1.2. Cơ chế giải quyết tranh chấp của WTO
1.2.3. Quy trình thủ tục giải quyết tranh chấp
Quy trình thủ tục giải quyết tranh chấp của WTO được quy định tại DSU bao gồm các bước: Tham vấn giải quyết tranh chấp giữa các bên, nếu các bên không đưa ra được giải pháp thống nhất thì Ban hội thẩm sẽ được thành lập để xem xét vụ việc. Ban hội thẩm sẽ dựa trên những tình tiết cụ thể thực tế, những căn cứ pháp lý để đưa ra kết luận, quyến nghị của mình thông qua bản Báo cáo. Trong một khoảng thời gian hợp lý các bên có thể đưa ra kháng cáo về những vấn đề pháp lý mà Ban hội thẩm đưa ra, cơ quan phúc thẩm sẽ xem xét yêu cầu kháng cáo đó và đưa ra kết luận của mình thông qua Báo cáo. Báo cáo của Ban hội thẩm và cơ quan phúc thẩm sẽ được DSB thông qua dựa trên nguyên tắc đồng thuận nghịch. Và các bên phải chấp hành phán quyết đó. Nếu trong một khoảng thời gian hợp lý, bên thua kiện không thi hành phán quyết thì bên thắng kiện có thể yêu cầu DSB cho phép sử dụng các biện pháp trả đũa (đình chỉ thực hiện các nghĩa vụ theo các hiệp định có liên quan). Để hiểu rõ hơn về quy trình này tác giả sẽ đi vào làm rõ các giai đoạn trong quá trình giải quyết tranh chấp:
Tham vấn (Consultation)
Mục đích của cơ chế giải quyết tranh chấp là bảo đảm một giải pháp tích cực, hài hòa đối với các bên liên quan khi xảy ra tranh chấp. Một giải pháp mà các bên có thể chấp nhận được và phù hợp với các hiệp định liên quan (Điều 3.7 DSU). Theo đó, tham vấn song phương giữa các bên là giai đoạn đầu tiên của quá trình giải quyết tranh chấp, là giai đoạn để các bên có cơ hội thảo luận về vấn đề tranh chấp và tìm ra một giải pháp thỏa đáng mà không cần đến những quy trình tố tụng sau này [56, Điều 4.5]. Tham vấn là giai đoạn đầu tiên và cũng là bắt buộc, chỉ sau khi tham vấn không đạt hiệu quả, nếu các bên có liên quan không đưa ra được một giải pháp thỏa đáng trong vòng 60 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu tham vấn, bên
nguyên đơn có thể yêu cầu thành lập Ban hội thẩm để xét xử vụ việc [56, Điều 4.7]. Tuy nhiên, việc thỏa thuận để đưa ra một giải pháp giải quyết tranh chấp giữa các bên vẫn có thể thực hiện trong bất kỳ giai đoạn tiếp theo nào.
Thông thường các quốc gia đều có gắng giải quyết các bất đồng ở giai đoạn tham vấn nhằm hạn chế đến mức tối đa các thiệt hại về lợi ích cho tất cả các bên đồng thời bảo đảm tính bí mật của các thông tin liên quan đến tranh chấp. Tham vấn cũng cho phép các bên hiểu rõ, làm rõ sự thật các vấn đề của bên khiếu nại, có thể xua tan những hiểu lầm về bản chất thực tế của các biện pháp được đưa ra trong yêu cầu tham vấn. Trong ý nghĩa này, tham vấn sẽ đưa ra một giải pháp, một thỏa thuận đặt nền tảng lâu dài cho những mối quan hệ song phương hoặc là sẽ là căn cứ cho các thủ tục tố tụng tiếp theo trong DSU.
Bị đơn có nghĩa vụ phải chấp thuận xem xét một cách thiện chí đề nghị tham vấn và cố gắng tạo cơ hội để tham vấn diễn ra [56, Điều 4.2], trừ khi có thỏa thuận khác bị đơn phải trả lời yêu cầu trong vòng 10 ngày và phải tham gia vào tham vấn trong thời hạn không quá 30 ngày sau khi nhận được yêu cầu hoặc sau một thời hạn khác được các bên thỏa thuận, nếu không đạt được bên nguyên đơn có thể trực tiếp yêu cầu thành lập Ban hội thẩm [56, Điều 4.3].
