THỰC TIỄN ÁP DỤNG
2.1 Các quy định pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử trong giải quyết tranh chấp tranh chấp
Phù hợp với xu hướng chung của toàn cầu, Việt Nam cũng đã bước đầu xây dựng một khung pháp lý về chứng cứ điện tử. Cũng giống như Trung Quốc, Việt Nam khơng có đạo luật riêng về chứng cứ điện tử mà theo mơ hình áp dụng các quy định chung về chứng cứ nhưng có hướng dẫn riêng một số quy định đặc thù về chứng cứ điện tử. Quy định về chứng cứ điện tử được quy định cụ thể trong Luật giao dịch điện tử, Luật công nghệ thơng tin, Bộ luật Tố tụng Hình sự, Luật Tố tụng hành chính, Bộ lt Tố tụng dân sự và các nghị quyết hướng dẫn của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao như: Nghị quyết số 04/2012 NQ- HĐTP ngày 03/12/2012 hướng dẫn thi hành một số quy địnhvề “chứng minh và chứng cứ”của Bộ luật Tố tụng dân sự đã được sửa đổi, bổ sung theo luật sửa đổi, bổ sung một số điều của BLTTDS; Nghị quyết số 04/2016 của HĐTP ngày 30/12/2016 hướng dẫn thi hành một số quy định của Bộ luật Tố tụng dân sự số 92/2015/QH13, Luật Tố tụng hành chính số 93/2015/QH13 về gửi, nhận đơn khởi kiện, tài liệu, chứng cứ và cấp tống đạt, thông báo văn bản tố tụng bằng phương tiện điện tử.
2.1.1. Quy định về dữ liệu điện tử là một nguồn của chứng cứ
Khi thời đại công nghệ số phát triển, các phương tiện liên lạc kinh doanh cũng thay đổi rất nhiều, đồng nghĩa với việc các chứng cứ điện tử ra đời đặt ra thách thức với quy luật truyền thống về chứng cứ. Nếu như chứng cứ truyền thống yêu cầu tài liệu gốc thì việc xác thực các dữ liệu điện tử được thu thập có giá trị là chứng cứ phải cần sự rõ ràng, không bị mất hoặc bị ẩn, không ảnh hưởng đến quyền tác giả, quyền riêng tư của cá nhân, tổ chức hay xâm phạm an ninh, quốc phịng. Vì vậy, vấn đề đặt ra cho việc thu thập CCĐT có chính xác và mức độ đáng tin cậy ra sao? Có đảm bảo tính ngun vẹn của chứng cứ?
Về bản chất, dữ liệu điện tử là ký hiệu, chữ viết, chữ số, hình ảnh, âm thanh hoặc dạng tương tự được tạo ra, lưu trữ, truyền đi hoặc nhận được bởi phương tiện
điện tử. Các chủ thể tham gia vào giao dịch điện tử để lại dấu vết dưới dạng dữ liệu điện tử trên các phương tiện hiện đại như máy tính, điện thoại, USB, ổ chứng, email, máy tính bảng, website....Thêm vào đó, DLĐT cịn lưu vết trên mạng máy tính, viễn thơng và các nguồn điện tử khác.
Ví dụ: Mọi thơng tin giao dịch giữa anh T với đối tác, xác nhận tài khoản Facebook, Viber, các thông tin nhạy cảm về quan hệ nam nữ, giao dịch kinh doanh đều bị công ty Y nắm bắt thơng qua website có chứa mã độc của cơng ty. Trong trường hợp này, DLĐT có thể hiểu là những thơng tin riêng tư của anh T đã được lưu trong máy của cơng ty Y, hoặc các bí mật kinh doanh đã bị cơng ty Y khai thác. Nội dung thông tin được phản ánh trong dữ liệu này hồn tồn có giá trị làm chứng cứ khi xảy ra các tranh chấp. Ngoài ra, mã độc xâm phạm vào thiết bị của anh T cũng có thể coi là DLĐT. Những thơng tin trong DLĐT hồn tồn có thể trở thành chứng cứ buộc tội cơng ty B về tội “Xâm phạm bí mật an tồn thư tín, điện thoại, điện tín của người khác”, đồng thời làm chứng cứ chứng minh vi phạm trong kinh doanh của công ty B.
Ở Việt Nam được thực hiện theo quy đinh tại Điều 95 Bộ luật tụng dân sự quy định về xác định chứng cứ, Điều 97 quy định về xác minh thu thập chứng cứ và các điều 13, 14 Luật giao dịch điện tử năm 2005. Theo đó, “Thơng điệp dữ liệu có giá trị như bản gốc khi đáp ứng được các điều kiện sau đây:
1. Nội dung của thông điệp dữ liệu được bảo đảm toàn vẹn kể từ khi được khởi tạo lần đầu tiên dưới dạng một thơng điệp dữ liệu hồn chỉnh. Nội dung của thông điệp dữ liệu được xem là toàn vẹn khi nội dung đó chưa bị thay đổi, trừ những thay đổi về hình thức phát sinh trong quá trình gửi, lưu trữ hoặc hiển thị thông điệp dữ liệu;
2. Nội dung của thơng điệp dữ liệu có thể truy cập và sử dụng được dưới dạng hoàn chỉnh khi cần thiết.” (Điều 13 Luật Giao dịch điện tử); Thông điệp dữ liệu có giá trị làm chứng cứ: “Thơng điệp dữ liệu không bị phủ nhận giá trị dùng làm chứng cứ chỉ vì đó là một thơng điệp dữ liệu. Giá trị chứng cứ của thông điệp dữ liệu được xác định căn cứ vào độ tin cậy của cách thức khởi tạo, lưu trữ hoặc truyền gửi thông điệp dữ liệu; cách thức bảo đảm và duy trì tính tồn vẹn của
thông điệp dữ liệu; cách thức xác định người khởi tạo và các yếu tố phù hợp khác” (Điều 14 Luật Giao dịch điện tử).
Như vậy, tiêu chí xác định tính xác thực của dữ liệu điện tử theo pháp luật Việt Nam về cơ bản tương đồng với pháp luật các nước. Tuy nhiên, pháp luật Việt Nam chưa quy định cụ thể về xác định từng loại chứng cứ điện tử, việc sử dụng các tổ chức trung gian (dịch vụ ủy thác), các cơng nghệ mới như blockchain có giá trị như thế nào đối với việc xác định chứng cứ điện tử.
2.1.2. Nguyên tắc về thu thập, giao nộp, truyền tải chứng cứ điện tử
Hiện nay, trên không gian mạng việc thu thập chứng cứ điện tử gặp nhiều bất lợi bởi các dữ liệu liên quan đến quyền riêng tư, khi tiến hành thu thập cần có xác minh của người lập như các công cụ điện tử: Facebook, zalo, Cloud Computing, Instagram....Chúng được kiểm soát bởi chủ tài khoản.
Việc thu thập, bảo quản chứng cứ điện tử như chặn thu, sao lưu, giám định, phục hồi, lập biên bản và đưa vào hồ sơ, đảm bảo tính nguyên vẹn của DLĐT cần được thực hiện nghiêm túc, chặt chẽ theo quy định của pháp luật.
Các chứng cứ điện tử cần phải được thu giữ kịp thời, đầy đủ, đúng mô tả, đúng thực trang và niêm phong bảo toàn ngay khi tiếp cận. Việc mở niêm phong phải đúng trình tự pháp luật. Việc sao lưu chứng cứ cũng cần được tiến hành ngay nếu chưa thể thu giữ, cơ quan thẩm quyền yêu cầu các cơ quan chuyên trách thực hiện, bảo quản nguyên vẹn và chịu trách nhiệm trước pháp luật.
Khi thu thập, chặn thu, sao lưu DLĐT từ phương tiện điện tử, mạng máy tính, mạng viễn thơng hoặc trên đường truyền, cơ quan có thẩm quyền phải tiến hành lập biên bản, các cá nhân, tổ chức có trách nhiệm thực hiện phục hồi, tìm kiếm, giám định DLĐT theo đúng quy định của pháp luật. Việc phục hồi, tìm kiếm, giám định DLĐT chỉ được thực hiện trên bản sao; kết quả phục hồi, tìm kiếm, giám định phải chuyển sang dạng có thể đọc, nghe hoặc nhìn được.
Khi xuất trình chứng cứ là DLĐT phải kèm theo phương tiện lưu trữ dữ liệu hoặc bản sao DLĐT. Ngoài việc tuân thủ triệt để các nguyên tắc trong thu thập chứng cứ nêu trên, khi tiến hành thu thập CCĐT cần quán triệt thêm các vấn đề cụ thể sau đây:
- Giữ nguyên vẹn thông tin được lưu trong thiết bị điện tử: điện thoại, máy tính, các thiết bị kĩ thuật số…
- Việc tiếp cận các thông tin gốc tại các thiết bị điện tử cần phải có chuyên gia được đào tạo bài bản, đúng quy trình trình tự pháp luật về thu thập và phục hồi CCĐT.
- Việc sao lưu các DLĐT cần thực hiện đúng quy trình, sử dụng các cơng nghệ, thiết bị phần mềm được công nhận trên thế giới và tại Việt Nam.
