KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG VIỆT NAM
2.1.KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNGTHƯƠNG VIỆT NAM THƯƠNG VIỆT NAM
2.1.1.Quá trình hình thành và phát triển
Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương được thành lập theo quyết định số 126/QĐ- HĐQT - NHCT 1 ngày 01/09/2000 cuả Ngân hàng Công thương Việt Nam theo hình thức công ty TNHH một thành viên. Chủ sở hữu là Ngân hàng Công thương Việt Nam. Công ty chính thức khai trương và đi vào hoạt động ngày 16/11/2000.
• Tên Công ty: : Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam
• Tên giao dịch quốc tế : Incombank Securities Co.,Ltd ( Viết tắt là IBS)
• Số giấy phép hoạt động : 07/GPHĐKD do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
• Vốn điều lệ :105.000.000.000 (Một trăm lẻ năm triệu đồng )
• Trụ sở chính :306 Bà Triệu , Q. Hai Bà Trưng , Hà Nội.
• Điện thoại :04.9741764/9741055
• Fax :04.9741760/9741053
• Website : www.ibs.com.vn
• Email : ibs-ho@hn.vnn.vn
Chi nhánh tại Thành phố Hồ Chí Minh
Địa chỉ :153 Hàm Nghi – Q.1 – TP. Hồ Chí Minh Điện thoại : 08.9140200
Fax : 08.9140201
Email : ibs-ho@hn.vnn.vn
1. Chi nhánh NHCT Hải Phòng : 36 Điện Biên Phủ- Tp.Hải Phòng. ĐT: 031.859859
2. Chi nhánh NHCT Bà Rịa – Vũng Tàu: 55-67 Trưng Trắc-TP.Vũng Tàu. ĐT : 064.510.144
3. Chi nhánh NHCT Đà Nẵng: 172 Nguyễn Văn Linh – TP. Đà Nẵng ĐT:0511.824293
4. Chi nhánh NHCT Cần Thơ : 9 Phan Đình Phùng- TP.Cần Thơ. ĐT:071.820875
5. Chi nhánh NHCT khu công nghiệp Biên Hoà: Ngã tư Vũng Tàu – Phường An Bình – TP. Khánh Hoà. ĐT: 061.831.570
2.1.2.Cơ cấu tổ chức và nhân sự 2.1.2.1.Cơ cấu tổ chức
Mô hình Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương :
Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương được tổ chức và hoạt động theo mô hình công ty TNHH 1 thành viên . Thành viên sáng lập là Ngân hàng Công thương Việt Nam
2.1.2.4.Cơ cấu nhân sự và chất lượng cán bộ tại IBS.
Đội ngũ cán bộ của IBS là những cán bộ năng động, có năng lực và kinh nghiệm hoạt động, tín dụng, pháp luật, đầu tư, kinh doanh tiền tệ và được lựa chọn từ Ngân hàng Công thương Việt Nam. Coi yếu tố con người là điều kiện tiên quyết dẫn tới thành công và sự phát triển của Công ty, IBS luôn trú trọng hoạt động đào tạo con
CHỦ TỊCH CNG TY BAN ĐIỀU HÀNH PHÒNG KẾ TOÁN LƯU KÝ PHÒNG MÔI GIỚI VĂN PHÒNG VÀ I T PHÒNG KIỂM SOÁT PHÒNG TƯ VẤN PHÒNG TỰ DOANH PHÁT HÀNH CHI NHÁNH TP.HỒ CHÍ MINH VĂN PHÒNG PHÒNG KẾ TOÁN LƯU KÝ PHÒNG KINH DOANH PHÒNG MÔI GIỚI ĐẠI LÝ TẠI KCN BIÊN HOÀ ĐẠI LÝ TẠI CẦN THƠ ĐẠI LÝ TẠI ĐÀ NẴNG ĐẠI LÝ TẠI BÀ RỊA VŨNG TÀU ĐẠI LÝ TẠI HẢI PHÒNG
người nhằm không ngừng nâng cao chất lượng phục vụ và làm hài lòng mọi đối tượng khách hàng. Các cán bộ quản lý và kinh doanhcủa IBS đều được trải qua các khoá đào tạo về chứng khoán cả trong và ngoài nước, các chuyến đi khảo sát thực tế thị trường chứng khoán các nước Châu Âu, Châu á được thực hiện liên tục vào nhiều đợt trong các năm 2000 – 2004 nhằm giúp cán bộ của IBS có thêm nhiều kinh nghiệm thực tế từ các nước có thị trường chứng khoán đã rất phát triển . Cho đến nay, phần lớn cán bộ quản lý và kinh doanh của IBS đã trải qua kỳ thi sát hạch và được UBCKNN cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán . Các cán bộ quản lý và kinh doanh đều có bằng cử nhân về tài chính ngân hàng, chứng khoán, đầu tư trở lên.
