7. Kết cấu của luận văn
1.2. Cải cách thủ tục hành chính theo cơ chế một cửa
1.2.3. Nguyên tắc, quy trình cải cách thủ tục hành chính theo cơ chế một cửa
chế một cửa
1.2.3.1. Nguyên tắc
* Nguyên tắc xây dựng thủ tục hành chính
Nguyên tắc xây dựng và thực hiện thủ tục hành chính là những nguyên lý, những tư tưởng chỉ đạo cơ bản, có tính chất xuất phát điểm thể hiện tính tồn diện, tính linh hoạt và có ý nghĩa bao trùm quyết định nội dung và hiệu quả của việc xây dựng và thực hiện TTHC
Hiện nay, trong chỉ đạo cải cách nền hành chính nhà nước ở nước ta, cải cách TTHC được coi là khâu đột phá với mục tiêu đặt ra là nhanh chóng khắc phục những khâu yếu kém, những khuyết điểm của quá trình điều hành trong các cơ quan liên quan trực tiếp đến đới sống và hoạt động của tổ chức, công dân, nhất là trong giai đoạn hội nhập quốc tế sâu rộng hiện nay.
Để đảm bảo đạt được những mục tiêu đã đề ra trong cải cách TTHC thì cần phải kịp thời xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật, nhất là hệ thống TTHC, cần phải được xây dựng sao cho phù hợp với thực tế và nhu cầu phát triển khách quan của xã hội nhưng vấn đảm bảo được yêu cầu quản lý nhà nước đồng thời tạo được môi trường pháp lý thơng thống, thuận lợi thúc đẩy kinh tế- xã hội phát triển.
Ngồi ra, cần tiến hành cơng việc rà sốt TTHC, qua đó phát hiện những khuyết điểm và bổ sung kịp thời, đổi mới trong chính sách, pháp luật, tổ chức bộ máy, quy chế làm việc và hoạt động của các cơ quan hành chính nhà nước. Việc vây dựng TTHC phải được đạt trên những nguyên tắc cơ quan do Hiến pháp quy định. Những nguyên tắc này có thể trực tiếp liên quan đến việc xây dựng các TTHC, nhưng có thể chỉ được quy định trên những nguyên tắc chung và đòi hỏi phải được cụ thể hóa bằng các văn bản pháp luật khác. Qua nghiên cứu, các nhà
21
nghiên cứu đã xác nhận việc xây dựng và thực hiện TTHC cần phải tuân thủ một số nguyên tắc sau:
- Nguyên tắc phù hợp với pháp chế xã hội chủ nghĩa, phù hợp với pháp luật hiện hành của nước ta, có tính hệ thống nhằm đạt được một công cụ quản lý hữu hiệu cho bộ máy nhà nước.
- Nguyên tắc phù hợp với thực tế, phù hợp với nhu cầu khách quan của sự
phát triển kinh tế xã hội của đất nước
- Đảm bảo nguyên tắc TTHC phải đơn giản, dễ hiểu, dễ áp dụng, cơng khai, minh bạch.
- Ngun tắc đảm bảo tính hệ thống.
* Nguyên tắc thực hiện thủ tục hành chính
Thủ tục hành chính được thực hiện trên cơ sở các quy định của Hiến pháp, Luật và các văn bản pháp quy. Có thể khái quát thành các nguyên tắc cơ bản sau: - Chỉ có cơ quan nhà nước do pháp luật quy định mới được thực hiện các thủ tục hành chính nhất định và phải thực hiện đúng trình tự với những phương tiện, biện pháp và hình thức được pháp luật cho phép.
- Khi thực hiện TTHC phải đảm bảo chính xác, khách quan, minh bạch. - Đảm bảo TTHC được thực hiện công khai.
- Đảm bảo nguyên tắc các bên tham gia TTHC bình đẳng trước pháp luật.
- Thủ tục hành chính được thực hiện đơn giản, tiết kiệm.
Những nguyên tắc trên đây có liên quan chặt chẽ với nhau và có mối liên quan với nguyên tắc trong xây dựng thủ tục hành chính tạo thành một thể thống nhất để đảm bảo tính chặt chẽ, logic và hiệu quả trong mối quan hệ giữa cơ quan nhà nước với nhau và giữa cơ quan nhà nước với tổ chức công dân trong việc phối kết hợp giải quyết công việc của cơ quan, tổ chức.
