D. Nhà môi giớ
b) Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷ VND
nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷ VND trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán ( Khoản 2, điều 8, NĐ 14/2007/NĐ – CP )
c) Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 100 tỷ VND trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế tốn
d) Khơng câu nào đúng
Câu 67- Chứng khốn bị đưa vào diện kiểm soát và tạm ngừng giao dịch khi: 1. Tổ chức niêm yết vi phạm quy định về công bố thơng tin
2. Tài sản rịng của tổ chức niêm yết là số âm 3. Khơng cịn đáp ứng điều kiện niêm yết 4. Tất cả ý a, b, và c nêu trên
Câu 68- Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thơng thì:
a. EPS tăng
b. EPS không bị ảnh hưởng c. EPS giảm
d. P/E bị ảnh hưởng cịn EPS khơng bị ảnh hưởng Câu 69- Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:
a. Ngắn hạn
b. Trung và dài hạn
c. Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn
Câu 70- Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: a. Uỷ ban chứng khoán
b. Trung tâm giao dịch chứng khốn, Sở giao dịch chứng khốn c. Cơng ty chứng khoán
Câu 71- Khi lãi suất thị trường thay đổi thì giá của trái phiếu sẽ: a. Thay đổi cùng chiều với với lãi suất thị trường
b. Thay đổi ngược chiều với với lãi suất thị trường
c. Thay đổi bất kỳ d. Tất cả đều sai
Câu 72- IPO (Initial Public Offering) nghĩa là chào bán chứng khoán: a. Ra thị trường sơ cấp
c. Chào bán riêng lẻ
d. Chào bán lần đầu ra công chúng
Câu 73- Một trái phiếu mệnh giá 1 triệu đồng, kỳ hạn 10 năm, có điều khoản chuyển đổi với giá chuyển đổi 40 000 đồng một cổ phiếu phổ thông. Hiện nay giá thị trường của cổ phiếu phổ thông là 50 000đồng, nên thực hiện việc chuyển đổi:
a. Tỷ lệ chuyển đổi là 20 b. Tỷ lệ chuyển đổi là 4/5
c. Được hưởng chênh lệch giá là 250 000đồng/1 trái phiếu
d. a và c đúng
Câu 74- những đối tượng nào được phép tham gia mua chứng khoán lần đầu phát hành ra công chúng:
a. Chỉ doanh nghiệp b. Chỉ cán bộ công ty c. Chỉ cá nhân
d. Cả cá nhân và tổ chức
Câu 75- Khi công ty phát hành thêm cổ phiếu để huy động vốn được gọi là: a. Chào bán sơ cấp b. Chào bán thứ cấp c. Chào bán IPO d. Cả a và c đều đúng Câu 76- Chính phủ có thể phát hành: a. Trái phiếu
b. Trái phiếu và tín phiếu c. Trái phiếu và cổ phiếu d. Tín phiếu và cổ phiếu
Câu 77- Khi chào bán chứng khốn riêng lẻ, cơng ty phát hành được phép: a. Đăng tin rộng rãi
b. Phát tờ rơi
c. Quảng bá cho nhiều nhà đầu tư d. Không phương án nào đúng
Câu 78- Khi tham gia mua IPO, nhà đầu tư phải đặt cọc bao nhiêu % giá trị đầu tư:
a. 10%
b. 20% c. 15% d. 25%
Câu 79- Một trong những điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là:
a. Cơng ty có tối thiểu 10% cổ phiếu có quyền biểu quyết của cơng ty do ít nhất 100 cổ đơng nắm giữ
b. Cơng ty có tối thiểu 15% cổ phiếu có quyền biểu quyết của cơng ty do ít nhất 100 cổ đơng nắm giữ
c. Cơng ty có tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu quyết của cơng ty do ít nhất 100 cổ đông nắm giữ
Câu 80- Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là: