công ty quản lý quỹ
1. Công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ bị đình chỉ hoạt động trong các trường hợp sau đây:
a) Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động có thơng tin sai sự thật; b) Sau khi hết thời hạn cảnh báo quy định tại Điều 74 của Luật này, công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ vẫn khơng khắc phục được tình trạng cảnh báo và có lỗ gộp đạt mức năm mươi phần trăm vốn điều lệ hoặc khơng cịn đáp ứng đủ điều kiện về vốn hoạt động kinh doanh chứng khốn;
c) Hoạt động sai mục đích hoặc khơng đúng với nội dung quy định trong Giấy phép thành lập và hoạt động;
d) Khơng duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động quy định tại Điều 62 của Luật này.
2. Công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động trong các trường hợp sau đây:
a) Khơng tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khốn trong thời hạn mười hai tháng, kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động;
b) Không khắc phục được tình trạng quy định tại điểm b khoản 1 Điều này trong thời hạn sáu tháng, kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động;
c) Khơng khắc phục được các vi phạm quy định tại các điểm a, c và d khoản 1 Điều này trong thời hạn sáu mươi ngày, kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động;
3. Đối với trường hợp thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động quy định tại điểm b khoản 2 Điều này, Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có thể chỉ định cơng ty chứng khốn khác thay thế để hoàn tất các giao dịch, hợp đồng của công ty bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động; trong trường hợp này, quan hệ uỷ quyền mặc nhiên được xác lập giữa hai công ty.
4. Khi bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ phải chấm dứt ngay mọi hoạt động ghi trong Giấy phép và thông báo trên một tờ báo điện tử hoặc báo viết trong ba số liên tiếp. Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có trách nhiệm cơng bố về việc thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ trên phương tiện thông tin của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.