- Chứng minh tính khách quan, nguyên trạng và kiểm chứng được CCĐT trước Tòa khi xảy ra tranh chấp trong GDĐT. Đồng thời chứng minh được q trình khơi phục dữ liệu, tìm được CCĐT, nếu cần thiết có thể lặp lại quá trình cho tới khi đạt được kết quả như khai báo tại Tòa.
Tuy nhiên, hầu hết các đối tượng sử dụng công nghệ cao đều trang bị các kĩ năng, sự am hiểu nhất định về công nghệ thông tin và luôn cảnh giác được việc làm của mình, vì vậy, các đối tượng sẽ chú ý đến việc tiêu hủy DLĐT trên các thiết bị điện tử nhằm che giấu chứng cứ, gây khó khăn cho các cơ quan chức năng thực hiện nhiệm vụ thu thập,, xác minh CCĐT. Do đó, việc phục hồi CCĐT là rất quan trọng, Việc phục hồi CCĐT trên máy tính và các thiết bị điện tử số chính là hoạt động khôi phục lại trạng thái làm việc của máy tính, thiết bị điện tử số khi đối tượng đang sử dụng thì bị thu giữ; là quá trình tìm kiếm các dữ liệu đã được lưu giữ trong quá trình sử dụng trên máy tính, bao gồm cả dữ liệu đã bị xóa khỏi máy tính… đó cịn là q trình khơi phục, phân tích, tìm kiếm, thu giữa những dữ liệu có liên quan đến vấn đề chứng minh trong giải quyết trannh chấp.
Điều 96 Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015 có quy định về giao nộp tài liệu, chứng cứ theo đó: “Trong q trình Tịa án giải quyết vụ việc dân sự, đương sự có quyền và nghĩa vụ giao nộp tài liệu, chứng cứ cho Tòa án. Trường hợp tài liệu, chứng cứ đã được giao nộp chưa bảo đảm đủ cơ sở để giải quyết vụ việc thì Thẩm phán yêu cầu đương sự giao nộp bổ sung tài liệu, chứng cứ. Nếu đương sự không giao nộp hoặc giao nộp không đầy đủ tài liệu, chứng cứ do Tòa án yêu cầu mà khơng có lý do chính đáng thì Tịa án căn cứ vào tài liệu, chứng cứ mà đương sự đã giao nộp và Tòa án đã thu thập theo quy định tại Điều 97 của Bộ luật này để
giải quyết vụ việc dân sự”. Điều 19 Nghị quyết số 04/2016 của HĐTP ngày 30/12/2016 quy định về giao nộp tài liệu chứng cứ tại tòa án:
“1. Người khởi kiện, người tham gia tố tụng đã gửi tài liệu, chứng cứ qua Cổng thông tin điện tử của Tịa án phải nộp bản chính hoặc bản sao hợp pháp tài liệu, chứng cứ đó chậm nhất là tại phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải; phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và đối thoại. Đối với các tài liệu, chứng cứ mà người tham gia tố tụng gửi cho Tòa án bằng phương tiện điện tử sau phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, cơng khai chứng cứ và hịa giải; phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, cơng khai chứng cứ và đối thoại thì thời hạn giao nộp bản chính và bản sao hợp pháp tài liệu, chứng cứ đó được thực hiện theo quy định của pháp luật tố tụng.
2. Đối với tài liệu, chứng cứ theo quy định tại khoản 2 Điều 109 Bộ luật tố tụng dân sự, khoản 2 Điều 96 Luật tố tụng hành chính; chứng cứ là vật chứng; tài liệu nghe được, nhìn được hoặc những tài liệu, chứng cứ khác mà không thể định dạng dưới dạng thông điệp dữ liệu điện tử theo hướng dẫn tại khoản 1 Điều 6 Nghị quyết này thì Tịa án, người khởi kiện, người tham gia tố tụng không được gửi bằng phương thức điện tử mà phải giao nộp bằng phương thức khác theo quy
định của pháp luật tố tụng”.18
Quy định buộc các đương sự phải giao nộp bản chính, bản sao tài liệu sau khi đã nộp qua Cổng thơng tin điện tử của Tịa án có phần chưa phù hợp bởi vì nếu đã phải giao nộp bản chính, bản sao sau khi nộp qua Cổng điện tử thì thơng thường đương sự sẽ không chọn cách nộp trực tuyến nữa, vơ hình trung khiến cho quy định về nộp qua cổng thông tin điện tử lại không cần thiết. Trong khi đó, hiện nay các Tịa án Internet ở Trung Quốc cho phép đương sự giao nộp chứng cứ hoàn tồn qua nền tảng trực tuyến của Tịa án; điều này tránh mất nhiều thời gian, giúp giải quyết nhanh chóng các tranh chấp.
