2.4.2.1 .Quản lý và thẩm định niêm yết
2.4.2.3. Hoạt động quản lý thành viên
Thành viên giao dịch tại SGDCKTPHCM là các công ty chứng khoán được SGDCKTPHCM chấp thuận trở thành thành viên giao dịch. Hoạt động quản lý
thành viên của SGDCKTPHCM do phòng Quản lý thành viên đảm nhiệm, thực hiện chức năng kiểm tra, giám sát việc tổ chức giao dịch chứng khoán đang niêm yết trên SGDCKTPHCM và thực thi nghĩa vụ của các cơng ty chứng khốn trên TTCK.
Ngay từ trước khi được chấp thuận trở thành thành viên chính thức của SGDCK, các cơng ty chứng khoán phải đảm đầy đủ các điều kiện vật chất phục vụ cho hoạt động giao dịch được thông suốt như hệ thống nhận lệnh, truyền lệnh, trạm
đầu cuối kết nối với hệ thống giao dịch của SGDCKTPHCM, phần mềm hỗ trợ giao
dịch trực tuyến, hệ thống dự phòng trường hợp xảy ra sự cố máy chủ, đường
truyền….Việc giám sát và kiểm tra chặt chẽ hệ thống giao dịch tại cơng ty chứng khốn ngay từ ban đầu đã góp phần hạn chế khơng để xảy ra những sự cố gây thiệt hại cho nhà đầu tư.
Bên cạnh đó, SGDCKTPHCM quản lý và giám sát các cơng ty chứng khốn
thơng qua hệ thống các báo cáo, mà các cơng ty này có nghĩa vụ báo cáo cho SGDCKTPHCM như báo cáo định kỳ, báo cáo theo yêu cầu và báo bất thường. Trong đó,
+ Báo cáo định kỳ gồm báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh hàng tháng,
báo cáo tài chính quý, báo cáo tài chính 6 tháng, báo cáo tài chính năm đã được
kiểm tốn, báo cáo giám sát tuân thủ những quy định về giao dịch, báo cáo, công bố thông tin; báo cáo theo yêu cầu.
+ Báo cáo theo yêu cầu: Trong trường hợp cần thiết, nhằm bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư, SGDCKTPHCM sẽ u cầu cơng ty chứng khốn giải trình những thơng tin về tổ chức, hoạt động thành viên, hoặc những vấn đề có liên quan.
+ Báo cáo bất thường:
Trên cơ sở những báo cáo này, các chuyên viên được phân công quản lý cơng ty chứng khốn sẽ xem xét, đánh giá những bất thường liên quan đến công ty không. Yêu cầu cơng ty phải giải thích rõ những bất thường, đồng thời công bố
thông tin ra thị trường chứng khốn thơng qua website của SGDCK và phương tiện thông tin đại chúng theo quy định của luật chứng khoán. Tuỳ vào mức độ sai phạm, SGDCK có thể nhắc nhở, khiển trách, cảnh cáo, đình chỉ giao dịch của thành viên,
đình chỉ tư cách thành viên. Trong năm 2008, có 34 cơng ty thành viên bị nhắc nhở
Mạng lưới các cơng ty chứng khốn thành viên được mở rộng phù hợp với quy mô của TTCK là một trong những điều kiện cơ bản thúc đầy TTCK phát triển, thu
hút được sự tham gia của các nhà đầu tư. Trong năm 2008, SGDCKTPHCM đã tiếp nhận thêm 29 cơng ty chứng khốn, nâng tổng số thành viên của Sở lên 91 công ty. Các công ty thành viên mới có tiềm lực tài chính khá mạnh, góp phần đẩy mức vốn
điều lệ bình qn một công ty từ 156 tỷ đồng năm 2007 lên 197 tỷ đồng năm 2008.
Nhưng đây cũng là năm hầu hết các cơng ty chứng khốn gặp khó khăn, đối mặt với trình trạng thua lỗ, phải thu hẹp phạm vi nghiệp vụ, cắt giảm nhân viên. Mức thua lỗ bình qn của các cơng ty chứng khoán là 14.2 tỷ đồng. Trong thời gian tới,
những vụ sáp nhập giữa các cơng ty chứng khốn đều có thể xảy ra. Chính trong những điều kiện hoạt động của các cơng ty chứng khốn gặp nhiều khó khăn và
không ổn định như hiện nay, việc quản lý tuân thủ của thành viên được đề cao hơn bao giờ hết, đặc biệt là chế độ kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro. Đây là hai trong số quy trình được lưu tâm nhất trong việc kiểm tra điều kiện làm thành viên của SGDCKTPHCM.
Trong thời gian qua, SGDCKTPHCM cũng rất nỗ lực đến công tác quản lý
thành viên. SGDCKTPHCM đã ban hành quy chế quản lý thành viên nhằm cụ thể hoá những nghĩa vụ và quyền lợi của các công ty chứng khoán khi trở thành thành viên của Sở. Đồng thời SGDCKTPHCM cũng phối hợp với các công ty chứng
khoán trong các vấn đề liên quan đến hệ thống giao dịch để đảm bảo việc giao dịch của nhà đầu tư an toàn và hiệu quả. Tuy nhiên, để đáp ứng kịp sự phát triển của Thị trường chứng khoán trong thời gian tới, SGDCK cần phải chú trọng đến việc nâng cấp hệ thống giao dịch, trang bị phần mềm chuyên dụng trong việc quản lý, tuyển dụng thêm nhân viên, đào tạo nâng cao trình độ nhân viên.