CHƯƠNG VI QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG TẬP ĐOÀN
Điều 91. Trách nhiệm trong quản trị rủi ro
70 a) HĐTV EVN:
HĐTV EVN có thẩm quyền cao nhất đối với công tác quản trị rủi ro trong Tập đoàn, có trách nhiệm thông qua kế hoạch quản trị rủi ro của EVN, Doanh nghiệp cấp II; Kiểm tra, giám sát, đánh giá mức độ đầy đủ, hiệu quả và hiệu lực của hệ thống quản trị rủi ro tại EVN, Doanh nghiệp cấp II. Phân cấp thực hiện công tác quản trị rủi ro cho TGĐ EVN, HĐTV hoặc Chủ tịch Doanh nghiệp cấp II trong kế hoạch quản trị rủi ro hàng năm.
b) TGĐ EVN chịu trách nhiệm:
- Xây dựng kế hoạch quản trị rủi ro tổng thể của Công ty mẹ EVN và các Tổng công ty TNHH MTV cấp II;
- Tổ chức triển khai thực hiện kế hoạch quản trị rủi ro sau khi đã được HĐTV EVN phê duyệt, đảm bảo hoạt động quản trị rủi ro được thực hiện phù hợp với chiến lược và chính sách quản trị rủi ro; các quy định, quy trình quản lý rủi ro được tuân thủ đầy đủ;
- Xác định rõ đầu mối chịu trách nhiệm thực hiện quản trị từng lĩnh vực rủi ro;
- Bố trí đủ nguồn lực cho hoạt động quản trị rủi ro; thường xuyên cập nhật, phổ biến kiến thức kinh nghiệm về quản lý rủi ro cho cán bộ, người lao động của EVN;
- Hàng năm, báo cáo HĐTV EVN về thực hiện quản trị rủi ro; đánh giá tính phù hợp, hiệu quả, hiệu lực của hệ thống quản trị rủi ro; mức độ đầy đủ của các chính sách, quy định và quy trình quản lý rủi ro.
2. Trách nhiệm quản lý rủi ro tại Doanh nghiệp cấp II a) HĐTV/Chủ tịch Doanh nghiệp cấp II:
- Thiết lập và kiểm soát hệ thống quản trị rủi ro tại đơn vị mình quản lý;
chịu hoàn toàn trách nhiệm trước HĐTV EVN về công tác quản trị rủi ro.
- Hàng năm, báo cáo EVN về thực hiện quản trị rủi ro tại đơn vị mình; đánh giá tính phù hợp, hiệu quả, hiệu lực của hệ thống quản trị rủi ro; mức độ đầy đủ của các chính sách, quy định và quy trình quản trị rủi ro.
- Trình EVN thông qua kế hoạch quản trị rủi ro hàng năm của Doanh nghiệp cấp II.
b) TGĐ/Giám đốc các Doanh nghiệp cấp II:
- Xây dựng kế hoạch quản trị rủi ro của Doanh nghiệp cấp II, trình HĐTV/Chủ tịch Doanh nghiệp cấp II xem xét và trình EVN thông qua;
- Tổ chức triển khai thực hiện kế hoạch quản trị rủi ro theo chỉ đạo của
71
HĐTV/Chủ tịch Doanh nghiệp cấp II sau khi đã được HĐTV EVN thông qua, đảm bảo hoạt động quản trị rủi ro được thực hiện phù hợp với chiến lược và chính sách quản trị rủi ro; các quy định, quy trình quản trị rủi ro được tuân thủ đầy đủ;
- Xác định rõ đầu mối chịu trách nhiệm thực hiện quản trị từng lĩnh vực rủi ro;
- Bố trí đủ nguồn lực cho hoạt động quản trị rủi ro; thường xuyên cập nhật, phổ biến kiến thức kinh nghiệm về quản lý rủi ro cho cán bộ, người lao động của Doanh nghiệp cấp II;
- Hàng năm, báo cáo HĐTV/Chủ tịch Doanh nghiệp cấp II về thực hiện quản trị rủi ro tại đơn vị mình; đánh giá tính phù hợp, hiệu quả, hiệu lực của hệ thống quản trị rủi ro; mức độ đầy đủ của các chính sách, quy định và quy trình quản trị rủi ro.
3. Trách nhiệm quản trị rủi ro tại các Doanh nghiệp cấp III a) Chủ tịch các Doanh nghiệp cấp III:
- Thiết lập và kiểm soát hệ thống quản trị rủi ro tại đơn vị mình quản lý;
chịu hoàn toàn trách nhiệm trước HĐTV/Chủ tịch Doanh nghiệp cấp II về công tác quản trị rủi ro.
- Hàng năm, báo cáo HĐTV/Chủ tịch Doanh nghiệp cấp II về thực hiện quản trị rủi ro tại đơn vị mình; đánh giá tính phù hợp, hiệu quả, hiệu lực của hệ thống quản trị rủi ro; mức độ đầy đủ của các chính sách, quy định và quy trình quản trị rủi ro.
- Trình HĐTV/Chủ tịch Doanh nghiệp cấp II thông qua kế hoạch quản trị rủi ro hàng năm của Doanh nghiệp mình.
b) Giám đốc các Doanh nghiệp cấp III:
- Xây dựng kế hoạch quản trị rủi ro của Doanh nghiệp cấp III, trình Chủ tịch Doanh nghiệp cấp III để xem xét, trình HĐTV/Chủ tịch Doanh nghiệp cấp II thông qua;
- Tổ chức triển khai thực hiện kế hoạch quản trị rủi ro theo chỉ đạo của Chủ tịch Doanh nghiệp cấp III sau khi đã được HĐTV/Chủ tịch Doanh nghiệp cấp II thông qua, đảm bảo hoạt động quản trị rủi ro được thực hiện phù hợp với chiến lược và chính sách quản trị rủi ro; các quy định, quy trình quản trị rủi ro được tuân thủ đầy đủ;
- Xác định rõ đầu mối chịu trách nhiệm thực hiện quản trị từng lĩnh vực rủi ro;
- Bố trí đủ nguồn lực cho hoạt động quản trị rủi ro; thường xuyên cập nhật,
72
phổ biến kiến thức kinh nghiệm về quản trị rủi ro cho cán bộ, người lao động của Doanh nghiệp cấp III;
- Hàng năm, báo cáo Chủ tịch Doanh nghiệp cấp III về thực hiện quản trị rủi ro tại đơn vị mình; đánh giá tính phù hợp, hiệu quả, hiệu lực của hệ thống quản trị rủi ro; mức độ đầy đủ của các chính sách, quy định và quy trình quản trị rủi ro.
4. Giám đốc các đơn vị trực thuộc EVN, các đơn vị trực thuộc Doanh nghiệp cấp II.
a) Xây dựng và tổ chức thực hiện kế hoạch quản trị rủi ro của đơn vị sau khi được HĐTV EVN/HĐTV hoặc Chủ tịch Doanh nghiệp cấp II thông qua.
b) Tổ chức công tác quản trị rủi ro tại đơn vị mình đảm bảo các yêu cầu quy định tại Chương này;
c) Hàng năm, báo cáo EVN/Doanh nghiệp cấp II về thực hiện quản trị rủi ro tại đơn vị mình; đánh giá tính phù hợp, hiệu quả, hiệu lực của hệ thống quản trị rủi ro; mức độ đầy đủ của các chính sách, quy định và quy trình quản trị rủi ro.
5. Ban/Phòng chủ trì theo dõi công tác trị rủi ro:
a) Nghiên cứu, phát triển, dự thảo kế hoạch quản trị rủi ro; xây dựng các quy trình nội bộ để quản trị rủi ro;
b) Tổ chức thực hiện, giám sát việc thực thi kế hoạch quản trị rủi ro, quy trình quản lý rủi ro, công tác xử lý rủi ro hàng ngày, bảo đảm các chính sách quản trị rủi ro được tuân thủ;
c) Tiếp nhận, theo dõi, tổng hợp các báo cáo về rủi ro và xử lý rủi ro từ các bộ phận nghiệp vụ; điều phối công tác quản trị rủi ro giữa các bộ phận trong EVN, Đơn vị;
d) Định kỳ 06 tháng, báo cáo HĐTV EVN/HĐTV hoặc Chủ tịch công ty về các vấn đề liên quan tới công tác quản trị rủi ro, các giới hạn rủi ro bị vượt, các giải pháp xử lý đã thực hiện và hiệu quả hoạt động của hệ thống quản trị rủi ro của EVN, Đơn vị.
6. Ban/Phòng chức năng tại EVN, Đơn vị:
a) Tuân thủ chính sách và các quy trình quản trị rủi ro trong mọi hoạt động nghiệp vụ của mình;
b) Tổng hợp thông tin, phân tích, đề xuất về chiến lược quản trị rủi ro cấu thành; phối hợp nghiên cứu xây dựng chiến lược và chính sách quản trị rủi ro, đề xuất về rủi ro tiềm tàng và giới hạn rủi ro trong hoạt động nghiệp vụ của mình;
xây dựng các khái niệm về rủi ro, các kỹ thuật định dạng (nhận diện), định
73
lượng (xác định giá trị), xác lập giới hạn từng rủi ro cấu thành;
c) Kiểm soát, giám sát các rủi ro phát sinh trong hoạt động nghiệp vụ tại Ban/Phòng của mình; báo cáo rủi ro cho HĐTV EVN/HĐTV hoặc Chủ tịch công ty/Giám đốc Đơn vị thông qua bộ phận quản trị rủi ro và đề xuất phương án xử lý, thực hiện phương án xử lý rủi ro.