1.3. Các qui định cụ thể của pháp luật đối với hoạt động xây dựng hồ sơ vụ án dân sự
1.3.4. Quy định về thay đổi, bổ sung yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc
cầu độc lập của đương sự
Quyền quyết định và tự định đoạt của đƣơng sự là một trong những nguyên tắc cơ bản đƣợc quy định Điều 5 của BLTTDS, trong đó cũng quy định đƣơng sự có quyền thay đổi, bổ sung cầu khởi kiện trong quá trình Tòa án giải quyết vụ án.
1.3.4.1. Về thay đổi, bổ sung yêu cầu của đương sự trong quá trình Tòa án giải quyết vụ án
Theo quy định tại khoản 4 Điều 70 của BLTTS thì đƣơng sự có quyền thay đổi, bổ sung yêu cầu của mình trong quá trình Tòa án giải quyết vụ án. Việc thay đổi, bổ sung yêu cầu của đƣơng sự đƣợc thực hiện trƣớc khi Tòa án mở phiên tòa và tại phiên tòa. Tuy nhiên không phải trƣờng hợp nào việc thay
24
đổi, bổ sung yêu cầu của đƣơng sự cũng đƣợc Tòa án chấp nhận. Tại mục 7, Phần IV Công văn số 01/2017/GĐ-TANDTC ngày 07/4/2017 của TANDTC giải đáp một số vấn đề nghiệp vụ của Tòa án có giải đáp nhƣ sau: “Tòa án chấp nhận việc nguyên đơn thay đổi, bổ sung yêu cầu khởi kiện nếu việc thay đổi, bổ sung đƣợc thực hiện trƣớc thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải. Tại phiên họp và sau phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải thì Tòa án chỉ chấp nhận việc đƣơng sự thay đổi yêu cầu khởi kiện nếu việc thay đổi yêu cầu của họ không vƣợt quá phạm vi khởi kiện ban đầu”.
Tại khoản 1 Điều 244 của BLTTDS năm 2015 cũng có quy định nhƣ sau: “Hội đồng xét xử chấp nhận việc thay đổi, bổ sung yêu cầu của đƣơng sự nếu việc thay đổi, bổ sung yêu cầu của họ không vƣợt quá phạm vi yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố hoặc yêu cầu độc lập ban đầu”. Nhƣ vậy, nếu đƣơng sự thay đổi, bổ sung yêu cầu trƣớc thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải thì sẽ đƣợc Tòa án chấp nhận. Còn nếu đƣơng sự thay đổi, bổ sung yêu cầu sau thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải hoặc tại phiên tòa thì Tòa án chỉ chấp nhận nếu việc thay đổi, bổ sung yêu cầu của họ không vƣợt quá phạm vi yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố hoặc yêu cầu độc lập ban đầu ghi trong đơn khởi kiện, đơn yêu cầu phản tố, đơn yêu cầu độc lập.
Vậy thế nào là thay đổi yêu cầu, thế nào là bổ sung yêu cầu và thế nào là không vƣợt quá phạm vi khởi kiện, yêu cầu phản tố hoặc yêu cầu độc lập ban đầu thì hiện nay không có quy định hoặc hƣớng dẫn cụ thể nên thực tiễn vẫn còn cách hiểu khác nhau. Theo tác giả đƣơng sự thay đổi yêu cầu là việc đƣơng sự đƣa ra một yêu cầu khác với yêu cầu ban đầu của họ để Tòa án xem xét giải quyết trong cùng vụ án. Việc thay đổi này không làm phát sinh thêm quan hệ pháp luật tranh chấp mà chỉ là thay đổi quan hệ pháp luật tranh chấp này sang quan hệ pháp luật tranh chấp khác.
