CHƢƠNG 1 GIỚI THIỆU
3.1 Cơ sở lý thuyết
3.1.3 Tổng quan các tài liệu nghiên cứu có liên quan
Một số nghiên cứu sử dụng thang đo của Arnstein (1969) để đo lƣờng mức độ tham gia của ngƣời dân trong các dự án phát triển nói chung và trong dự án giảm nghèo nói riêng. Cụ thể:
3.1.3.1 Sự tham gia của người dân trong lập kế hoạch
a. Tham gia xác định và xếp hạng khó khăn/nhu cầu:
Mục đích của các dự án giảm nghèo là tăng thu nhập, cải thiện đời sống cho ngƣời nghèo. Do đó, dự án sẽ hiệu quả khi đánh giá đúng khó khăn/nhu cầu của ngƣời dân và giải quyết chúng. Ở nấc
Hình 3.1: Khung phân tích sự tham gia của ngƣời dân trong dự án giảm nghèo dự án giảm nghèo
Thực hiện kế hoạch Giám sát và đánh giá
Lập kế hoạch - Xác định và xếp hạng ƣu
tiên các khó khăn/nhu cầu - Lập kế hoạch giải quyết các khó khăn/nhucầu
Ngƣời dân đƣợc trao quyền
Tham gia mang tính hình thức
Khơng tham gia Ngƣời dân điều
khiển Ủy quyền Đối tác Tham vấn Đƣợc thông tin Liệu pháp Bị điều khiển Động viên
thang thấp nhất là “Bị điều khiển” đƣợc biểu hiện là dự án hồn tồn khơng quan tâm tới nhu cầu và các vấn đề gặp phải của ngƣời dân (Khaledi, 2012) mà căn cứ vào định hƣớng từ cấp trên đƣa xuống hoặc định hƣớng phát triển của địa phƣơng để lập kế hoạch (Phạm Bảo Dƣơng, 2011). Tuy nhiên, đôi khi việc lập kế hoạch cũng căn cứ vào nhu cầu của ngƣời dân, nhƣng những nhu cầu này đƣợc nhận diện bởi ngƣời bên ngoài cộng đồng (Khaledi, 2012). Đây là hình thức tham gia “Liệu pháp”, nấc thang thứ hai của mức độ “Không tham gia”. Nghiên cứu của Bejrananda (2009) và Phạm Bảo Dƣơng (2013) cho thấy, ngƣời dân “Đƣợc thông tin” trong các buổi tập huấn, hội nghị về những nội dung mà dự án sẽ triển khai, một số khác tham gia với vai trò “Tham vấn” bằng cách cung cấp thơng tin cho các cuộc khảo sát, hoặc đóng góp ý kiến trong các cuộc họp xác định nhu cầu
b. Lập kế hoạch giải quyết các khó khăn/nhu cầu:
Ở khâu lập kế hoạch, ngƣời dân tham gia với vai trò là ngƣời “Tham vấn” bằng cách tham dự cuộc họp và đóng góp ý kiến cho kế hoạch đã đƣợc xây dựng sẵn hoặc đề xuất bản kế hoạch (Bowen, 2007 và Bejrananda, 2009). Đề cử thành viên trong cộng đồng tham gia vào Ban lập kế hoạch – tham gia “Động viên” (Bejrananda, 2009). Trong cuộc họp lập kế hoạch, Bejrananda (2009), đánh giá sự tham gia của ngƣời dân ở các mức độ khác nhau trong thang đo của Arnstein (1969): 1) Mức độ “Bị điều khiển”: Ngƣời dân tham dự cuộc họp với tƣ cách là một ngƣời lắng nghe, khơng có sự đóng góp ý kiến và khơng có vai trị trong việc ra quyết định; 2) Mức độ “Liệu pháp”: Ngƣời dân đóng góp ý kiến theo định hƣớng của chính quyền; 3) Mức độ “Thơng tin”: Ngƣời dân đóng góp ý kiến dựa trên tình hình thực tế tại địa phƣơng; 4) Mức độ “Tham vấn”: Tham dự cuộc họp và có sự trao đổi, thảo luận với chính quyền; 5) Mức độ “Động viên”: Những ý kiến, quan điểm bày tỏ trong cuộc họp đƣợc lắng nghe và ghi nhận; 6) Mức độ “Đối tác”: Chia sẻ trách nhiệm với chính quyền/các tổ chức tài trợ trong việc xây dựng kế hoạch; 7) Mức độ “Ủy quyền”: Tham dự và đƣợc chính quyền ủy quyền ra quyết định trong một số nội dung; 8) Mức độ “Ngƣời dân điều khiển”: Ngƣời dân toàn quyền ra quyết định trong cuộc họp.
