Điều 33. Tư vấn đầu tư chứng khoán
1. Hoạt động tư vấn đầu tư bao gồm các nội dung sau:
a) Tổng hợp, cập nhật thông tin nhận diện khách hàng, bao gồm thơng tin về khả năng tài chính, thu nhập, mục tiêu đầu tư, hình thức đầu tư, mức chấp nhận rủi ro, kinh nghiệm và hiểu biết về đầu tư và tài sản đầu tư, và các thông tin khác nếu xét thấy cần thiết;
b) Tư vấn cho khách hàng về chiến lược đầu tư và chiến thuật giao dịch, bao gồm cơ cấu phân bổ vốn đầu tư; loại tài sản đầu tư và phương thức xác định giá trị tài sản; hình thức đầu tư, giao dịch; thời điểm thực hiện, số lượng, mức giá...bảo đảm phù hợp với mục tiêu, chính sách đầu tư của khách hàng ủy thác và tình hình thị trường;
2. Trường hợp khách hàng khơng cung cấp đầy đủ thông tin theo yêu cầu của công ty quản lý quỹ theo quy định tại khoản 1 Điều này, khách hàng phải chịu trách nhiệm về kết quả tư vấn không phù hợp.
3. Đối với mỗi khách hàng, Công ty quản lý quỹ phải chỉ định tối thiểu một nhân viên tư vấn đáp ứng quy định tại khoản 1 hoặc khoản 2 hoặc khoản 3 Điều 10 Thông tư này để cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư cho một khách hàng và phải ký Hợp đồng tư vấn đầu tư với từng khách hàng, trong đó nêu rõ:
a) Phạm vi tư vấn, hình thức cung cấp dịch vụ, tài sản nhận tư vấn; b) Thời hạn hợp đồng, phí dịch vụ;
c) Họ tên và lý lịch trích ngang về kinh nghiệm của nhân viên tư vấn; d) Quyền, trách nhiệm và nghĩa vụ của các bên tham gia hợp đồng.
Điều 34. Quy định đối với nhân viên tư vấn
1. Tự nguyện, công bằng, trung thực đối với khách hàng, cung cấp đầy đủ, kịp thời mọi thơng tin chính xác để khách hàng tự đưa ra quyết định đầu tư.
2. Các thông tin, dữ liệu, dự báo kinh tế cung cấp cho khách hàng phải dựa trên những sự kiện có thực và kèm theo các tài liệu dẫn chiếu đáng tin cậy phát hành bởi các tổ chức kinh tế tài chính chun nghiệp và đã được cơng bố cơng khai. Không được cung cấp các thông tin chưa được kiểm chứng, tin đồn, thông tin sai lệch cho khách hàng, bảo đảm nội dung tư vấn phải dựa trên kết quả phân tích thận trọng, hợp lý từ các nguồn thơng tin đáng tin cậy.
3. Không được cung cấp thông tin sai sự thật, khuyếch đại sự thật, dễ gây hiểu nhầm, cung cấp không đầy đủ thông tin, đưa ra các dự báo hoặc thực hiện các hành vi nhằm lôi kéo, xúi giục, dụ dỗ hay mời chào khách hàng giao dịch một loại tài sản nào đó mà khơng phù hợp với mục tiêu đầu tư và năng lực tài chính của khách hàng. Khơng gây hiểu nhầm về các đặc tính lợi nhuận và rủi ro của tài sản đó.
4. Khơng được tặng quà, sử dụng lợi ích vật chất dưới mọi hình thức để mời chào, dụ dỗ khách hàng giao dịch một loại tài sản; không được yêu cầu, đòi hỏi hoặc tiếp nhận dưới danh nghĩa cá nhân hoặc danh nghĩa tổ chức, từ khách hàng, công ty quản lý quỹ hay một bên thứ ba bất kỳ khoản thù lao, lợi ích vật chất nào để mời chào khách hàng giao dịch một loại tài sản, ngồi các mức phí đã được quy định tại Hợp đồng tư vấn đầu tư.
5. Khi tư vấn đầu tư vào một tài sản, công ty quản lý quỹ, nhân viên tư vấn phải cơng bố lợi ích của mình về tài sản đó nếu Cơng ty, nhân viên đang sở hữu tài sản đó.
6. Bảo mật các thơng tin về khách hàng, khơng được sử dụng các thơng tin đó với bất kỳ mục đích nào, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác.
CHƯƠNG VI