Còn đƣơng sự bổ sung yêu cầu là việc đƣơng sự bổ sung thêm yêu cầu ngoài yêu cầu ban đầu của họ và việc bổ sung yêu cầu này làm phát sinh thêm
25
quan hệ pháp luật tranh chấp hoặc làm tăng giá trị yêu cầu hoặc vừa tăng thêm quan hệ pháp luật tranh chấp vừa tăng thêm giá trị yêu cầu. Phần giá trị yêu cầu tăng thêm là có thể đo đếm đƣợc nhƣ tăng về số tiền, diện tích…
Đối với vấn đề thế nào không vƣợt quá phạm vi yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố hoặc yêu cầu độc lập ban đầu thì hiện nay cũng có cách hiểu khác nhau. Tuy nhiên tác giả đồng quan điểm với cách hiểu sau: Thay đổi, bổ sung yêu cầu nhƣng không vƣợt quá phạm vi yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố hoặc yêu cầu độc lập ban đầu là việc đƣơng sự thay đổi, bổ sung yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập nhƣng không làm phát sinh thêm quan hệ pháp luật tranh chấp khác ngoài một hoặc nhiều quan hệ pháp luật mà Tòa án đang xem xét giải quyết trong cùng một vụ án hoặc không làm tăng thêm giá trị tranh chấp trong cùng quan hệ pháp luật tranh chấp mà Tòa án đang xem xét giải quyết.
Một điều cần phải lƣu ý là, Tòa án chỉ xem xét yêu cầu của đƣơng sự có vƣợt quá phạm vi khởi kiện, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập ban đầu hay không là trong trƣờng hợp đƣơng sự có thay đổi, bổ sung yêu cầu tại phiên họp hoặc sau phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận công khai chứng cứ và hòa giải hoặc tại phiên tòa. Do đó, trong quá trình giải quyết vụ án, Thẩm phán đƣợc phân công giải quyết vụ án cần giải thích rõ ràng và trƣớc khi Tòa án mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận công khai chứng cứ và hòa giải cho tất cả đƣơng sự trong vụ án biết quy định của pháp luật về việc thay đổi, bổ sung yêu cầu cũng nhƣ hậu quả pháp lý của việc thay đổi, bổ sung yêu cầu. Từ đó sẽ hạn chế đƣợc trƣờng hợp đƣơng sự thay đổi, bổ sung yêu cầu nhƣng không đƣợc Tòa án chấp nhận dẫn đến việc đƣơng sự phải khởi kiện một vụ án khác gây mất thời gian, công sức, chi phí cho đƣơng sự và cả cơ quan tiến hành tố tụng.
1.3.4.2 Yêu cầu phản tố của đương sự
Yêu cầu phản tố là yêu cầu của bị đơn đối với nguyên đơn hoặc ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập.
26
Quyền đƣợc đƣa ra yêu cầu phản tố của bị đơn đƣợc quy định tại khoản 1 Điều 200 của BLTTDS năm 2015 nhƣ sau: “Cùng với việc phải nộp cho Tòa án văn bản ghi ý kiến của mình đối với yêu cầu của nguyên đơn, bị đơn có quyền yêu cầu phản tố đối với nguyên đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có
yêu cầu độc lập.”. Nghĩa là sau khi nhận đƣợc Thông báo về việc thụ lý vụ án
của Tòa án hoặc sau khi nhận đƣợc thông báo về việc thụ lý đơn yêu cầu độc lập của Tòa án, bị đơn có quyền đƣa ra yêu cầu phản tố đối với nguyên đơn hoặc đối với ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập. Tuy nhiên, trong thực tiễn hiện nay vẫn còn có sự nhầm lẫn giữa yêu cầu phản tố của bị đơn với ý kiến của bị đơn dẫn đến trƣờng hợp Tòa án không xem xét yêu cầu phản tố của bị đơn hoặc chỉ là ý kiến của bị đơn nhƣng Tòa án lại xem xét giải quyết nhƣ yêu cầu phản tố của bị đơn. Những sai sót nhƣ vậy, dẫn đến việc áp dụng pháp luật không đúng làm ảnh hƣởng quyền và lợi ích hợp pháp của đƣơng sự trong vụ án hoặc là vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng.
