- Ban Tổng Giám đốc: Tổng giám đốc là người điều hành mọi hoạt
* Phương hướng chủ yếu của năm 2011 của công ty cổ phần chứng khoán Hoà Bình:
3.3.2. Đối với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: Tiếp tục hoàn thiện khung pháp lý:
- Tiếp tục hoàn thiện khung pháp lý:
Việc hoàn thiện khung pháp lý để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư trong giao dịch trên TTCK là cơ sở để điều chỉnh các mối quan hệ phát sinh trong lĩnh vực này, đồng thời định ra hướng đi đúng cho các hành vi xử sự của cá nhân, tổ chức liên quan trong khuôn khổ pháp luật quy định.
Về phạm vi tư vấn, pháp luật cũng chưa quy định về giới hạn tư vấn cho nên có thể xảy ra trường hợp nhân viên tư vấn với những cam kết chắc chắn làm tổn hại đến quyền lợi của nhà đầu tư.
Như vậy, để hoạt động tư vấn sớm đi vào quỹ đạo chuyên nghiệp và suôn sê, cần phải có một hành lang pháp lý vững chắc cho nó, cụ thể là cần phải làm rõ nội dung tư vấn đầu tư chứng khoán bằng các văn bản pháp luật.
- Củng cố hệ thống đào tạo, cấp phép hành nghề tư vấn chứng khoán: Trong những năm qua, UBCKNN đã tổ chức các khóa đào tạo ngắn hạn cho nhân viên chứng khoán. Tuy nhiên, các khóa học áp dụng chung cho tất cả các nhân viên mà chưa có chương trình chung cho từng nghiệp vụ. Đây là một hạn chế trong công tác nâng cao kiến thức và trình độ chuyên môn cho các nhân viên tư vấn. Chính vì thế đối những trường hợp biến động đột xuất của thị trường thị họ cũng phản ứng lúng túng không khác nào các nhà đầu tư. Từ thực trạng đội ngũ nhân viên tư vấn vừa thiếu về số lượng lẫn chất lượng, UBCKNN cần có các chính sách đào tạo, cơ chế quản lý thích hợp đảm bảo tính chặt chẽ, hiệu quả mà vẫn thông thoáng.
Trong thời gian vừa qua, các công ty chứng khoán mới thành lập rất nhiều và cần một lượng nhân lực lớn, điều kiện của Ủy ban là các nhân viên
chứng khoán phải có chứng chỉ hành nghề. Vì thế, nhu cầu được tham gia các khóa học chứng chỉ tăng lên đến quá tải. Các nhà đầu tư cũng muốn tham gia các khóa học để hiểu biết hơn về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong khi lượng giảng viên của UBCKNN còn hạn chế nên UBCKNN chưa đáp ứng được hết nhu cầu của các nhà đầu tư, mà mới tạm thời mở được các lớp dành cho các nhân viên trong các công ty chứng khoán.Ngoài những chương trình đạo tạo cơ bản như hiện nay, UBCK cần tổ chức thêm các khóa học đào tạo chuyên sâu cho từng nhân viên nghiệp vụ nói chung và nhân viên tư vấn nói chung.
- Phổ biến kiến thức, nâng cao nhận thức cho công chúng đầu tư:
Để làm tốt được điều này, UBCKNN cần triển khai các chương trình đào tạo kiến thức chứng khoán và TTCK dưới các hình thức như sau:
+ Tổ chức các lớp đào tạo, các buổi nói chuyện chuyên đề cho công chúng đầu tư, các phóng viên báo chí, sinh viên và cung cấp tài liệu cơ bản về chứng khoán và TTCK.
+ UBCKNN có thể sử dụng các phương tiện truyền thông như phát thanh, truyền hình, đặc biệt là internet.
+ Mở các khóa học về chứng khoán và TTCK cho những người có nhu cầu tìm hiểu sâu hơn về lĩnh vực này và kết hợp với các công ty chứng khoán để học viên được tiếp xúc với thực tế.
Bên cạnh đó, UBCKNN cần tuyên truyền văn hóa đầu tư cho công chúng để họ hình thành và nâng cao được thói quen đầu tư trên cơ sở nghiên cứu và phân tích thị trường.
- Tăng cường quản lý và giám sát các công ty chứng khoán:
Mục tiêu của việc làm này là nhằm đảm bảo tính ổn định của thị trường và bảo vệ quyền lợi hợp pháp của các nhà đầu tư, công tác quản lý giám sát các công ty chứng khoán là một biện pháp hữu hiệu mà UBCKNN phải
thường xuyên thực hiện.
Trong hoạt động tư vấn, các nhà tư vấn cũng như công ty chứng khoán có thể lợi dụng chức vụ và quyền hạn của mình để trục lợi cá nhân, do đó cơ quan quản lý phải thường xuyên kiểm tra, phát hiện xem các công ty chứng khoán có tuân thủ đầy đủ các quy định pháp luật, các nguyên tắc đạo đức của nhà tư vấn hay không.