- Miền Nam: Ngồi chi nhánh Thành phố Hồ Chí Minh, APEC mới mở
3.3.1 Đối với cơ quan quản lý nhà nước
Trong một nền kinh tế phát triển sẽ nảy sinh rất nhiều mối quan hệ kinh tế phức tạp. Hồn thiện khn khổ luật pháp để điều chỉnh các mối quan hệ này là yếu tố rất quan trọng để thúc đẩy hoạt động đầu tư và kinh doanh trên TTCK có hiệu quả, đảm bảo tính cơng bằng, minh bạch, cơng khai.
Luật chứng khốn 2006 là văn bản có tính pháp lý cao nhất quy định về chứng khoán và TTCK, tuy nhiên trong luật này lại khơng có quy định nào về đại lý nhận lệnh của CTCK. Cho đến nay, chỉ có Quyết định số 55/2004/QĐ- BTC ngày 17/06/2004 là có quy định về hoạt động của các đại lý, tuy nhiên, có những khoản mục quy định khơng cịn phù hợp nữa.
Xuất phát từ nguyên nhân khách quan ảnh hưởng đến sự phát triển mạng lưới của CTCK APEC, đề tài xin có một số kiến nghị:
Thứ nhất: Cơ quan quản lý cần có những văn bản hướng dẫn hoạt động
của các đại lý nhận lệnh, cụ thể:
- Quy định mức vốn pháp định tối thiểu của tổ chức nhận đại lý để có thể đảm bảo khả năng hoạt động.
- Quy định về quyền lợi và nghĩa vụ của bên nhận đại lý và CTCK - Quy định về nghĩa vụ của đại lý đối với nhà đầu tư
- Quy định về điều kiện cơ sở vật chất tối thiểu để có thể nhận làm đại lý cho CTCK.
Bên cạnh đó cần quy định rõ, cơ quan nào sẽ quản lý các đại lý này, Ủy ban chứng khoán hay cơ quan quản lý của doanh nghiệp nhận làm đại lý? Có như vậy, nhà đầu tư mới được đảm bảo được quyền lợi và các CTCK cũng có cơ sở để phát triển mạng lưới hoạt động của mình.
Thứ hai: Có biện pháp ngăn chặn cạnh tranh khơng lành mạnh giữa các
CTCK
Trên thực tế, việc nhiều CTCK liên tục giảm phí đang đe dọa sẽ ảnh hưởng xấu tới mơi trường kinh doanh trong lĩnh vực này. Xét theo Luật doanh nghiệp thì các CTCK được tự quyết định mức phí dịch vụ của mình, nhưng nếu đưa ra mức phí q thấp thì đó lại là hình thức cạnh tranh thiếu lành mạnh. Nếu áp dụng Luật cạnh tranh ban hành năm 2004 và các điều khỏan cấm bán phá giá vào lĩnh vực kinh doanh chứng khoán như các nước tiên tiến từng làm thì có thể thấy rõ những bất ổn do giá trị dịch vụ bán ra thấp hơn giá trị đầu vào.
Để đảm bảo tính hiệu quả, minh bạch, cơng khai của TTCK, các cơ quan quản lý liên quan cần có q trình thanh tra, kiểm tra hoạt động của các CTCK, phát hiện sai phạm và xử lý các hành vi sai phạm theo quy định của pháp luật.