Tham vấn thường diễn ra ở Geneva và được giữ kín [56, Điều 4.6], có nghĩa tham vấn được diễn ra chỉ với sự có mặt của các bên, Ban Thư ký hay bất kỳ một Ủy ban nào của WTO đều không được tham dự. Nội dung của cuộc tham vấn bảo đảm được giữ bí mật. Bên khiếu nại có thể yêu cầu thành lập Panel trong thời gian tối thiểu 60 ngày kể từ ngày bên bị đơn nhận được yêu cầu tham vấn, và các bên cùng cho rằng việc tham vấn đã không giải quyết được tranh chấp [56, Điều 4.7]. Thông thường, trong các vụ tranh chấp thời gian từ giai đoạn tham vấn đến giai đoạn thành lập Ban hội thẩm thường diễn ra trong khoảng thời gian nhiều hơn 60 ngày (mức tối thiểu). Trong trường hợp khẩn cấp, bao gồm vụ việc liên quan đến hàng hóa dễ hư hỏng, Thành viên phải tiến hành tham vấn trong thời hạn không quá 10 ngày, nếu tham vấn không giải quyết được tranh chấp trong thời hạn 20 ngày, kể từ ngày nhận được yêu cầu, bên khiếu nại có quyền yêu cầu thành lập Ban hội thẩm [56, Điều 4.8].
Sự tham gia của Bên thứ ba trong quá trình tham vấn
Khi các thành viên khác của WTO không phải là Nguyên đơn cũng không phải là Bị đơn nếu quan tâm đến các vấn đề đang thảo luận có thể được tham gia vào quá trình tham vấn, với nhiều lý do như: lợi ích thương mại có thể nhận được hoặc bị xâm hại trong quá trình giải quyết tranh chấp; hoặc có thể duy trì các biện pháp tương tự giống với bên bị đơn... Các thành viên sẽ đưa ra những câu hỏi và các giải pháp chung thống nhất nhằm bảo đảm hài hòa lợi ích của các bên trong quá trình tham vấn. Yêu cầu tham gia tham vấn với tư cách là bên thứ ba phải được gửi tới DSB trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày yêu cầu tham vấn được lưu hành. Các thành viên được tham gia với tư cách là bên thứ ba với điều kiện bên bị đơn thấy rằng lợi ích thương mại trong vụ kiện là có căn cứ và phải thông báo cho DSB. Nếu không được chấp nhận, thành viên này có thể tự yêu cầu tham vấn đối với bên bị đơn đó trong một vụ kiện riêng biệt theo quy định của DSU [56, Điều 4.11].
Thành lập Ban hội thẩm (Panel)
Nếu tham vấn không giải quyết được tranh chấp, bên khiếu nại có thể yêu cầu thành lập Panel bất cứ lúc nào sau 60 ngày kể từ ngày bên bị đơn nhận được yêu cầu tham vấn như đã trình bày ở trên. Hoặc có thể sớm hơn nếu các bên đồng ý rằng tham vấn không giải quyết được tranh chấp. Nội dung trong yêu cầu thành lập Ban hội thẩm rất quan trọng. Theo Điều 7.1 DSU, cần phải xác định các điều khoản tiêu chuẩn tham chiếu theo các hiệp định có liên quan. Nói cách khác, đây là văn bản xác định phạm vi và giới hạn của tranh chấp, và thẩm quyền của Ban hội thẩm chỉ xem xét trong phạm vi yêu cầu của nguyên đơn.
Bên thứ ba là những thành viên có lợi ích đáng kể và mong muốn tham gia vào quá trình giải quyết tranh chấp, nếu họ thấy có quyền lợi đáng kể trong vụ việc và cần được Ban hội thẩm xem xét. Tất nhiên yêu cầu này cần phải được đệ trình lên Ban hội thẩm [56, Điều 10.2]. Trên thực tế DSB dành thời hạn là 10 ngày để các thành viên khác bảo lưu quyền lợi với tư cách là bên thứ ba.
đến lợi ích của nhiều thành viên WTO. Khi có hai hoặc nhiều Thành viên yêu cầu thành lập Ban hội thẩm để giải quyết cùng một vấn đề thì một Ban hội thẩm duy nhất (nếu khả thi) được thành lập để xem xét những đơn kiện này có tính đến quyền của tất cả các Thành viên có liên quan [56, Điều 9.1]. Quy định này cho thấy DSU ưu tiên việc thành lập một Ban hội thẩm để xem xét các vụ kiện thuộc cùng một vấn đề. Nếu việc thành lập một Ban hội thẩm duy nhất là không khả thi dẫn tới việc phải thành lập hai hay nhiều Ban hội thẩm thì các bên có liên quan nên cố gắng thống nhất các Ban hội thẩm riêng lẻ sẽ có cùng hội thẩm viên, và phải sắp xếp thời gian biểu cho thủ tục tố tụng của các Ban hội thẩm một cách hài hòa [56, Điều 9.3]. Trong nhiều trường hợp, nhiều vụ kiện có nội dung giống nhau được xem xét bởi hai Panel hoàn toàn khác nhau, cùng với nội dung, quy trình, thủ tục được giữ kín cho tới khi thông qua báo cáo. Như vậy không thể tránh khỏi việc cùng một vấn đề, với thành viên của các Panel khác nhau sẽ có kết quả khác nhau, thậm chí là mâu thuẫn đối với những vấn đề giống nhau. Điều này có thể gây ra khó khăn cho việc thực thi hoặc có thể làm giảm hiệu quả, mục đích của cơ chế giải quyết tranh chấp nếu không được điều chỉnh một cách hợp lý trong quá trình phúc thẩm.