Tổng số cán bộ quản lý và kinh doanh làm việc tại IBS là 55 người. Trong đó:
Bảng 2.1: Cơ cấu và trình độ cán bộ CTCK NHCTVN (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
Số lượng cán bộ Trình độ 03 người Tiến sĩ
06 Thạc sĩ
46 Cử nhân
Ban lãnh đạo công ty gồm 4 thành viên sau:
• Ông Nguyễn Thạc Hoát: Chủ tịch của IBS
Uỷ viên HĐQT Ngân hàng Công thương Việt Nam. Lĩnh vực chuyên môn: Tài chính - Ngân hàng. Học vấn:Tiến sĩ kinh tế .
Kinh nghiệm công tác: 23 năm trong nghành Ngân hàng , Tài chính , Chứng khoán
• Bà Phạm Thị Tuyết Mai. Giám đốc IBS.
Lĩnh vực chuyên môn : Ngân hàng – Tài chính . Học vấn: Tiến sĩ kinh tế.
Kinh nghiệm công tác: 22 năm trong ngành Ngân hàng , Tài chính , Chứng khoán , Bảo hiểm.
Phó giám đốc IBS.
Lĩnh vực chuyên môn : Ngân hàng – Tài chính . Học vấn: Tiến sĩ kinh tế.
Kinh nghiệm công tác: 18 năm trong ngành Ngân hàng , Tài chính , Chứng khoán .
• Ông Hà Khánh Thuỷ: Giám đốc chi nhánh TP Hồ Chí Minh
Lĩnh vực chuyên môn : Ngân hàng – Tài chính . Học vấn: Cử nhân kinh tế.
Kinh nghiệm công tác: 18 năm trong ngành Ngân hàng , Tài chính , Chứng khoán .
2.1.3.Chức năng nhiệm vụ từng phòng ban
2.1.3.1.Phòng tự doanh và bảo lãnh phát hành
a. Chức năng
Kinh doanh chứng khoán.
Đại lý, bảo lãnh phát hành chứng khoán .
Tư vấn phát hành .
b. Nhiệm vụ .
Kinh doanh chứng khoán:
- Nghiên cứu, phân tích thị trường nhằm đề xuất các phương án tự doanh chứng khoán. - Xây dựng mạng lưới khách hàng có tiềm năng giao dịch chứng khoán với công ty. - Tổ chức thực hiện hoạt động tự doanh theo phương án và quy trình tự doanh của Công ty.
- Nghiên cứu, phát triển các sản phẩm mới có liên quan đến hoạt động tự doanh
Tư vấn phát hành :
- Tư vấn phát hành đối với các khách hàng là tổ chức tài chính
Bảo lãnh và đại lý phát hành :
- Xây dựng phương án bảo lãnh phát hành , đại lý phát hành đối với các khách hàng. - Thiết lập và duy trì mối quan hệ với các đơn vị có tiềm năng phát hành chứng khoán . (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
- Phân tích , thẩm định và đề xuất thực hiện các phương án bảo lãnh phát hành chứng khoán đảm bảo an toàn , hiệu quả.
- Tổ chức thực hiện đại lý , bảo lãnh phát hành theo phương án đã được phê duyệt.
Các nhiệm vụ khác ;
- Xây dựng , nghiên cứu đề xuất , cải tiến các quy chế , quy trình nghiệp vụ liên quan. - Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ tín dụng và bảo lãnh phát hành.
- Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ tín dụng và bảo lãnh phát hành trong toàn Công ty.
- Các công việc khác .
2.1.3.2.Phòng môi giới.
Chức năng :
- Đại diện giao dịch của Công ty tại các trung tâm giao dịch. - Môi giới mua bán chứng khoán .
- Nghiên cứu phân tích thị trường chứng khoán; tư vấn đàu tư chứng khoán . - Kế toán giao dịch và các dịch vụ hỗ trợ khách hàng .
- Lưu ký chứng khoán.
Nhiệm vụ :
• Nghiên cứu và phân tích:
- Thu thập thông tin , theo dõi , phân tích thị trường chứng khoán ,đưa ra các báo cáo nghiên cứu và các khuyến nghị đầu tư .
- Cung cấp thông tin về thị trường chứng khoán và các loại chứng khoán cho khách hàng và nội bộ công ty .