1.2.3.1. Quy trình
Quy trình thực hiện TTHC theo cơ chế một cửa tại các cơ quan nhà nước hiện nay nhìn chung được thực hiện thơng qua những bước cơ bản sau:
* Bước 1: Tiếp nhận hồ sơ
22
Cá nhân, tổ chức nộp hồ sơ trực tiếp tại bộ phận tiếp nhận và trả kết quả hoặc nộp qua dịch vụ bưu chính, nộp trực tuyến ở những nơi có quy định nhận hồ sơ qua dịch vụ bưu chính, nhận hồ sơ trực tuyến;
Công chức tiếp nhận hồ sơ tại bộ phận tiếp nhận và trả kết quả kiểm tra tính hợp lệ, đầy đủ của hồ sơ: Trường hợp hồ sơ khơng thuộc phạm vi giải quyết thì hướng dẫn để cá nhân, tổ chức đến cơ quan có thẩm quyền giải quyết; trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, chính xác thì hướng dẫn hồn thiện hồ sơ theo quy định.
Công chức tiếp nhận hồ sơ nhập vào Sổ theo dõi hồ sơ và phần mềm điện tử (nếu có); lập giấy tiếp nhận hồ sơ và hẹn trả kết quả. Trường hợp công chức tiếp nhận hồ sơ và trả kết quả được phân cơng giải quyết hồ sơ thì nhập vào Sổ theo dõi hồ sơ và phần mềm điện tử.
Đối với hồ sơ quy định phải giải quyết và trả kết quả ngay, không phải lập Giấy tiếp nhận hồ sơ và hẹn trả kết quả: Cơng chức thẩm định, trình cấp có thẩm quyền quyết định và trả kết quả giải quyết hồ sơ cho cá nhân, tổ chức;
Đối với hồ sơ quy định có thời hạn giải quyết: Cơng chức cấp giấy tiếp nhận hồ sơ và hẹn trả kết quả; thẩm định, trình cấp có thẩm quyền quyết định và trả kết quả giải quyết hồ sơ cho cá nhân, tổ chức.
* Bước 2: Chuyển hồ sơ
Sau khi hoàn thiện việc tiếp nhận hồ sơ theo quy định, công chức lập phiếu kiểm sốt q trình giải quyết hồ sơ theo mẫu, chuyển hồ sơ và phiếu kiểm sốt q trình giải quyết hồ sơ cho cơ quan, tổ chức có liên quan để xử lý. Phiếu kiểm sốt q trình giải quyết hồ sơ được chuyển theo hồ sơ và lưu tại bộ phận tiếp nhận và trả kết quả.
* Bước 3: Giải quyết hồ sơ
Sau khi tiếp nhận hồ sơ từ bộ phận tiếp nhận và trả kết quả các cơ quan, đơn vị tổ chức phân công cán bộ, công chức giải quyết cụ thể như sau:
Trường hợp không quy định phải thẩm tra, xác minh hồ sơ: cơng chức thẩm định, trình cấp có thẩm quyền quyết định và chuyển kết quả giải quyết hồ sơ cho bộ phận tiếp nhận và trả kết quả;
23
Trường hợp có quy định phải thẩm tra, xác minh hồ sơ: Cơng chức báo cáo người có thẩm quyền phương án thẩm tra, xác minh và tổ chức thực hiện. Quá trình thẩm tra, xác minh phải được lập thành hồ sơ và lưu tại cơ quan giải quyết; Đối với các hồ sơ qua thẩm tra, xác minh đủ điều kiện giải quyết, cơng chức thẩm định, trình cấp có thẩm quyền quyết định và chuyển kết quả giải quyết hồ sơ cho bộ phận tiếp nhận và trả kết quả; Đối với hồ sơ qua thẩm tra, xác minh chưa đủ điều kiện giải quyết: cơng chức báo cáo cấp có thẩm quyền trả lại hồ sơ kèm theo thông báo bằng văn bản và nêu rõ lý do, nội dung cần bổ sung. Thời gian mà cơ quan, tổ chức đã giải quyết lần đầu được tính trong thời gian giải quyết hồ sơ. Các hồ sơ sau khi thẩm định không đủ điều kiện giải quyết, công chức báo cáo cấp có thẩm quyền trả lại hồ sơ và thông báo bằng văn bản nêu rõ lý do không giải quyết hồ sơ. Thông báo được nhập vào mục trả kết quả trong sổ theo dõi hồ sơ. Thời hạn thông báo phải trong thời hạn giải quyết hồ sơ theo quy định; Các hồ sơ quá hạn giải quyết, cơ quan tổ chức giải quyết hồ sơ phải thông báo bằng văn bản cho bộ phận tiếp nhận và trả kết quả và văn bản xin lỗi cá nhân, tổ chức trong đó ghi rõ lý do quá hạn, thời gian trả kết quả.
