V. PHƯƠNG ÁN PHÁT HÀNH LẦN ĐẦU VÀ GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ CÁC LẦN TIẾP THEO
3. Giao dịch chứng chỉ quỹ các lần tiếp theo của quỹ
3.4. Thực hiện giao dịch mua chứng chỉ quỹ tại các lần giao dịch tiếp theo
▪ Đối với nhà đầu tư lần đầu giao dịch chứng chỉ quỹ mở, nhà đầu tư thực hiện việc mở tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở VFMVEI bằng cách nộp “Phiếu đăng ký mở tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở” (theo mẫu ở Phụ lục 3 của Bản cáo bạch này) và các hồ sơ liên quan, đồng thời nộp “Phiếu đăng ký mua chứng chỉ quỹ mở” (theo mẫu ở Phụ lục 3 của Bản cáo bạch này) trực tiếp cho các Đại lý Phân phối chỉ định.
▪ Giá trị giao dịch của lệnh mua không được nhỏ hơn giá trị mua tối thiểu ở các kỳ giao dịch tiếp theo là 1,000,000,000 (một tỷ) đồng;
▪ Lệnh giao dịch mua chứng chỉ quỹ mở phải được điền đầy đủ thông tin và được gởi đến Đại lý Phân phối chỉ định trước Thời điểm đóng sổ lệnh, và tiền thanh toán mua chứng chỉ quỹ đã được chuyển đến tài khoản của Quỹ VFMVEI tại Ngân hàng giám sát tại Việt Nam Đồng trước thời điểm đóng sổ lệnh;
▪ Nhà đầu tư/người được nhà đầu tư uỷ quyền thanh toán tiền mua chứng chỉ quỹ với nội dung chuyển khoản ngân hàng như sau:
- Tên tài khoản: QUỸ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU VIỆT NAM
- Số tài khoản: theo số tài khoản của của từng Đại lý phân phối được nêu ở Phụ lục 1 - Tên ngân hàng: Standard Chartered Bank (VN) Limited
27 - Nội dung: [số tài khoản giao dịch CCQ mở]-[tên nhà đầu tư]-[đăng ký mua CCQ VFMVEI] ▪ Trường hợp lệnh mua chứng chỉ quỹ và việc thanh toán cho lệnh mua của nhà đầu tư được thực
hiện bởi cá nhân, tổ chức khác không phải là nhà đầu tư thì phiếu lệnh và tài liệu xác nhận việc thanh toán phải nêu rõ tên, số tài khoản và giá trị thanh toán của nhà đầu tư được hưởng lợi. ▪ Nhà đầu tư có thể thực hiện đặt nhận lệnh giao dịch qua internet, điện thoại, fax tùy theo khả
năng đáp ứng của Đại lý phân phối chỉ định, việc thực hiện ở các hình thức này phải tuân thủ các quy định về giao dịch điện tử và chứng khoán;
▪ Trong trường hợp tổng số tiền thanh toán lệnh mua ít hơn hoặc nhiều hơn số tiền đăng ký ghi trong Lệnh mua, và không thấp hơn giá trị mua tối thiểu, thì số lượng chứng chỉ quỹ được phân phối sẽ căn cứ vào tổng số tiền thực tế đã được thanh toán. Nhà đầu tư ủy quyền cho công ty quản lý quỹ thực hiện điều chỉnh lệnh giao dịch để đáp ứng theo quy định này;
▪ Trong trường hợp tổng giá trị đăng ký mua của nhà đầu tư dẫn tới số lượng chứng chỉ quỹ được phân phối nhỏ hơn số lượng chứng chỉ quỹ tối thiểu duy trì tài khoản là hai ngàn (2000) chứng chỉ quỹ, thì nhà đầu tư được nắm giữ chứng chỉ quỹ này được xem là chứng chỉ quỹ lẻ;
▪ Số lượng chứng chỉ quỹ được phân phối sau khi đăng ký được tính theo công thức sau:
▪ Số lượng chứng chỉ quỹ sau khi phân phối có thể là số lẻ ở dạng thập phân, làm tròn xuống tới số hạng thứ hai sau dấu phẩy;
▪ Việc thanh toán tiền mua chứng chỉ quỹ phải được thực hiện bằng hình thức chuyển khoản đến tài khoản của Quỹ VFMVEI tại Ngân hàng Giám sát bằng tiền Đồng Việt Nam trước thời điểm đóng sổ lệnh;