V. nguyên Các tắc hoạt động
2. Nguyên tắc riêng
Điều 4: Nguyên tắc hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán (Luật chứng khoán 2019):
“1. Tôn trọng quyền tự do mua, bán, kinh doanh và dịch vụ chứng khoán của tổ chức, cá nhân.
2. Công bằng, công khai, minh bạch.
3. Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. 4. Tự chịu trách nhiệm về rủi ro.
Nguyên tắc công bằng có nghĩa là mọi chủ thể tham gia thị trường đều phải tuân thủ những quy định chung, được đối xử bình đẳng, không phụ thuộc vào yếu tố như địa vị pháp lý, tôn giáo, dân tộc hay giàu nghèo. Nguyên tắc này là cơ sở để đảm bảo nguyên tắc tự do cạnh tranh của các chủ thể khi tham gia thị trường chứng khoán.
Nguyên tắc công khai, minh bạch: Do đặc thù của thị trường chứng khoán là hàng hóa giao dịch trên thị trường là “tài sản vô hình”, khó xác định giá trị, vì vậy thị trường chứng khoán phải được xây dựng trên cơ sở hệ thống công bố thông tin tốt. Bởi TTCK là thị trường của những thông tin, nhà đầu tư quyết định mua, bán chứng khoán phụ thuộc vào thông tin trên thị trường, vì vậy tất cả những thông tin liên quan đến việc phát hành, giao dịch trên thị trường chứng khoán đều phải đảm bảo tính công khai, minh bạch. Theo luật định, các chủ thể tham gia TTCK có nghĩa vụ phải cung cấp thông tin đầy đủ theo định kì, bất thường thông qua các phương tiện thông tin đại chúng; các thông tin được cố bố công khai, minh bạch sẽ càng thu hút được nhà đầu tư tham gia vào thị trường.