II. GIỚI THIỆU VỀ SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA CHICAGO (CME)
6. Các chính sách và quy chế hoạt động
6.1.1. Clearing Membership (Thành viên thanh toán bù trừ)
CME Clearing là một bộ phận của CME Group trong đó tất cả các giao dịch được xác nhận, khớp và thanh toán hàng ngày cho đến khi bù đắp hoặc giao hàng và thông qua đó tất cả các giao dịch được thực hiện. Trong mọi giao dịch đã khớp được thực hiện thông qua CME, CME Clearing được thay thế với tư cách là người mua đối với người bán và người bán đối với người mua, với một thành viên bù trừ giả định phía đối diện của mỗi giao dịch.
Các Clearing Membership là những công ty có vốn hóa cao, được giám sát chặt chẽ và được lựa chọn cẩn thận, đứng đằng sau tất cả các giao dịch được thực hiện thông qua Sở
19 download by : skknchat@gmail.com
giao dịch của Tập đoàn CME. Các thành viên của Clearing chịu hoàn toàn trách nhiệm về tài chính và hiệu suất đối với tất cả các giao dịch được thực hiện thông qua chúng và được CME Clearing xóa cho dù đó là tài khoản của khách hàng, thành viên hay tài khoản của chính họ.
Điều kiện và yêu cầu:
Tư cách thành viên trong Clearing House là một đặc quyền và được cấp giấy phép bởi Hội đồng quản trị và có thể bị thu hồi bởi Hội đồng quản trị do các hành vi vi phạm bất cứ lúc nào. Nhân viên của Clearing House có thể được miễn trừ các yêu cầu và nghĩa vụ chung được quy định dưới đây cho các Thành viên của Clearing nếu việc miễn trừ đó sẽ không gây nguy hiểm cho tính toàn vẹn tài chính của Clearing House. Theo các trường hợp miễn trừ đó, mỗi người nộp đơn xin đủ điều kiện làm Clearing Membership phải đáp ứng các yêu cầu sau:
A. Clearing Membership phải là công ty (bao gồm Tổng công ty, Tổng công ty con hoặc Công ty trách nhiệm hữu hạn), công ty hợp danh (bao gồm Công ty hợp danh hữu hạn hoặc Công ty hợp danh) hoặc hiệp hội hợp tác. Các điều khoản về thành lập, thỏa thuận hoạt động hoặc thỏa thuận đối tác (và tất cả các thỏa thuận phụ) sẽ được nộp cùng với đơn đăng ký của người nộp đơn thanh toán bù trừ
B. Clearing Membership phải có đại diện được ủy quyền với Ủy ban Rủi ro của Cơ quan thanh toán bù trừ, người này sẽ đại diện cho Clearing Membership trước Sở giao dịch và các ủy ban.
C. Clearing Membership phải đủ điều kiện để kinh doanh ở Bang Illinois hoặc Bang New York hoặc có thoả thuận đại lý với một tổ chức đã đủ điều kiện ở Bang Illinois hoặc Bang New York. Thỏa thuận đại lý đó phải ở định dạng được Exchange chấp thuận. Yêu cầu này cung cấp một nơi để phục vụ quy trình và các thông tin liên lạc khác liên quan đến hoạt động kinh doanh của Clearing Membership.
D. Clearing Membership phải tham gia hoặc chứng minh năng lực tức thời để tham gia vào hoạt động kinh doanh của Clearing Membership. Người nộp đơn Clearing Membership có trách nhiệm đảm bảo rằng đã nhận được tất cả các phê duyệt cần thiết từ các cơ quan quản lý để cho phép công ty tiến hành hoạt động kinh doanh của một Clearing Member.
E. Clearing Membership phải chứng minh tính toàn vẹn về tài chính và đạo đức để đảm bảo trước Cơ quan thanh toán bù trừ về những rủi ro vốn có khi thanh toán các giao dịch của mình.
F. Clearing Membership sẽ đảm bảo và chịu hoàn toàn trách nhiệm tài chính đối với tất cả hoạt động giao dịch được chuyển qua cổng Globex hoặc được chuyển qua bất kỳ hệ thống giao dịch điện tử nào khác tới CME.
20 download by : skknchat@gmail.com
G. Nếu bất kỳ người nào trực tiếp hoặc gián tiếp kiểm soát, sở hữu từ 10% trở lên hoặc có quyền đối với 10% trở lên lợi nhuận của hai hoặc nhiều Clearing Membership, thì mỗi Clearing Membership đó phải đảm bảo nghĩa vụ của những người khác đối với Clearing House và sẽ thực hiện một bảo đảm bằng văn bản cho Clearing House
H. Clearing Membership sẽ phải thông báo cho Sở giao dịch trước bất kỳ giao dịch kinh doanh quan trọng nào hoặc thay đổi quan trọng trong hoạt động
Ngoài ra, một Clearing Membership đủ tư cách thành viên phải thông báo trước 15 ngày cho Sở giao dịch về bất kỳ đề xuất nào để việc chấm dứt hoạt động kinh doanh hoặc bất kỳ phần quan trọng nào của hoạt động kinh doanh đó. Tùy thuộc vào các điều kiện nhất định, Ủy ban liên quan hoặc nhân viên Exchange, có thể từ chối hoặc chấp thuận tùy theo những thay đổi đó có thể gây nguy hiểm cho tính toàn vẹn về tài chính hoặc hoạt động của Exchange hoặc Cơ quan thanh toán bù trừ hay không.
J. Thành viên sẽ phải thông báo kịp thời cho Bộ phận Giám sát Tài chính và Quy định về bất kỳ thay đổi quan trọng nào về nhân sự chủ chốt, những người chịu trách nhiệm thay mặt cho Clearing Member.
P. Mỗi Clearing Membership sẽ sử dụng các hệ thống và quy trình thích hợp để theo dõi chính xác, và cung cấp chính xác cho Clearing House, vị trí và tài sản thế chấp của từng khách hàng hoán đổi đã được xóa.
T. Để hoàn tất các giao dịch trong hợp đồng tương lai hoặc quyền chọn, các giao dịch phải được thực hiện theo hoặc tuân theo các quy tắc của hội đồng thương mại nước ngoài được xác định trong Quy tắc 8C04, người nộp đơn phải đáp ứng bất kỳ điều kiện nào khác mà Nhà thanh toán có thể yêu cầu.