V. CỔ PHIẾU PHÁT HÀNH
6. Phương thức phân phối
Phát hành thêm 4.367.752 cổ phiếu tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu cho các cổ đông hiện hữu theo tỷ lệ thực hiện quyền là 3:1, cụ thể như sau:
- Tại ngày chốt danh sách cổ đông để thực hiện quyền, cổ đông sở hữu 01 cổ phiếu sẽ được hưởng 01 quyền nhận cổ phiếu và cứ 03 quyền nhận sẽ được nhận 01 cổ phiếu mới phát hành thêm theo nguyên tắc làm tròn xuống đến hàng đơn vị. Phần cổ phiếu lẻ (nếu có) sẽ bị hủy bỏ. Ví dụ: Vào ngày chốt danh sách cổ đông để thực hiện quyền mua cổ phiếu mới chào bán thêm, cổ đông Nguyễn Văn A đang sở hữu 58 cổ phiếu. Khi đó, cổ đông A sẽ nhận được số cổ phiếu mới tương ứng là (58:3) x 1 = 19,33 cổ phiếu. Theo nguyên tắc làm tròn xuống đến hàng đơn vị, cổ đông A sẽ nhận được số cổ phiếu mới là 19 cổ phiếu. Phần cổ phiếu lẻ 0,33 cổ phiếu sẽ bị huỷ bỏ.
- Quyền nhận cổ phiếu không được phép chuyển nhượng.
- Đặc điểm cổ phiếu được chia: Cổ phiếu phổ thông, mệnh giá 10.000 đồng/cổ phiếu và là cổ phiếu đã được thanh toán đầy đủ tiền mua và không bị hạn chế chuyển nhượng.
- Nguồn vốn thực hiện: Số tiền 43.677.520.000 đồng dùng để phát hành cổ phiếu tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu được lấy từ nguồn Quỹ đầu tư phát triển và Quỹ dự phòng tài chính đến 31/12/2014 trên Báo cáo tài chính hợp nhất năm 2014 đã được kiểm toán của Công ty Cổ phần SIMCO Sông Đà. Số tiền cụ thể lấy từ từng nguồn như sau:
Lấy từ Quỹ đầu tư phát triển số tiền là: 31.892.305.811 đồng (Số liệu Quỹ này tại ngày 31/12/2014 trên BCTC hợp nhất 2014 đã kiểm toán là: 31.892.305.811 đồng)
TỔ CHỨC TƯ VẤN: CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN IB 72 Lấy từ Quỹ dự phòng tài chính số tiền là:11.785.214.189 đồng (Số liệu Quỹ
này tại ngày 31/12/2014 trên BCTC hợp nhất 2014 đã kiểm toán là: 13.011.857.996 đồng)
Chào bán 8.735.506 cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu theo phương thức thực hiện quyền mua với tỷ lệ 3:2, cụ thể như sau:
- Cổ đông sở hữu 01 cổ phiếu tại ngày hưởng quyền sẽ được 01 quyền mua, cứ 03 quyền mua sẽ được mua 02 cổ phiếu mới chào bán thêm theo nguyên tắc làm tròn xuống đến hàng đơn vị. Ví dụ: Vào ngày chốt danh sách cổ đông để thực hiện quyền mua cổ phiếu mới chào bán thêm, cổ đông Nguyễn Văn A đang sở hữu 58 cổ phiếu. Khi đó, cổ đông A sẽ được mua số cổ phiếu mới chào bán thêm tương ứng là (58:3) x 2 = 38,6 cổ phiếu. Theo nguyên tắc làm tròn xuống đến hàng đơn vị, cổ đông A sẽ được mua số cổ phiếu mới là 38 cổ phiếu.
- Công ty sẽ phối hợp với Trung tâm lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) phân phối và thông báo quyền mua cho các cổ đông thông qua các công ty chứng khoán - thành viên lưu ký của VSD.
- Trường hợp cổ đông chưa lưu ký, Công ty sẽ thông báo và phân bổ quyền mua trực tiếp đến từng cổ đông.
- Cổ đông sở hữu quyền mua cổ phiếu có thể chuyển nhượng quyền mua của mình cho người khác trong thời gian quy định trong thông báo phát hành gửi đến các cổ đông hiện hữu và chỉ chuyển nhượng 01 (một) lần, người nhận chuyển nhượng quyền mua không được chuyển nhượng tiếp cho bên thứ ba.
- Bên chuyển nhượng và bên nhận chuyển nhượng tự thỏa thuận giá chuyển nhượng quyền mua và tự thanh toán tiền chuyển nhượng.