II. GIỚI THIỆU VỀ SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA CHICAGO (CME)
6. Các chính sách và quy chế hoạt động
6.2.1. Tiêu chuẩn giao dịch và quy định
6.2.1.1. Người môi giới và người giao dịch đủ điều kiện:
Không thành viên nào được phép thực hiện một lệnh pit, cuộc gọi giao ngay hoặc giao dịch thỏa thuận riêng trên Sàn giao dịch trừ khi họ được phép làm điều đó bởi một clearing member.
a. Sàn giao dịch trực tiếp:
Clearing member có thể thu hồi ủy quyền giao dịch của một thành viên mà không cần thông báo trước thông qua giấy uỷ thu hồi bằng văn bản được nộp cho Phòng Dịch vụ Thành viên và Quan hệ Cổ đông. Giấy thu hồi như vậy sẽ có hiệu lực và tư cách giao dịch của thành viên sẽ chấm dứt khi có thông báo về việc không đủ điều kiện được đăng trên Sàn giao dịch. Thành viên sẽ không được xuất hiện trên sàn của Sở giao dịch cho đến khi anh ta đủ tiêu chuẩn. Thành viên đã bị loại sẽ nhanh chóng nộp lại huy hiệu thành viên của mình cho Phòng Quan hệ Cổ đông và Dịch vụ Thành viên.
b. Sàn giao dịch điện tử (Globex):
Trừ trường hợp cụ thể đối với thành viên thanh toán bù trừ (clearing member) đủ điều kiện, thành viên bị đình chỉ đặt lệnh qua Globex sẽ không bị loại khỏi Bán đấu giá mở (pit trading).
Trong trường hợp thành viên có bảo lãnh truy nhập vào Globex của một clearing member khác với clearing member đủ điều kiện của anh ta thì clearing member đủ điều kiện phải chấm dứt quyền thành viên trong việc đặt lệnh qua Globex bằng cách thông báo cho clearing member đã cung cấp thành viên kia quyền truy nhập vào Globex. Clearing member đã cung cấp việc truy nhập vào Globex có trách nhiệm bảo đảm rằng thành viên đó không đuợc đặt lệnh qua Globex.
6.2.1.2. Những hành vi vi phạm trong giao dịch:
Những hành vi sau đây sẽ được coi là vi phạm giao dịch: ● Đặt giá hoặc trả giá không phù hợp với thị trường.
25
● Đặt giá hoặc trả giá có xu hướng gây nhầm lẫn cho các thương nhân khác. ● Không xác nhận một giao dịch.
● Người mua và người bán không thông báo chính xác cho người báo cáo về giá giao dịch phù hợp với quy tắc hoặc không chắc chắn rằng các mức giá đó được ghi lại một cách chính xác.
● Sử dụng ngôn ngữ tục tĩu hoặc không nhã nhặn trên sàn giao dịch. ● Sử dụng vũ lực khi vào, ra và ở trong Sàn giao dịch.
● Hành vi có xu hướng gây nhầm lẫn, mất tập trung, lạm dụng hoặc đe dọa bất kỳ nhân viên nào của Sàn giao dịch.
● Hành vi không phù hợp với giao dịch kinh doanh.
● Không trì hoãn một thành viên mà rõ ràng đã thay đổi thị trường. ● Không chỉ ra số lượng mua hoặc bán.
● Phổ biến các trích dẫn sai, gây hiểu lầm hoặc không chính xác.
6.2.1.3. Một số quy định về giá
Các bên tham gia giao dịch cố định phải thông báo cho nhân viên Sàn giao dịch được chỉ định về mức giá mà tại đó giao dịch đã được hoàn thành. Cả hai bên tham gia giao dịch hàng loạt đều phải đảm bảo rằng giá đó là được đăng đúng cách.
Bất cứ khi nào một thành viên thực hiện giao dịch với một thành viên khác và giao dịch đó tạo thành một mức giá vi phạm, anh ta sẽ:
1) Ngay lập tức phá vỡ giao dịch;
2) Đáp ứng tất cả các giá mua hoặc bán mà bị ảnh hưởng xấu;
3) Điều chỉnh giá giao dịch theo giá đã tồn tại khi giá vi phạm xảy ra, với điều kiện cả hai bên đồng ý điều chỉnh giá và các điều khoản của bất kỳ đơn đặt hàng nào bị ảnh hưởng được đáp ứng.
6.2.1.4. Giới hạn trách nhiệm pháp lý, không có bảo đảm:
Ngoại trừ được quy định dưới đây, Sở giao dịch và Sàn giao dịch Chicago (“CME”), (bao gồm mỗi công ty con của họ và các chi nhánh) sẽ không chịu trách nhiệm cho bất cứ người nào đối với các tổn thất, thiệt hại, các chi phí và phí phát sinh từ:
● Bất cứ sai sót nào, sự cố, lỗi trong giao hàng, chậm trễ, bỏ sót, đình chỉ, không chính xác, gián đoạn, chấm dứt, hoặc bất cứ nguyên nhân nào khác, trong kết nối với việc cung cấp, thực hiện, vận hành, duy trì, sử dụng bất cứ phần nào của hệ thống và các dịch vụ của Sàn giao dịch hoặc các dịch vụ, thiết bị hoặc cơ sở vật chất được sử dụng để hỗ trợ cho hệ thống này.
● Bất cứ truy nhập không được phép nào hoặc việc sử dụng không được phép của hệ thống CME, các dịch vụ hoặc các thiết bị của bất cứ người nào.
26