Quá trình xem xét của Ban hội thẩm
Sau khi hoàn tất việc thành lập Ban hội thẩm để xem xét vụ khiếu nại, việc đầu tiên Ban hội thẩm cần phải làm là ấn định thời gian biểu cho hoạt động tố tụng của mình [56, Điều 12.3]. Thủ tục của Ban hội thẩm thường bao gồm các nội dung được nêu tại Điều 12 và Phụ lục 3 của DSU, đồng thời có sự linh hoạt nhất định để bảo đảm chất lượng báo cáo mà không làm chậm quá trình tố tụng. Các Ban hội thẩm khác nhau có thể có thời gian biểu khác nhau và thủ tục khác nhau sau khi tham vấn ý kiến của các bên [56, Điều 12.1]. Nhìn chung thủ tục làm việc đều thực hiện theo Phụ lục 3, và thường áp dụng các nguyên tắc bổ sung đối với từng tranh chấp cụ thể khi có yêu cầu. Các bên có thể thỏa thuận hoặc đệ trình về việc tổ chức các cuộc họp. Nếu không thỏa thuận được hoặc không đệ trình thì Ban hội thẩm sẽ quyết định lịch làm việc và thông báo cho các bên.
Bảng 1.2. Thời gian biểu làm việc của Ban hội thẩm
(thời gian này có thể điều chỉnh một cách hợp lý tùy thuộc vào hoàn cảnh của từng vụ việc theo Phụ lục 3 của DSU)
STT Nội dung làm việc Trong khoảng thời gian
1 Tiếp nhận bản đệ trình của các bên
1. Bên khiếu nại
2. Bên trả lời
3-6 tuần 2-3 tuần
2 Cuộc họp chính đầu tiên với các bên; phiên thứ ba 1-2 tuần
3 Tiếp nhận đệ trình bằng văn bản của các bên 2-3 tuần
4 Cuộc họp chính thứ hai với các bên 1-2 tuần
5 Phát hành phần mô tả tổng quan của báo cáo cho các bên 2-4 tuần
6 Tiếp nhận ý kiến của các bên trên phần mô tả của báo cáo 2 tuần
7 Phát hành báo cáo tạm thời, bao gồm cả các kết quả và
kết luận, để các bên
2-4 tuần
8 Hạn chót cho bên yêu cầu xem xét lại các phần (s) của
báo cáo
1 tuần
9 Thời gian xem xét ban hội thẩm, bao gồm cả khả năng
thêm có cuộc họp với các bên 2 tuần
10 Phát hành báo cáo cuối cùng cho các bên tranh chấp 2 tuần
11 Lưu chuyển báo cáo cuối cùng tới các thành viên 3 tuần
Mỗi bên tranh chấp sẽ phải nộp các văn bản đệ trình của mình cho Ban Thư ký để Ban Thư ký chuyển ngay cho Ban hội thẩm, các bên khác và các bên tranh chấp. Ban hội thẩm sẽ dành cho các bên một khoảng thời gian thích hợp để chuẩn bị văn bản đệ trình của mình. Để bảo đảm cho việc nhanh chóng chuyển các tài liệu tới các bên, Ban thư ký của WTO đã xây dựng các hộp thư điện tử và gửi tới cho phái đoàn của các thành viên tại Geneva. Tất cả các văn bản đệ trình đều phải được giữ bí mật [56, Điều 18.2], tuy nhiên Báo cáo cuối cùng của Ban hội thẩm sẽ được công bố công khai và được gửi cho tất cả các thành viên, trong đó Báo cáo sẽ phản ánh, tổng kết căn cứ pháp lý, thực tiễn, các cáo buộc và lập luận của các bên (tại phần
trình của mình ra công chúng, thực tế một số thành viên đã công khai ngay sau khi nộp tới Ban thư ký hoặc sau các cuộc họp điều trần hoặc sau khi đã có báo cáo của Ban hội thẩm…
Sau khi nhận và xem xét các văn bản đệ trình, Ban hội thẩm sẽ triệu tập phiên họp đầu tiên về nội dung của vụ việc, đươc tổ chức tại trụ sở của WTO tại Geneva, nó tương tự như những cuộc tranh luận của các bên tại tòa án, nhưng được diễn ra bí mật, không công khai. Sau đó, Ban hội thẩm sẽ đi vào giai đoạn thảo luận nội bộ (nghị án) để xem xét đánh giá các vấn đề pháp lý, thực tế có liên quan. Trong các kết luận và khuyến nghị của mình, Panel không thể làm tăng hoặc làm giảm các quyền và nghĩa vụ được quy định trong các hiệp định có liên quan [56, Điều 19.2]. Việc nghị án của Panel được giữ bí mật. Các bản báo cáo được soạn thảo dựa trên những thông tin được cung cấp và các ý kiến đã được đưa ra trước đó.