Trƣớc đây, việc phân biệt yêu cầu phản tố và ý kiến của bị đơn đƣợc hƣớng dẫn tại Nghị quyết số 05/2012/NQ-HĐTP ngày 03 tháng 12 năm 2012 của HĐTP TANDTC nhƣ sau:
- Đƣợc coi là yêu cầu phản tố của bị đơn đối với nguyên đơn, đối với ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập nếu yêu cầu đó độc lập, không cùng với yêu cầu mà nguyên đơn, ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập yêu cầu Toà án giải quyết.
- Chỉ coi là ý kiến của bị đơn mà không phải là yêu cầu phản tố của bị đơn đối với nguyên đơn, đối với ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập nếu bị đơn có yêu cầu cùng với yêu cầu của nguyên đơn, ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập (nhƣ yêu cầu Toà án không chấp nhận yêu cầu của nguyên đơn, ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập hoặc chỉ chấp nhận một phần yêu cầu của nguyên đơn, ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập).
27
Theo quy định tại khoản 2 Điều 200 của BLTTDS năm 2015 thì yêu cầu phản tố của bị đơn đối với nguyên đơn, ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập đƣợc chấp nhận khi thuộc một trong các trƣờng hợp sau đây:
- Yêu cầu phản tố để bù trừ nghĩa vụ với yêu cầu của nguyên đơn, ngƣời
có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập. Đây là trƣờng hợp bị đơn có nghĩa vụ đối với nguyên đơn, ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập và nguyên đơn, ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập cũng có nghĩa vụ đối với bị đơn; do đó, bị đơn có yêu cầu Toà án giải quyết để bù trừ nghĩa vụ mà họ phải thực hiện theo yêu cầu của nguyên đơn, ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập.
- Yêu cầu phản tố đƣợc chấp nhận dẫn đến loại trừ việc chấp nhận một
phần hoặc toàn bộ yêu cầu của nguyên đơn, ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập. Đây là trƣờng hợp bị đơn có yêu cầu phản tố lại đối với nguyên đơn, ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập và nếu yêu cầu đó đƣợc chấp nhận, thì loại trừ việc chấp nhận một phần hoặc toàn bộ yêu cầu của nguyên đơn, ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập vì không có căn cứ.
- Giữa yêu cầu phản tố và yêu cầu của nguyên đơn, ngƣời có quyền lợi,
nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập có sự liên quan với nhau và nếu đƣợc giải quyết trong cùng một vụ án thì làm cho việc giải quyết vụ án đƣợc chính xác và nhanh hơn. Tức là trƣờng hợp hai yêu cầu này có mối quan hệ với nhau và nếu đƣợc giải quyết trong cùng một vụ án, thì làm cho việc giải quyết vụ án đƣợc chính xác và nhanh chóng hơn.
b. Về thời điểm bị đơn được đưa ra yêu cầu phản tố:
Theo quy định tại khoản 3 Điều 200 BLTTDS năm 2015 thì “Bị đơn có quyền đƣa ra yêu cầu phản tố trƣớc thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải”. Quy định bị đơn chỉ có quyền đƣa ra yêu cầu phản tố trƣớc thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận công khai chứng cứ và hòa giải là một quy định hoàn toàn mới của BLTTDS năm 2015. Bởi vì thực tiễn giải quyết các VADS nói chung trƣớc đây
28
theo BLTTDS năm 2004 thì nhiều trƣờng hợp bị đơn không đƣa ra yêu cầu phản tố ngay từ đầu mà có khi đƣa ra yêu cầu phản tố trong thời gian chuẩn bị xét xử, có khi bị đơn đƣa ra yêu cầu phản tố tại phiên tòa làm cho thời gian giải quyết vụ án kéo dài và làm tăng tính phức tạp của vụ án. Tuy nhiên, điểm hạn chế của BLTTDS năm 2015 là không quy định rõ bị đơn có quyền đƣa ra yêu cầu phản tố trƣớc thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải lần thứ mấy. Vì một vụ án có thể mở nhiều phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải khác nhau. Điều này dẫn đến tình trạng áp dụng pháp luật không không nhất giữa các Thẩm phán đƣợc phân công giải quyết vụ án, đôi khi là sự “lách luật” để có thể xem xét thụ lý yêu cầu phản tố của bị đơn trong trƣờng hợp bị đơn đƣa ra yêu cầu phản tố sau thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải lần thứ nhất.