* Bước 4: Trả kết quả giải quyết hồ sơ
Công chức tại bộ phân tiếp nhận và trả kết quả nhập vào sổ theo dõi hồ sơ và phần mềm điện tử và thực hiện các nội dung cụ thể sau:
Các hồ sơ đã giải quyết xong: trả kết quả giải quyết hồ sơ cho cá nhân, tổ chức và thu phí, lệ phí (nếu có); trường hợp cá nhân, tổ chức đã đăng ký nhận kết quả qua dịch vụ bưu chính thì việc trả kết quả, thu phí, lệ phí và cước phí được thực hiện qua dịch vụ bưu chính; nếu thực hiện dich vụ cơng trực tuyến mức độ 4 thì việc trả kết quả và thu phí, lệ phí theo quy định.
Đối với hồ sơ chưa đủ điều kiện giải quyết: Liên hệ với cá nhân, tổ chức để yêu cầu bổ sung hồ sơ theo thông báo của cơ quan, tổ chức giải quyết hồ sơ và văn bản của Bộ phận tiếp nhận và trả kết quả.
Đối với hồ sơ không giải quyết: liên hệ với cá nhân, tổ chức để trả lại hồ sơ kèm theo thông báo không giải quyết hồ sơ.
24
Đối với hồ sơ quá hạn giải quyết: thông báo thời hạn kết quả lần sau và chuyển văn bản xin lỗi của cơ quan, tổ chức làm quá hạn giải quyết cho cá nhân, tổ chức.
Đối với hồ sơ giải quyết xong trước hạn trả kết quả: liên hệ để cá nhân, tổ chức nhận kết quả.
1.3. Sự cần thiết của cải cách thủ tục hành chính theo cơ chế một cửa
Cải cách TTHC là khâu đột phá trong tiến trình cải cách hành chính, là một địi hỏi tất yếu của thực tiễn khách quan trong công cuộc đổi mới. Cải cách TTHC ở nước ta hiện nay diễn ra trong khuôn khổ của cải cách nhà nước theo hướng xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, là tiền đề quan trọng để thực hiện thành cơng q trình đổi mới dưới sự lãnh đạo của Đảng. Những nguyên nhân chủ yếu dẫn tới việc đẩy mạnh Cải cách TTHC ở nước ta hiện nay là:
- Quá trình chuyển đổi nền kinh tế từ kế hoạch hóa tập trung sang KTTT định hướng XHCN: Cải cách TTHC hướng tới việc nâng cao khả năng hoạt động của bộ máy hành chính để giúp cho quá trình quản lý xã hội của nhà nước được tốt hơn, trước hết là quản lý nền kinh tế, định hướng cho nền kinh tế phát triển theo đúng định hướng của nhà nước. Mỗi nền kinh tế cần phải được quản lý theo cách thức riêng, quản lý nhà nước đối với kinh tế là để cho nền kinh tế phát triển ổn định, theo đúng định hướng, khắc phục và giảm thiểu những nhược điểm của cơ chế thị trường. Sự phát triển nền kinh tế hàng hoá nhiều thành phần theo cơ chế thị trường, cơng cuộc cơng nghiệp hóa, hiện đại hóa trong thời kỳ mới địi hỏi nhà nước, mà trực tiếp là nền hành chính phải hồn thiện thể chế và nâng cao hiệu lực pháp lý theo cơ chế mới để đảm bảo cho đất nước phát triển nhanh và bền vững theo định hướng xã hội chủ nghĩa. Đặc biệt phải điều chỉnh chức năng, nhiệm vụ của cơ quan hành chính trong việc thực hiện chức năng quản lý nhà nước, đồng thời xuất phát từ vai trò của TTHC là cơ sở và điều kiện cần thiết để cơ quan nhà nước giải quyết công việc của công dân và tổ chức theo quy định của pháp luật, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của cơng dân, tổ chức có cơng việc cần giải quyết. Trong q trình xây dựng Nhà nước pháp
25
quyền XHCN Việt Nam của nhân dân, do nhân dân và vì nhân dân với mục tiêu xây dựng nền hành chính dân chủ, trong sạch, chuyên nghiệp, hiện đại, hướng tới hiệu lực hiệu quả, mối quan hệ giữa nhà nước và nhân dân là bình đẳng trước pháp luật, chuyển từ nền hành chính cai trị sang nền hành chính phục vụ, coi người dân là khách hàng. Do đó TTHC cần phải có sự thay đổi mới đáp ứng và đạt được những mục tiêu đã đưa ra.