- Tổ chức tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng .
• Môi giới chứng khoán :
- Trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng .
- Cung cấp thông tin về tài khoản và thị trường chứng khoán cho khách hàng. - Quản lý các đầu mối nhận lệnh và phát triển dịch vụ môi giới của Công ty.
- Nghiên cứu đề xuất các giải pháp nâng cao chất lượng dịch vụ , đưa ra các sản phẩm mới liên quan đến hoạt động môi giới .
• Kế toán giao dịch và các dịch vụ hỗ trợ khác
- Tổ chức kế toán giao dịch , hạch toán và quản lý tài khoản tiền gửi, chứng khoán lưu ký của khách hàng .
- Lưu ký và tái lưu ký chứng khoán cho khách hàng .
- Thực hiện các dịch vụ hỗ trợ nhà đâu tư chứng khoán liên quan đến hoạt động môi giới và lưu ký chứng khoán.
• Công tác tiếp thị ;
- Tiếp thị và chăm sóc khách hàng sử dịch vụ môi giới và các dịch vụ hỗ trợ khác. - Đầu mối thực hiện công tác tiếp thị quảng cáo và quảng bá thương hiệu Công ty.
• Các nhiệm vụ khác :
- Xây dựng, nghiên cứu , đề xuất cải tiến các quy chế quy định nghiệp vụ liên quan. - Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ môI giới .
- Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ môi giới trong toàn Công ty.
- Các công việc khác. (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
2.1.3.3.Phòng quản lý danh mục đầu tư
Chức năng :
- Quản lý danh mục đầu tư và uỷ thác của khách hàng.
Nhiệm vụ :
- Phát triển các sản phẩm quán lý danh mục đầu tư .
- Tiếp thị , tìm kiếm khách hàng sử dụng dịch vụ quản lý danh mục đầu tư . - Thực hiện đầu tư theo uỷ thác của khách hàng.
- Theo dõi hạch toán , phân bổ giao dịch cho tài khoản uỷ thác của từng khách hàng riêng biệt , thực hiện báo cáo thông tin về tài khoản cho khách hàng .
Các nhiệm vụ khác ;
- Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư
- Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư trong toàn Công ty.
- Các công việc khác.
2.1.3.4.Phòng tư vấn tài chính doanh nghiệp
Chức năng :
- Các dịch vụ tư vấn liên quan đến Tàichính doang nghiệp .
Nhiệm vụ :
- Tiếp thị,tìm kiếm khách hàng và thực hiện các dịch vụ tư vấn: xác định giá trị doanh nghiệp , cổ phần hoá….
- Tiếp thị,tìm kiếm khách hàng và thực hiện các dịch vụ tư vấn niêm yết , đăng ký giao dịch , lưu ký chứng khoán .
- Tiếp thị,tìm kiếm khách hàng và thực hiện các hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp khác như tư vấn thành lập , chia, tách, hợp nhất ,sáp nhập….
Các nhiệm vụ khác :
- Xây dựng nghiên cứu , đề xuất , cải tiến các quy chế quy trình nghiệp vụ liên quan. - Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ tư vấn TCDN.
- Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ tư vấn TCDN trong toàn công ty. - Các công việc khác. 2.1.3.5.Phòng kế toán tài chính. Chức năng : - Quản lý tài chính . - Hạch toán Kế toán . - Ngân quỹ . Nhiệm vụ : • Quản lý tài chính:
+ Tham mưu và thực hiện việc quản lý , điều hành và khai thác vốn trong hoạt động kinh doanh của công ty.
+ Lập kế hoạch tài chính năm , quý và giám sát việc thực hiện kế hoạch được duyệt . + Giám sát về mặt tài chính trong việc xây dựng và thực hiện kế hoạch mua sắm tài sản , quản lý trang thiết bị, tài sản của công ty.
+ Tham mưu về các vấn đề phân phối lợi nhuận , sử dụng các quỹ , thu chi tài chính . + Tham mưu về xây dựng đơn giá tiền lương , thanh toán tiền lương ,thưởng .
• Hạch toán kế toán;
+ Hạch toán các nghiệp vụ kinh tế phát sinh tại công ty.
+ Theo dõi biến động tài khoản tièn gửi , tiền vay của Công ty ở các tổ chức tài chính tín dụng .
• Ngân quỹ :
+ Thực hiện công tác ngân quỹ .
+ Quản lý an toàn két tiền mặt của Công ty. + Công tác báo cáo , kiểm tra kiểm soát ; (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
+ Lập báo cáo tài sản có và tổng hợp báo cáo tòan Công ty theo quy định.