3.1.3.2 Sự tham gia của người dân trong thực hiện dự án
Ở giai đoạn thực hiện vai trò của ngƣời dân đƣợc thể hiện trên các khía cạnh sau: Thứ nhất, đóng góp nguồn lực bao gồm: đất đai, lao động, vật liệu xây dựng, tài chính…cho việc triển khai các
hoạt động (Bowen, 2007 và Phạm Bảo Dƣơng, 2013). Theo Bowen (2007), việc đóng góp nguồn lực của ngƣời dân có thể là bắt buộc theo quy định của chính quyền hoặc đóng góp cơng lao động để nhận đƣợc những khích về vật chất nhƣ tiền hay bữa ăn (tham gia ở nấc thang “Bị điều khiển”). Tuy nhiên, trong nhiều hoạt động ngƣời dân có thể đóng góp nguồn lực một cách tự nguyện vì những lợi ích của cộng đồng (Bejrananda, 2009) – hình thức “Ngƣời dân điều khiển”. Thứ hai, trực tiếp thực hiện các hoạt động (Bejrananda, 2009), ngƣời dân có thể là thành viên của các tổ chức nhóm nhƣ nhóm tín dụng, hợp tác xã (Khaledi, 2012). Đây là hình thức tham gia “Đối tác”. Thứ ba, thành lập và tham gia các nhóm tình nguyện tức là tham gia ở nấc thang cao nhất – “Ngƣời dân điều khiển” (Khaledi, 2012)
3.1.3.3 Sự tham gia của người dân trong giám sát, đánh giá dự án
Trong quá trình triển khai dự án, việc giám sát, đánh giá là cần thiết nhằm đảm bảo dự án đƣợc thực hiện theo đúng tiến độ, đáp ứng đƣợc mục tiêu và có hiệu quả. Ở giai đoạn cuối cùng này, ngƣời dân cũng tham gia ở các mức độ khác nhau theo Deshler (1997): 1) Bị điều khiển: Không tham gia vào việc giám sát, đánh giá nhƣng cung cấp thông tin và những minh chứng về kết quả họ đạt đƣợc cho đơn vị triển khai dự án; 2) Đƣợc thông tin: Nhận thông báo về những kết quả giám sát, đánh giá từ cán bộ phát triển nhƣng khơng đƣợc u cầu đóng góp ý kiến; 3) Tham vấn: Nhận kết quả giám sát, đánh giá từ cán bộ phát triển và đƣợc yêu cầu đƣa ra những phản hồi cùng những ý kiến đóng góp nhằm cải thiện chƣơng trình; 4) Đối tác: Thực hiện và cùng ra quyết định về việc giám sát, đánh giá cùng với các nhà quản lý; 5) Ngƣời dân điều khiển: Thực hiện việc giám sát, đánh giá một cách độc lập và trình bày kết quả với nhà quản lý. Nghiên cứu của Phạm Bảo Dƣơng (2013) cịn cho thấy, ngƣời dân tham gia dƣới hình thức bầu Ban giám sát, đánh giá. Đây chính là sự tham gia “Động viên”
3.2 Kinh nghiệm thế giới về thúc đẩy sự tham gia của ngƣời dân trong giảm nghèo
Những bài học chính sách về thúc đẩy sự tham gia của ngƣời dân trong giảm nghèo đƣợc lựa chọn từ những nƣớc có điều kiện tƣơng đồng với Việt Nam hoặc có thực trạng về triển khai các dự án giảm nghèo tƣơng tự nhƣ xã Do Nhân.