Báo cáo của Ban hội thẩm bao gồm:
Phần mô tả: gồm lời giới thiệu, các khía cạnh căn cứ pháp lý, bằng chứng thực tế, lập luận của các bên đưa ra trong quá trình thảo luận. Cùng với phần xem xét, đánh giá, lập luận của Ban hội thẩm về các vấn đề có liên quan, đây là căn cứ để Ban hội thẩm đưa ra kết luận, khuyến nghị đối với các bên.
Phần kết luận: bao gồm phần xem xét, đánh giá, lập luận của Ban hội thẩm về các vấn đề được đưa ra, thường rất cụ thể và chi tiết bao gồm ý kiến về những tình tiết, khả năng áp dụng các điều khoản liên quan và lập luận đằng sau bất cứ kết luận và khuyến nghị nào được đưa ra dựa trên những quy định của WTO. Trong trường hợp Ban hội thẩm kết luận rằng một biện pháp nào đó không phù hợp với hiệp định có liên quan thì phải đưa ra khuyến nghị rằng Thành viên phải đưa ra các biện pháp phù hợp với Quy định của WTO. Cùng với đó, Ban hội thẩm có thể đề xuất các giải pháp để thực hiện các khuyến nghị [56, Điều 19.1]. Trên thực tế, đề xuất này là những kiến nghị tới DSB, yêu cầu các thành viên liên quan thực hiện các biện pháp phù hợp với WTO.
Ban hội phẩm sẽ ban hành báo cáo tạm thời, bao gồm các phần đã đề cập trên, và chỉ gửi cho các bên có liên quan, trong khoảng thời gian từ 2 đến 4 tuần sau
tới các bên tranh chấp trong vòng 2 tuần kể từ khi Ban hội thẩm có kết luận ở giai đoạn rà soát giữa kỳ, sau khi được dịch sang các ngôn ngữ chính thức của WTO (ba ngôn ngữ chính thức của WTO là tiếng Anh, Pháp và Tây Ban Nha), và được lưu chuyển tới các thành viên, trở thành tài liệu chính thức của vụ việc. Trong trường hợp nhiều bên khiếu nại với một Panel duy nhất, thì phải gửi các báo cáo riêng biệt cho các bên khi có yêu cầu [56, Điều 9.2].
DSM rất chú trọng tới thời gian, thời hạn giải quyết vụ việc, với mục tiêu kịp thời giải quyết các tranh chấp. Theo quy định, Ban hội thẩm phải ban hành báo cáo trong khoảng thời gian 06 tháng kể từ khi được thành lập, trong trường hợp khẩn cấp (những trường hợp liên quan đến hàng dễ hỏng) Ban hội thẩm phải cố gắng đưa ra bản báo cáo trong vòng 03 tháng kể từ khi được thành lập [56, Điều 12.7]. Trong trường hợp, Ban hội thẩm không thể đưa ra bản báo cáo trong vòng 06 tháng (hoặc 03 tháng trong trường hợp khẩn cấp), thì phải thông báo tới DSB bằng văn bản, nêu rõ lý do trì hoãn cùng với khoảng thời gian dự kiến đưa ra báo cáo. Thời gian thành lập ban hội thẩm cho tới khi báo cáo cuối cùng được chuyển tới các thành viên không được vượt quá 09 tháng [56, Điều 12.9]. Ban hội thẩm cũng có thể đình chỉ việc giải quyết vụ việc theo yêu cầu của các bên tại bất kỳ thời điểm nào, trong khoảng thời gian không quá 12 tháng. Việc đình chỉ vụ việc thường để cho các bên cùng nhau thỏa thuận đưa ra giải pháp chung thống nhất. Nếu công việc của Panel bị tạm ngừng hơn 12 tháng thì thẩm quyền của Ban hội thẩm sẽ hết thời hiệu, vụ