- Những bất cập cịn tồn tại của nền hành chính: Nền hành chính nhà nước
ở nước ta trong q trình đổi mới vẫn còn tồn tại nhiều biểu hiện tiêu cực, chưa đáp ứng được những yêu cầu của cơ chế quản lý mới cũng nhu cầu của nhân dân trong điều kiện mới, hiệu lực, hiệu quả quản lý chưa cao, thể hiện trên các mặt:
+ Chức năng, nhiệm vụ quản lý nhà nước của bộ máy hành chính trong nền KTTT định hướng XHCN chưa được xác định thật rõ và phù hợp; sự phân công, phân cấp giữa các ngành và các cấp chưa thật rành mạch;
+ Hệ thống tổ chức hành chính chưa đồng bộ, cịn chồng chéo và thiếu thống nhất; tổ chức hành chính trên nhiều lĩnh vực cịn rườm rà, phức tạp, trật tự, kỷ cương chưa nghiêm;
+ Tổ chức bộ máy còn cồng kềnh, nhiều tầng nấc; phương thức quản lý hành chính vừa tập trung quan liêu lại vừa phân tán, chưa thơng suốt; chưa có những cơ chế, chính sách tài chính thích hợp với hoạt động của các cơ quan hành chính, ĐVSN, tổ chức làm DVC;
+ Đội ngũ cán bộ, cơng chức cịn nhiều điểm yếu về phẩm chất, tinh thần trách nhiệm, năng lực chun mơn, kỹ năng hành chính; phong cách làm việc chậm đổi mới; tệ quan liêu, tham nhũng, sách nhiễu nhân dân còn diễn ra trong một bộ phận cán bộ, công chức;
+ Bộ máy hành chính ở các địa phương và cơ sở chưa thực sự gắn bó với dân, khơng nắm chắc được những vấn đề nổi cộm trên địa bàn, lúng túng, bị động khi xử lý các tình huống phức tạp.
+ Chế độ quản lý tài chính khơng phù hợp với cơ chế thị trường. Việc sử dụng, quản lý nguồn tài chính cơng chưa chặt chẽ, lãng phí, kém hiệu quả. Bên cạnh đó, TTHC vẫn cịn tồn tại một số nhược điểm như: chưa quan tâm nhiều
đến việc mẫu hố giấy tờ nên cịn quá nhiều giấy tờ, gây phiền hà cho nhân dân, nhất là những người hạn chế về trình độ. Mặc dù TTHC đã quan tâm tập trung vào cơ chế một cửa, cơ chế một cửa liên thông nhưng vẫn cịn mang tính hình thức, vẫn cịn tồn tại nhiều cấp trung gian, nhiều giấy tờ khơng cần thiết, vẫn cịn nặng nề theo kinh nghiệm lối mịn, ít sáng tạo, một bộ phận không theo kịp với nhịp độ phát triển của cơng nghệ... Chính những điều đó đã gây phiền hà cho nhân dân trong việc thực hiện quyền và lợi ích hợp pháp của người dân, gây trở ngại cho việc giao lưu, hợp tác quốc tế, ảnh hưởng không nhỏ đến thu hút đầu tư và sẽ là mảnh đất cho nạn tham nhũng, cửa quyền và làm giảm lòng tin của nhân dân đối với cơ quan nhà nước.
- Q trình tồn cầu hóa và hội nhập quốc tế: Tồn cầu hố là một q trình khách quan có ảnh hưởng sâu rộng đến tất cả các quốc gia. Quá trình này khiến cho các quốc gia trên toàn thế giới trở nên gần nhau hơn, quan hệ với nhau chặt chẽ hơn và sự thẩm thấu, phụ thuộc vào nhau cũng nhiều hơn. Các quốc gia đang đứng trước nhiều cơ hội nhưng cũng phải đối mặt với nhiều thách thức mới ởtầm quốc tế. Hội nhập quốc tế là một địi hỏi đối với các quốc gia để có thể tận dụng được cơ hội, đồng thời hạn chế những thách thức trong tồn cầu hố để có thể phát triển, Bộ máy hành chính của các quốc gia phải vận động nhanh nhạy hơn để tăng cường khả năng cạnh tranh của quốc gia trong quá trình hội nhập và phân cơng lao động mang tính tồn cầu. Điều đó địi hỏi thể chế hành chính và đội ngũ cán bộ phải thích ứng với pháp luật và thơng lệ quốc tế, đồng thời giữ vững độc lập, tự chủ, bảo vệ lợi ích quốc gia.
- Sự phát triển của khoa học - công nghệ: Những ảnh hưởng của cách mạng kỹ thuật cơng nghệ có ảnh hưởng tới mọi mặt của đời sống xã hội, trong đó có