Do thực hiện rất nhiều phương thức để huy động vốn nên các CTCK cũng có
nhiều hành vi vi phạm khác nhau. Nhằm đáp ứng nhu cầu vốn phục vụ hoạt động
kinh doanh tăng nhanh trong khi việc tăng vốn chủ/ vốn điều lệ thường mất thời gian và chi phí vốn chủ thường cao nên các CTCK thường sử dụng các biện pháp
huy động khác. Do vậy cũng sẽ tồn tại những hình thức vi phạm pháp luật như sau:
- Huy động biến tướng từ cá nhân thông qua các hợp đồng hợp tác đầu tư:
hoạt động này thực chất là nhận tiền gửi từ cá nhân với các kì hạn khác nhau, mức lãi suất thường tốt hơn mức lãi suất mà các ngân hàng đang áp dụng nhằm thu hút nguồn tiền. Mặc dù là hợp đồng hợp tác đầu tư nhưng trong hợp đồng vẫn thỏa
29https://cand.com.vn/Kinh-te/Bien-tuong-huy-dong-von-nhieu-cong-ty-chung-khoan-bi-
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG ¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯
Hà Nội, ngày tháng năm 2022
BẢN GIẢI TRÌNH SỬA CHỮA/BỔ SUNG LUẬN VĂN
THEO BIÊN BẢN BUỔI BẢO VỆHỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN VĂN THẠC SĨ
Họ và tên HVCH: Nguyễn Thị Thu Phương
Ngành: Luật Kinh tế Mã số: 8380107
Đề tài:Pháp luật về huy động vốn trong lĩnh vực chứng khoán. Thực tiễn thực hiện và một
số đề xuất cho các công ty chứng khoán Việt Nam
Người hướng dẫn khoa học:Tiến Sĩ Hà Công Anh Bảo
Căn cứ kết luận sau phiên họp ngày 13/03/2022 của Hội đồng đánh giá luận văn thạc sĩ(được thành lập theo Quyết định số 508/QĐ-ĐHNT ngày 04/03/2022 của Hiệu trưởng Trường Đại học Ngoại thương), HVCH đã bổ sung, sửa chữa luận văntheo các nội dung như sau:
1. Sửa lại tất cả các lỗi kỹ thuật, lỗi chính tả và sắp xếp lại danh mục tài liệu tham khảo theo đúng quy chuẩn.
2. Bổ sung trích nguồn tài liệu tham khảo ở các bảng và biểu đồ
3. Bổ sung mục “Tổng quan tình hình nghiên cứu”
4. Sửa tên chương I từ “Cơ sở lý luận về pháp luật huy động vốn của công ty chứng khoán ở Việt Nam” thành “ Một số vấn đề lý luận về pháp luật huy động vốn của các công ty chứng khoán ở Việt Nam”
5. Sửa tên chương II từ “ Thực hiện tuân thủ pháp luật huy động vốn của các công ty chứng khoán ở Việt Nam” thành “ Thực trạng pháp luật và thực tiễn thực hiện pháp luật về huy động vốn tại các công ty chứng khoán ở Việt Nam”
6. Bổ sung mục 3.3 “Một số khuyến nghị cho các công ty chứng khoán tại Việt Nam trong việc thực thi pháp luật về huy động vốn”
Lưu ý: Nêu đầy đủ các kết luận của Hội đồng về những thiếu sót trong nội dung và hình thức luận văn mà HVCH cần bổ sung/sửa chữa; giải trình các phần HVCH đã bổ sung/sửa chữa; hoặc lý giải
những phần HVCH muốn bảo lưu ý kiến ban đầu.
Chủ tịch HĐ
(Ký và ghi rõ họ tên)
Thư ký HĐ
(Ký và ghi rõ họ tên)
Người hướng dẫn khoa học
(Ký và ghi rõ họ tên)
Học viên cao học