1.3.4.3 Thủ tục yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan a. Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan:
Ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong VADS là ngƣời tuy không khởi kiện, không bị kiện, nhƣng việc giải quyết VADS có liên quan đến quyền lợi, nghĩa vụ của họ nên họ đƣợc tự mình đề nghị hoặc các đƣơng sự khác đề nghị và đƣợc Tòa án chấp nhận đƣa họ vào tham gia tố tụng với tƣ cách là ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan.
Trƣờng hợp việc giải quyết VADS có liên quan đến quyền lợi, nghĩa vụ của một ngƣời nào đó mà không có ai đề nghị đƣa họ vào tham gia tố tụng với tƣ cách là ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan thì Tòa án phải đƣa họ vào tham gia tố tụng với tƣ cách là ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan.
Ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có thể chia làm hai loại là ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập và ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan không có yêu cầu độc lập.
b. Quyền đưa ra yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan:
29
1. Trƣờng hợp ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan không tham gia tố tụng với bên nguyên đơn hoặc với bên bị đơn thì họ có quyền yêu cầu độc lập khi có các điều kiện sau đây:
a) Việc giải quyết vụ án có liên quan đến quyền lợi, nghĩa vụ của họ; b) Yêu cầu độc lập của họ có liên quan đến vụ án đang đƣợc giải quyết; c) Yêu cầu độc lập của họ đƣợc giải quyết trong cùng một vụ án làm cho việc giải quyết vụ án đƣợc chính xác và nhanh hơn.
2. Ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có quyền đƣa ra yêu cầu độc lập trƣớc thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải.
Theo Điều 73 BLTTDS 2015, nếu yêu cầu độc lập của ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đƣợc Tòa án chấp thuận thì đƣơng sự sẽ có quyền, nghĩa vụ của nguyên đơn quy định tại Điều 71 của BLTTDS 2015. Trƣờng hợp yêu cầu độc lập không đƣợc Tòa án chấp nhận để giải quyết trong cùng vụ án thì ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có quyền khởi kiện trong vụ án khác.
Kết luận chƣơng 1
Trong chƣơng 1, luận văn đã tập trung nghiên cứu và làm rõ một số khái niệm, các quy định cụ thể của pháp luât về xây dựng hồ sơ vụ án dân sự sơ thẩm. Xây dựng hồ sơ vụ án là nhiệm vụ hết sức quan trọng của thẩm phán trong quá trình giải quyết vụ án. Hồ sơ vụ án dân sự giúp Toà án có các thông tin cập nhật về tiến trình thụ lí và giải quyết vụ án, nhất là về các quyết định đã đƣợc đƣa ra và các biện pháp đã đƣợc thực hiện trong quá trình tố tụng, đồng thời, dựng lại diễn biến của việc thụ lí và xét xử vụ án qua các giai đoạn tố tụng. Qua hồ sơ, có thể biết đƣợc nội dung của vụ án; đặc biệt, trong trƣờng hợp có kháng cáo, kháng nghị, Toà án cấp trên có thể dựa vào hồ sơ để có thể hình dung toàn bộ lịch sử của vụ án. Từ nhận thức đó, học viên đi sâu vào việc đánh giá thực tiễn xây dựng hồ sơ vụ án dân sự sơ thẩm tại Tòa án ở Chƣơng 2 và đề ra giải pháp, kiến nghị ở Chƣơng 3 nhằm góp phần nâng cao chất lƣợng của Thẩm phán trong việc xây dựng hồ sơ vụ án dân sự sơ thẩm dƣới cả góc độ lý luận và thực tiễn.
30
CHƢƠNG 2
KỸ NĂNG CỦA THẨM PHÁN TRONG VIỆC XÂY DỰNG HỒ SƠ CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN DÂN SỰ
TRONG THỰC TIỄN TẠI TÒA ÁN
2.1 Các kỹ năng của thẩm phán trong hoạt động xây dựng HSVADS để