3.2.1 Kinh nghiệm từ Hàn Quốc
Phong trào làng mới của Hàn Quốc bắt đầu vào năm 1970 không những giúp Hàn Quốc giảm nghèo rõ rệt mà cịn làm thay đổi hồn tồn bộ mặt nơng thôn. Nghiên cứu của Phạm Thị Oanh (2011) cho thấy,thành cơng của mơ hình chính là huy động đƣợc sự tham gia tích cực, tự lực của ngƣời dân. Trong đó, các cơ chế, chính sách thúc đẩy ngƣời dân tham gia bao gồm:
Thứ nhất, thay đổi nhận thức và tinh thần của ngƣời dân về sự phát triển dựa vào nội lực. “Tinh thần làng mới” đƣợc nhấn mạnh ngay từ khi phát động phong trào với ba tiêu chí: cần cù, tự lực và hợp tác. Bên cạnh đó, các khẩu hiệu động viên và khích lệ tinh thần ngƣời dân cũng đƣợc sử dụng bao gồm: “Nhất định phải làm”, “Tất cả đều có thể làm đƣợc” và “Đã làm là đƣợc”.
Thứ hai, tạo ra niềm tin và tinh thần phấn khởi cho ngƣời dân. Để lấy lại niềm tin cho ngƣời dân sau một loạt các chƣơng trình đầu tƣ cơng thất bại, ở giai đoạn đầu, phong trào đƣa ra các hành động thiết thực, phù hợp với nhu cầu và khả năng của ngƣời dân nhƣ làm đƣờng; vệ sinh xóm, làng; đào giếng nƣớc…. Những hành động này thƣờng đơn giản dễ tham gia và nhanh có kết quả. Thứ ba, lựa chọn và đào tạo cán bộ thơn, bản có tâm huyết và sẵn sàng thực hiện việc thay đổi. Sự thành cơng của mỗi làng có đóng góp quan trọng của ngƣời lãnh đạo. Chính phủ nhận thấy, ngƣời lãnh đạo thôn, bản phải do dân cử ra, không phân biệt nam nữ, có năng lực lãnh đạo và tâm huyết. Những ngƣời đƣợc dân bầu này tham gia khóa học “bồi dƣỡng cán bộ lãnh đạo đổi mới nơng thơn” trƣớc khi triển khai chƣơng trình ở thơn, bản.
Thứ tƣ, tạo ra phong trào thi đua và cạnh tranh giữa các làng. Năm đầu tiên, Chính phủ phân bổ ngân sách đồng đều giữa các thôn. Trong những năm tiếp theo, sự hỗ trợ dựa trên sự tham gia của ngƣời dân đƣợc đo lƣờng bằng tỷ lệ ngƣời dân góp tiền và cơng lao động.
3.2.2 Kinh nghiệm từ Kenya
Dự án xây cầu kết nối hai làng Nkumburu và Ngage ở huyện Bắc Tharaka, tỉnh Tharaka Nithi, Kenya đƣợc hoàn thành trong một thời gian ngắn kỷ lục là 4 tháng và đã góp phần cải thiện đáng kể đời sống của ngƣời dân nhờ việc lƣu thơng hàng hóa giữa hai làng. Nghiên cứu của Runguma (2014) cho thấy, có đƣợc thành cơng đó là do ngƣời dân ở hai làng đƣợc trao quyền hoàn toàn trong việc ra bàn bạc và ra quyết định.
Ngƣời dân hai làng tổ chức các cuộc họp và bầu ra Ủy ban dự án gồm 7 ngƣời. Những ngƣời đƣợc chọn vào Ủy ban bao gồm cả nam và nữ, là những ngƣời có năng lực lãnh đạo và sẵn sàng làm việc hết mình vì lợi ích chung của cộng đồng. Trong 7 ngƣời đó, lựa chọn 1 ngƣời có năng lực và kinh nghiệm trong việc xây dựng đảm nhiệm việc tƣ vấn về kỹ thuật xây cầu; 1 ngƣời năng nổ, nhiệt tình làm nhiệm vụ xin tƣ vấn và sự hỗ trợ từ Chính phủ và 5 ngƣời cịn lại huy động nguồn lực từ ngƣời dân, các bên có liên quan và quản lý những mâu thuẫn trong cộng đồng. Dƣới sự hƣớng dẫn của Ủy ban, ngƣời dân bàn bạc và lập kế hoạch xây cầu. Họ cũng nhiệt tình đóng góp các nguồn lực nhƣ cát, xi măng, lao động để xây cầu
Dựa trên kế hoạch đã đƣợc xây dựng, Ủy ban sẽ tổ chức việc thực hiện và khuyến khích ngƣời dân tham gia cơng tác giám sát, đánh giá việc xây cầu.