18
Nghị quyết số 04/2016 của HĐTP ngày 30/12/2016 hướng dẫn thi hành một số quy định của Bộ luật Tố
tụng dân sự số 92/2015/QH13, Luật Tố tụng hành chính số 77 93/2015/QH13 về gửi, nhận đơn khởi kiện, tài liệu, chứng cứ và cấp tống đạt, thông báo văn bản tố tụng bằng phương tiện điện tử
Pháp luật Việt Nam chưa quy định cụ thể về cách thức giao nộp chứng cứ là dữ liệu điện tử: đối với dữ liệu điện tử thì giao nộp bằng cách nào? Có phải in hết ra khơng, hay copy ra USB, đĩa CD v.v…
2.1.3. Kiểm tra, đánh giá, bảo quản dữ liệu điện tử là chứng cứ điện tử
Kiểm tra chứng cứ điện tử: là hoạt động của cơ quan có thẩm quyền, được
tiến hành nhằm xác định một cách thận trọng, toàn diện, khách quan tính chính xác của những thơng tin thực tế và đáng tin cậy đã được thu thập để xác lập một cách đúng đắn. Tất cả các DLĐT, phương tiện điện tử đã được thu thập chỉ có thể trở thành cơ sở cho các Quyết định, Kết luận của Tòa án về vụ việc tranh chấp hay các tình tiết cụ thể của nó sau khi được kiểm tra một cách khách quan, có căn cứ và tỷ mỉ, thận trọng. Hoạt động kiểm tra chứng cứ điện tử thực chất là rà soát lại tồn bộ q trình thu giữ, giám định, phục hồi DLĐT; kiểm tra tính hợp pháp của các q trình này và phải tuân thủ các phương pháp:
- Phân tích nội dung của từng chứng cứ điện tử riêng biệt để xác định các thuộc tính của chứng cứ điện tử và tính chân lý khách quan của các chứng cứ này; xác định mức độ tin cậy của chứng cứ điện tử đã thu thập;
- So sánh, đối chiếu chứng cứ điện tử cần kiểm tra với các chứng cứ điện tử khác đã được thu thập, kiểm tra xem chúng có phù hợp với nhau và với thực tế khách quan hay khơng;
- Thu thập, tìm thêm, bổ sung các chứng cứ điện tử mới để làm rõ thêm và xác định rõ mức độ chính xác và đầy đủ của chứng cứ điện tử cần kiểm tra. Để xác định được chứng cứ điện tử là căn cứ để giải quyết vụ án tranh chấp thì việc kiểm tra các chứng cứ điện tử đã thu thập được là vô cùng quan trọng. Kiểm tra chứng cứ điện tử được tiến hành ở tất cả các giai đoạn trong quá trình chứng minh tranh chấp, mà chủ thể của các giai đoạn này là cơ quan có thẩm quyền và một số các cơ quan chuyên trách được giao nhiệm vụ tiến hành trong những trường hợp do luật định.
Khi kiểm tra chứng cứ điện tử, các chủ thể có thẩm quyền có trách nhiệm khơng chỉ kiểm tra các thông tin thực tế đã thu thập mà phải kiểm tra cả nguồn của chúng; không chỉ kiểm tra từng chứng cứ điện tử một cách riêng lẻ mà phải kiểm
tra trong tổng thể các chứng cứ điện tử đã thu thập được, trong mối quan hệ giữa các chứng cứ điện tử đã thu thập được với các chứng cứ điện tử khác xác định chứng cứ là các DLĐT có phù hợp thực tế hay khơng, có liên quan đến vấn đề cần xác minh trong tranh chấp hay không; giữa các chứng cứ phù hợp hay mâu thuẫn nhau. Từ đó, có phương án sử dụng chứng cứ trong quá trình chứng minh vụ án tranh chấp; có cơ sở để quyết định việc tiếp tục điều tra bổ sung, nhằm thu thập thêm chứng cứ điện tử mới; hoặc cũng có thể là cơ sở để phủ định, xác lập hay buộc tội phải có một lập luận, một cơ sở để giải thích cho sự khơng phù hợp hoặc mâu thuẫn giữa các chứng cứ điện tử.
Đánh giá chứng cứ điện tử: là việc Tịa án đánh giá tính xác thực của chứng
cứ để từ đó Tịa án chấp nhận hay bác bỏ chứng cứ. Chứng cứ muốn được chấp