dị thị trường.
IV. Cơng ty s ử dụng các phương tiện thơng tin đại chúng để thăm dị thị trường.
a) Chỉ có III
b) Chỉ có II c) Chỉ I và IV d) I, II, III và IV
Câu 463: Khi gây thiệt hại cho các thành viên lưu ký, Trung tâm giao dịch chứng khốn a) Khơng chịu bất kỳ một trách nhiệm nào đối với các thành viên lưu ký
b) Phải hoàn toàn chịu trách nhiệm về những thiệt hại đ• gây ra cho các thành viên lưu ký. lưu ký.
c) Chỉ chịu một phần nhỏ trách nhiệm đối với các thành viên lưu ký mà thôi d) Tất cả đều sai
Câu 464: Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thành phần sau đây, ngoại trừ… có thể là khơng cần
thiết:
a) Kế tốn trưởng
b) Trưởng ban kiểm soát c) Chủ tịch Hội đồng quản trị
d) Tổ chức bảo l•nh phát hành
e) ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị f) Giám đốc (hoặc Tổng Giám đốc)
Câu 465: Tổ chức phát hành xin đăng ký niêm yết chứng khoán sau 1 năm kể từ ngày được ủy ban Chứng khoán
Nhà nước cấp phép phát hành hoặc tổ chức có chứng khốn niêm yết bị hủy bỏ niêm yết, muốn xin niêm yết lại
phải đáp ứng các điều kiện sau đây, loại trừ:
a) Hoạt động kinh doanh có l•i vào thời điểm xin phép niêm yết hoặc niêm yết lại. b) Các nguyên nhân hủy bỏ niêm yết đ• được khắc phục
c) Mức vốn điều lệ tối thiểu: 10 tỷ đồng Việt Nam
d) ý kiến kiểm tốn đối với báo cáo tài chính 2 năm phải là: "Chấp nhận tồn bộ" hoặc "Chấp nhận có ngoại
trừ".
Câu 466: Hồ sơ xin phép phát hành cổ phiếu ra công chúng theo Thông tư số 01/98/TT- UBCK ngày 13/10/1998
của tất cả các tổ chức kinh tế nhất thiết phải có: I. Bản cáo bạch
II. Điều lệ công ty
III. Cam kết bảo l•nh phát hành
IV. Báo cáo tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểm tốn a) Chỉ có I
b) Chỉ có I và II c) Chỉ I, II và III d) Cả I, II, III và IV
Câu 467: Những trường hợp nào sau đây Trung tâm giao dịch chứng khốn có thể tạm ngừng giao dịch, loại trừ:
a) Khi phát hiện chứng khốn giả mạo trên thị trường
b) Khi có tin đồn gây biến động lớn về giá và khối lượng giao dịch
c) Giá một loại chứng khoán tăng hoặc giảm tới mức giới hạn cho phép trong 3 ngày giao dịch liên tiếp kèm
theo biến động về khối lượng giao dịch.
d) Tổ chức niêm yết bị đinh chỉ hoạt động kinh doanh chính từ 3 tháng trở lên
Câu 468: Chứng chỉ quỹ đầu tư bị hủy bỏ niêm yết trong những trường hợp nào sau đây: I. Quỹ bị giải thể
II. Số người đầu tư là dưới 100 người trong thời hạn quá 1 năm III. Thời gian hoạt động còn lại của quỹ là 3 tháng
IV. Giá chứng chỉ quỹ đầu tư giảm trên 50% mỗi năm trong 2 năm liên tục a) Chỉ I và II
b) Chỉ I và III c) Chỉ II, III và IV
d) Chỉ I, II và IV
Câu 469: Lợi ích đối với các nhà đầu tư khi việc đầu tư thơng qua quỹ: I. Khơng có rủi ro
II. Đảm bảo đầu tư có hiệu quả hơn
III. Giảm được chi phí giao dịch và nghiên cứu a) Chỉ I
b) Chỉ I và II
c) Chỉ II và III
d) Cả I, II và III
Câu 470: Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động lưu ký phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:
a) Đ• được Ngân hàng Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam
b) Làm ăn có l•i từ 5 năm trở lên
c) Phải có tối thiểu hai nhân viên nghiệp vụ và phải có một người trong Ban giám đốc phụ trách
Câu 471: Các hành vi nào sau đây được coi là vi phạm nguyên tắc giao dịch chứng khoán:
I. Mua thấp bán cao