Nhƣ vậy, trong dự án trên, Chính phủ chỉ đóng vai trị tƣ vấn kỹ thuật và hỗ trợ các nguồn lực cần thiết cho dự án. Ngƣời dân đƣợc chủ động trong việc thành lập Ủy ban dự án, tìm kiếm các nguồn lực bên trong và bên ngoài để lập kế hoạch, tổ chức thực hiện và giám sát, đánh giá dự án xây cầu bắc qua sông Mukothima.
Nghiên cứu khác của Waweru (2015) về các yếu tố thúc đẩy ngƣời dân tham gia vào dự án phát triển ở huyện Thika East, Kenya chỉ ra rằng, ngƣời dân sẽ có động lực tham gia vào các dự án phát triển nếu họ nhận đƣợc những lợi ích vật chất và phi vật chất trong cả ngắn hạn và dài hạn. Tuy nhiên, những lợi ích hiện hữu trong ngắn hạn ảnh hƣởng nhiều nhất tới sự tham gia của ngƣời dân bao gồm: lợi ích tài chính, lợi ích vật chất. Tiếp theo là khả năng đáp ứng của dự án với sở thích, nhu cầu cá nhân. Kinh nghiệm từ những dự án trƣớc và lợi ích dự án mang lại cho nhóm cũng khuyến khích ngƣời dân tham gia. Cuối cùng, họ quan tâm tới những lợi ích và nhu cầu của cộng đồng có đƣợc đáp ứng hay khơng.
3.2.3 Kinh nghiệm từ Ghana
Những phát hiện chính của Osei-Kufuor và Koomson (2014) về sự tham gia của ngƣời dân trong Chƣơng trình giảm nghèo quốc gia triển khai tại huyện Dangme Tây của Ghana bao gồm:
Lãnh đạo nhóm và cán bộ thực địa của các tổ chức xã hội dân sự bao gồm các tổ chức NGO đóng vai trị quan trọng trong việc nâng cao nhận thức và cung cấp thông tin về dự án giảm nghèo cho
ngƣời dân. Vì vậy, chƣơng trình cần phải đáp ứng mong muốn và kỳ vọng của lãnh đạo nhóm để họ có động lực trở thành kênh thơng tin chính giúp truyền tải những thơng điệp của dự án. Bên cạnh đó, Chính phủ cần giới thiệu chƣơng trình của mình với các tổ chức NGO đang hoạt động trên địa bàn và phối hợp với họ để tuyên truyền và công khai các thông tin liên quan đến chƣơng trình. Sự có mặt của cán bộ dự án và lãnh đạo nhóm trong các cuộc họp sẽ định hƣớng các câu hỏi và câu trả lời của ngƣời dân theo những vấn đề mà họ quan tâm.
Ngƣời dân và lãnh đạo nhóm tham dự các lớp đào tạo nhƣ hội thảo nâng cao nhận thức, tập huấn nâng cao kỹ năng, tập huấn nâng cao năng lực quản lý, tập huấn đăng ký quyền sử dụng đất sẽ có mức độ tham gia cao hơn những ngƣời khác.
CHƢƠNG 4. PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VÀ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU
4.1 Phƣơng pháp nghiên cứu
4.1.1 Quy trình nghiên cứu
Nghiên cứu đƣợc thực hiện bằng trình tự các bƣớc sau: 1) Nhận diện vấn đề chính sách; 2) Tổng quan tài liệu và các nghiên cứu có liên quan; 3) Xây dựng khung phân tích; 4) Thiết kế nghiên cứu; 5) Xây dựng bảng hỏi; 6) Thu thập thông tin; 7) Tổng hợp và xử lý thông tin và 8) Viết báo cáo.