+ Định kỳ hoặc đột xuất tiến hành kiểm tra công tác kế toán tài chính Chi nhánh để kịp thời phát hiện sai sót và có biện pháp khắc phục và xử lý.
• Các nhiệm vụ khác:
+ Xây dựng ,nghiên cứu, đề xuất cải tiến các quy chế quy trình nghiệp vụ liên quan .
+ Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ kế toán tài chính . + Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ kế toán tài chính trong toàn Công ty.
+ Các công việc khác.
2.1.3.6.Văn phòng công ty
Chức năng : - Hành chính - tổng hợp. - Quản trị tin học .
- Tổ chức cán bộ và đào tạo . - Quản lý lao động và tiền lương .
Nhiệm vụ :
• Hành chính - tổng hợp :
+ Tổng hợp chương trình công tác của các phòng ban. Bố trí sắp xếp chương trình làm việc hàng tuần của Ban điều hành Công ty.
+ Bố trí thư ký làm việc trong các cuộc họp theo yêu cầu của Giám đốc .
+ Thực hiện công tác văn thư , lưu trữ theo đúng quy trình của Công ty và các quy định của pháp luật. Quản lý con đấu theo đúng quy định của pháp luật .
+ Phối hợp với các bộ phận liên quan tổ chức các cuộc họp, hội nghị , hội thảo của Công ty. Bố trí phương tiện đi lại phục vụ hoạt động chung của Công ty.Tổ chức đón tiếp, bố trí nơi ăn ở và phương tiện đi lại cho khách hàng đến làm việc với Công ty khi Giám đốc yêu cầu .
+ Thực hiện công tác lễ tân, tạp vụ vệ sinh nơi làm việc của Công ty.
+ Đầu mối trong việc triển khai công tác thi đua.Tổ cức thực hiện công tác y tế, chăm sóc sức khoẻ cán bộ công nhân viên trong Công ty.
+ Tổ chức thực hiện công tác an ninh, bảo vệ giữ gìn an toàn tài sảnvà an ninh trật tự toàn Công ty .
• Quản trị - tin học:
+ Xây dựng kế hoạch mua sắm tài sản và triển khai thực hiện việc mua sắm thiết bị, phương tiện làm việc của Công ty theo đúng quy định. Tổ chức quản lý, bảo dưỡng tài sản cố định theo định kỳ .
+ Xây dựng và hướng dẫn thực hiện nội quy, sử dụng trang thiết bị của cơ quan. Trực tiếp quản lý tổng đài, xe ô tôvà các tài sản khác của Công ty.
+ Tham mưu đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin của Công ty, soạn thảo kế hoạch hàng năm phát triển tin học nhằm phục vụ mục tiêu kinh doanh của Công ty.
+ Quản lý hệ thống tin học, gồm cả phần cứng phần mềm và hệ thống mang máy tính của Công ty.
+ Tham mưu cho Ban điều hành Công ty về chính sách , chế độ tiền lương đối với người lao động .
+ Tham mưu cho Giám đốc Công ty trong việc tuyển dụng , ký kết, huỷ bỏ hợp đồng lao động với người lao động, cho thôI việc, khen thưởng kỷ luật, năng lương, quản lý người lao động theo đúng Luật lao động và các quy định về quản lý lao động của Công ty.
• Các nhiệm vụ khác;
+ Xây dựng, nghiên cứu, đề xuất, cải tiến các quy chế quy trình nghiệp vụ liên quan. + Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ theo quy định . + Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ trong toàn Công ty. + Các công việc khác.
2.1.4.Các dịch vụ của IBS.
2.1.4.1.Dịch vụ môi giới chứng khoán.
Làm trung gian thực hiện lệnh mua, bán chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng tại các sàn giao dịch của công ty. (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
Tư vấn cho khách hàng đưa ra lệnh mua bán hợi lý, hiệu quả.
Thực hiện lệnh mua bán chứng khoán thông qua hệ thống các đại lý và bằng nhiều hình thức giáo dịch từ xa như : điện thoại, fax, mạng internet...
Cung cấp kịp thời tới khách hàng:
- Thông tin giao dịch chứng khoán thông qua các bản tin từ trung tâm giao dịch chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh, trung tâm giao dịch chứng khoán Tp.Hà Nội và bản tin nội bộ của công ty cũng như các thông tin khác liên quan tới các loại chứng khoán niêm yết giao dịch.
- Thông tin về các tổ chức niêm yết.
- Các bài bình luận phiên giao dịch, tổng hợp diễn biến giao dịch hàng tháng,