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán
TT S TÊN GIÁ DỊCH VỤ MỨC GIÁ ĐỐI TƯỢNG TRẢ THỜI GIAN TRẢ PHẠM VI ÁP DỤNG
17.1 Chuyển quyền sở hữu chứng khoán Không áp dụng đối với các
trường hợp sau đây:
a) chuyển nhượng giấy tờ có giá từ các nghiệp vụ thị trường tiền tệ của Ngân hàng Nhà nước;
b) chuyển quyền sở hữu nhằm mục đích tái cơ cấu tập đoàn kinh tế nhà nước, tổng công ty nhà nước trong đó bên chuyển quyền sở hữu phải nắm giữ 100%
vốn điều lệ của bên nhận chuyển quyền sở hữu hoặc bên nhận chuyển quyền sở hữu nắm giữ 100% vốn điều lệ của bên chuyển quyền sở hữu và giữa các công ty con trong cùng tập đoàn kinh tế nhà nước, tổng công ty nhà nước mà công ty mẹ nắm giữ 100% vốn điều lệ của các công ty con này.
a Cổ đông sáng lập đang trong
thời gian hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật
0,1% giá trị chuyển quyền
sở hữu Các bên thực hiện chuyển
quyền sở hữu
Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSD xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán
b Chuyển quyền sở hữu chứng khoán đã niêm yết/đăng ký giao dịch do UBCKNN chấp thuận
+ 0,1% giá trị chuyển quyền sở hữu
+ 0,005% giá trị chuyển quyền sở hữu đối với trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công c Chuyển quyền sở hữu chứng
khoán của công ty đại chúng đã đăng ký chứng khoán tại VSD nhưng chưa, không niêm yết/đăng ký giao dịch trên SGDCK
+ 0,1% giá trị chuyển quyền sở hữu đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ + 0,005% giá trị chuyển quyền sở hữu đối với trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công d Chuyển quyền sở hữu chứng
khoán do chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, góp vốn bằng cổ phiếu thành lập, bổ sung vốn điều lệ của doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán, Luật Dân sự
0,02 % giá trị chuyển quyền sở hữu
TT S TÊN GIÁ DỊCH VỤ MỨC GIÁ ĐỐI TƯỢNG TRẢ THỜI GIAN TRẢ PHẠM VI ÁP DỤNG 17.2 Biếu, tặng, cho, thừa kế chứng
khoán, trừ các trường hợp biếu, tặng, cho, thừa kế giữa vợ với chồng, giữa cha đẻ, mẹ đẻ với con đẻ, cha nuôi, mẹ nuôi với con nuôi, giữa cha chồng, mẹ chồng với con dâu, giữa cha vợ, mẹ vợ với con rể, giữa ông nội, bà nội với cháu nội, giữa ông ngoại, bà ngoại với cháu ngoại, giữa anh, chị, em ruột với nhau
+ 0,1% giá trị chuyển quyền sở hữu đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm + 0,005% giá trị chuyển quyền sở hữu đối với trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
Bên nhận chuyển quyền
sở hữu Trong vòng 05 ngày
làm việc kể từ ngày VSD xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán
17.3 Chuyển quyền sở hữu do thực
hiện chào mua công khai 0,03 % giá trị chuyển
quyền sở hữu Các bên thực hiện chuyển
quyền sở hữu Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSD xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán
17.4 Chuyển quyền sở hữu do bán phần vốn nhà nước, vốn doanh nghiệp nhà nước tại các tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch
+ 0,03 % giá trị chuyển quyền sở hữu đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ + 0,005% giá trị chuyển quyền sở hữu đối với trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
Bên nhận chuyển quyền
sở hữu Trong vòng 05 ngày
làm việc kể từ ngày VSD xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán
TT S TÊN GIÁ DỊCH VỤ MỨC GIÁ ĐỐI TƯỢNG TRẢ THỜI GIAN TRẢ PHẠM VI ÁP DỤNG 17.5 Chuyển quyền sở hữu chứng
khoán trong giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF, thực hiện chứng quyền có bảo đảm
0,05% giá trị chứng khoán cơ cấu hoán đổi theo mệnh giá quỹ ETF, giá trị chứng khoán cơ sở chuyển quyền sở hữu theo mệnh giá do thực hiện chứng quyền có bảo đảm
Nhà đầu tư thực hiện hoán đổi (mua, bán lại chứng chỉ quỹ ETF) với Quỹ ETF, nhà đầu tư có yêu cầu thực hiện chứng quyền có bảo đảm
Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
18 Dịch vụ vay, cho vay chứng
khoán qua hệ thống VSD
a Thời hạn vay dưới 15 ngày 0,004% giá trị khoản vay, tối thiểu là 500.000đ/giao dịch vay, cho vay
+ Đối với vay hỗ trợ thanh toán: bên vay trả 100%
+ Đối với vay hỗ trợ thành viên lập quỹ ETF có đủ chứng khoán để góp vốn/
thực hiện giao dịch hoán đổi danh mục với quỹ ETF; vay TPCP để thanh toán chuyển giao tài sản cơ sở khi thực hiện hợp đồng tương lai TPCP; vay TPCP để bán:
bên vay trả 50% và bên cho vay trả 50%.
Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
b Thời hạn vay từ 15 ngày trở
lên 0,006% giá trị khoản vay,
tối thiểu là 500.000đ/giao dịch vay, cho vay
19 Giá dịch vụ thanh toán gốc, lãi, tiền mua lại trái phiếu Chính phủ, công trái xây dựng tổ quốc, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương
0,02% giá trị gốc, lãi, tiền mua lại trái phiếu/công trái thực hiện thanh toán nhưng tối đa không quá 400 triệu đồng/lần thanh toán gốc, lãi, tiền mua lại của một mã trái phiếu/công trái
Kho bạc Nhà nước; tổ chức phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh theo quy định của Luật Quản lý nợ công; Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố phát hành trái phiếu chính quyền địa phương
Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo