CHƯƠNG IV. CÔNG BỐ THÔNG TIN VỀ GIAO DỊCH
C. GIAO DỊCH CỦA CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP TRONG THỜI GIAN HẠN CHẾ CHUYỂN NHƯỢNG
D. GIAO DỊCH CỔ PHIẾU QUỸ ... 40
E. CHÀO MUA CÔNG KHAI ... 44
38
A. CBTT VỀ GIAO DỊCH CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ, NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CBTT VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN
Cổ đông nội bộ (thành viên HĐQT, BKS, Giám đốc/Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc/Phó Tổng Giám đốc, Giám đốc Tài chính, Kế toán trưởng, Trưởng phòng Tài chính kế toán của TCNY), người được ủy quyền công bố thông tin và người có liên quan khi dự kiến giao dịch cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu của tổ chức niêm yết kể cả trường hợp chuyển nhượng không qua hệ thống giao dịch tại SGDCK (cho hoặc được cho, tặng hoặc được tặng, thừa kế, chuyển nhượng hoặc nhận chuyển nhượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/quyền mua cổ phiếu/quyền mua chứng chỉ quỹ phát hành thêm…) phải thực hiện báo cáo giao dịch UBCKNN, HNX và tổ chức niêm yết trước và sau khi hoàn tất giao dịch như sau:
Thông báo giao dịch cổ phiếu/quyền mua cổ phiếu khi dự kiến giao dịch theo mẫu tại Phụ lục 04, 05;
Báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu/quyền mua cổ phiếu sau khi hoàn tất giao dịch theo mẫu tại Phụ lục 06, 07. Trường hợp không thực hiện được giao dịch hoặc không thực hiện hết số lượng đã đăng ký phải nêu rõ lý do không thực hiện hết/không thực hiện giao dịch.
Đăng ký GD Bắt đầu GD Kết thúc GD Hoàn tất GD Báo cáo KQ
(1) (2) (3)
(1) Thông báo giao dịch phải được gửi đến UBCKNN, HNX trước ngày thực hiện giao dịch dự kiến tối thiểu là 03 ngày làm việc. Thời hạn đăng ký giao dịch không được quá 30 ngày kể từ ngày đăng ký thực hiện giao dịch.
(2) Giao dịch chỉ được bắt đầu tiến hành sau 24 giờ kể từ khi có công bố thông tin từ HNX.
(3) Kết quả giao dịch phải được báo cáo cho UBCKNN, HNX trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày hoàn tất giao dịch (là ngày mà chứng khoán/tiền về tài khoản) hoặc thời hạn 03 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn dự kiến giao dịch (trường hợp không thực hiện được giao dịch hoặc không thực hiện hết số lượng đã đăng ký).
Tối đa không quá 30 ngày
3 ngày làm việc
3 ngày làm việc 1
2
39
B. GIAO DỊCH CỦA CỔ ĐÔNG LỚN
Tổ chức, cá nhân, nhóm người có liên quan nắm giữ từ năm phần trăm (5%) trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty niêm yết phải có nghĩa vụ công bố thông tin về sở hữu cổ phiếu của mình cho UBCKNN, HNX và tổ chức niêm yết như sau:
Báo cáo về sở hữu cổ phiếu:
Trong thời hạn bảy (07) ngày kể từ khi trở thành cổ đông lớn phải báo cáo về sở hữu cổ phiếu theo mẫu tại Phụ lục 10
Báo cáo khi không còn là cổ đông lớn:
Trong thời hạn bảy (07) ngày kể từ ngày không còn là cổ đông lớn phải báo cáo về việc giảm sở hữu theo mẫu tại Phụ lục 10;
Báo cáo về thay đổi sở hữu cổ phiếu:
Trong thời hạn bảy (07) ngày kể từ ngày có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (kể cả các trường hợp cho/được cho, tặng/được tặng, thừa kế, chuyển nhượng hoặc được nhận chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm…hoặc không thực hiện giao dịch cổ phiếu), phải báo cáo theo mẫu Phụ lục 11.
Trường hợp cổ đông nội bộ đồng thời là cổ đông lớn thì thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin như quy định đối với cổ đông nội bộ
C. GIAO DỊCH CỦA CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP TRONG THỜI GIAN HẠN CHẾ CHUYỂN NHƯỢNG
Trong thời hạn ba năm, kể từ ngày công ty được cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, cổ đông sáng lập có quyền tự do chuyển nhượng cổ phần phổ thông của mình cho cổ đông sáng lập khác, nhưng chỉ được chuyển nhượng cổ phần phổ thông của mình cho người không phải là cổ đông sáng lập nếu được sự chấp thuận của ĐHĐCĐ 36. Cổ đông sáng lập nắm giữ cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng trong thời gian nêu trên có nghĩa vụ báo cáo về việc thực hiện giao dịch như sau:
Thông báo dự kiến giao dịch cổ phiếu theo mẫu tại Phụ lục 08.
36 Điều 84.5 Luật Doanh nghiệp 1
2
3
1
40
Báo cáo kết quả giao dịch theo mẫu tại Phụ lục 09. Trường hợp giao dịch không thực hiện được hoặc không thực hiện hết khối lượng đăng ký, cổ đông sáng lập phải nêu rõ lý do.
Thông báo GD Bắt đầu GD Kết thúc GD Hoàn tất GD Báo cáo KQ
(1) (2) (3)
(1) Thông báo giao dịch phải được gửi đến UBCKNN, HNX, VSD và tổ chức niêm yết chậm nhất ba (03) ngày làm việc trước khi thực hiện giao dịch. Trường hợp chuyển nhượng cho người không phải là cổ đông sáng lập, cổ đông sáng lập phải gửi bổ sung Nghị quyết/Quyết định của ĐHĐCĐ chấp thuận việc chuyển nhượng trên.
(3) Kết quả giao dịch phải được báo cáo cho UBCKNN, HNX, tổ chức niêm yết trong thời hạn ba (03) ngày làm việc kể từ ngày hoàn tất giao dịch (là ngày mà chứng khoán/tiền về tài khoản) hoặc kể từ ngày kết thúc thời hạn dự kiến.