2. Nhà đầu tư chứng khoán
1. Nhà đầu tư cần trang bị đầy đủ các kiến thức về chứng khoán, quy định giao dịch, nguyên tắc hoạt động cũng như các bước để đầu tư chứng khoán hiệu quả. đây là những kỹ năng cần thiết để dảm bảo, duy trì và gia tăng nguồn tài chính của nhà đầu tư.
2. Nhà đầu tư cần lập ra được chiến lược và kế hoạch giao dịch cụ thể, nhằm hạn chế được rủi ro và tránh hành động theo cảm tính khi tham gia giao dịch. Kế hoạch và chiến lược giao dịch càng chi tiết bao nhiêu thì khả năng ứng phó với các biến động của thị trường càng tốt bấy nhiêu. Nên lập sẵn kế hoạch quản lý và sử dụng vốn, kế hoạch cắt lỗ, chốt lời, kế hoạch phân bố lợi nhuận, bổ sung vốn đầu tư… ở mỗi cổ phiếu trong mỗi giai đoạn biến động của thị trường.
1. Chủ thể kinh doanh chứng khoán cần phải hoạt động theo đúng pháp luật, chấp hành nghiêm các quy chế, tiêu chuẩn hành nghề liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán. Cần nâng cao năng lực chuyên môn, có tinh thần trách nhiệm và tận tụy với công việc. Giao dịch trung thực, công bằng, vì lợi ích của khách hàng, đặt lợi ích khách hàng lên trên lợi ích công ty.
2. Cung cấp đầy đủ, chính xác các thông tin cần thiết cho khách hàng, bảo vệ tài sản của khách hàng, bí mật các thông tin về tài khoản của khách hàng trừ trường hợp khách hàng đồng ý bằng văn bản hoặc theo yêu cầu của cơ quan quản lý nhà nước.
3. Không sử dụng các lợi thế của mình để làm tổn hại đến khách hàng & ảnh hưởng xấu đến hoạt động chung của thị trường, không được thực hiện các hoạt động có thể làm khách hàng và công chúng hiểu lầm về giá cả, giá trị và bản chất của chứng khoán như việc sử dụng thông tin nội gián để kinh doanh, thuyết phục khách hàng mua bán chứng khoán quà nhiều…