Hình 4.1: Quy trình nghiên cứu
Khuyến nghị chính
sách Nhận diện vấn đề chính sách
Tổng quan tài liệu và các nghiên cứu có liên quan
Phân tích hình thức và mức độ tham gia, nguyên nhân cản trở sự tham gia của ngƣời dân
Xây dựng khung phân tích
Tham gia lập kế hoạch
- Chính sách lập kế hoạch có sự tham gia
- Điều tra ngƣời dân - Phỏng vấn đại diện BPTX, Tổ lập kế hoạch, Tổ cơng tác xóm, cán bộ CF Tham gia thực hiện - Chính sách triển khai thực hiện các tiểu dự án - Điều tra ngƣời dân - Thơng tin thứ cấp về thực trạng đóng góp nguồn lực của ngƣời dân
Tham gia giám sát, đánh giá
- Chính sách giám sát, đánh giá dự án cấp xã. - Điều tra ngƣời dân - Phỏng vấn BGS xã, Tổ giám sát xóm
Thiết kế nghiên cứu Xây dựng bảng hỏi Thu thập thông tin
4.1.2 Phương pháp chọn điểm và chọn mẫu nghiên cứu
Xã Do Nhân 8 xóm với 536 hộ, hơn 90% là dân tộc Mƣờng. Dự án đƣợc triển khai trên cả 8 xóm, với sự tham gia của tất cả các hộ (BPTX Do Nhân, 2015). Giữa các xóm có sự khác nhau về điều kiện kinh tế và địa hình có ảnh hƣởng tới sự tham gia của ngƣời dân. Các xóm: Dạ, Tà, Trăng, Sống, Mƣơng 1, Mƣơng 2 gần trung tâm xã hoặc có đƣờng liên xã chạy qua nên thuận lợi trong việc đi lại và tiếp cận thơng tin. Do đó, những xóm này có điều kiện kinh tế khá hơn, tỉ lệ hộ nghèo năm 2015 của các xóm dao động từ 21,2% đến 23,8%. Trong khi đó, Khi và Thung Vịng cách xa đƣờng liên xã, giao thơng trong xóm khơng khép kín, hai xóm có tỉ lệ hộ nghèo và cận nghèo cao nhất xã. Năm 2015, xóm Thung Vịng có tỉ lệ hộ nghèo là 38,5%; xóm Khi có tỉ lệ hộ cận nghèo là 66,2% (UBND xã Do Nhân, 2015c). Vì vậy, đề tài chọn ba xóm làm điểm nghiên cứu gồm: xóm Tà đại diện cho các xóm gần trung tâm xã, có điều kiện kinh tế khá, xóm Khi và Thung Vịng đại diện cho các xóm có điều kiện giao thơng và kinh tế khó khăn.
54 hộ dân tộc Mƣờng (chiếm 10% tổng thể) đƣợc lựa chọn từ ba xóm với tỉ lệ nhƣ sau:
Bảng 4.1: Cách thức chọn mẫu Xóm Số hộ Tổng thể Tỉ lệ Số hộ Mẫu Tỉ lệ Xóm Số hộ Tổng thể Tỉ lệ Số hộ Mẫu Tỉ lệ Tà 62 42,5% 23 42,5% Khi 71 48,6% 26 48,6% Thung Vòng 13 8,9% 5 8,9% Tổng 146 100% 54 100%
Số hộ từ mỗi xóm đƣợc lựa chọn ngẫu nhiên có loại trừ các hộ là cán bộ chính quyền xóm và các tổ chức đoàn thể.
4.1.3 Phương pháp thu thập thông tin
Thơng tin thứ cấp liên quan tới tình trạng nghèo đói và đặc điểm địa bàn nghiên cứu đƣợc thu thập từ UBND xã Do Nhân. Thông tin về dự án GNMNPB-2 bao gồm: Chính sách thu hút sự tham gia của ngƣời dân và kết quả đạt đƣợc, lấy từ website của dự án và BPTX Do Nhân
Thông tin sơ cấp đƣợc thu thập từ các nguồn sau:
Phỏng vấn bằng bảng hỏi các 54 ngƣời dân về thực trạng tham gia của họ trong dự án GNMNPB-2; những trở ngại đối với sự tham gia. Bảng hỏi ngƣời dân đƣợc thiết kế gồm hai phần: Phần I là
những thông tin chung về ngƣời đƣợc phỏng vấn và thực trạng nghèo của hộ trong giai đoạn 2010 –