1. Danh sách các Đại lý phân phối chứng chỉ Quỹđầu tư VF4 2. Địa chỉ các nơi Bản cáo bạch được cung cấp
3. Phiếu đăng ký mua chứng chỉ Quỹđầu tư VF4
4. Dự thảo Điều lệ tổ chức và hoạt động của Quỹđầu tư VF4
Tổng Giám đốc Công ty quản lý quỹ
PHIẾU ĐĂNG KÝ MUA
CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẦU TƯ DOANH NGHIỆP HÀNG ĐẦU VIỆT NAM (VF4)
Số tham chiếu:
I. THÔNG TIN ĐĂNG KÝ MUA CHỨNG CHỈ QUỸ:
Tên Quỹ: QuỹĐầu Tư Doanh Nghiệp Hàng Đầu Việt Nam (VF4)
Mệnh giá đơn vị quỹ: 10.000 đồng
A. Đối với Nhà đầu tưưu đãi: Dành cho NĐT đã tham gia chương trình NĐT ưu đãi với công ty VFM
- Giá phát hành (mệnh giá + phí phát hành)*: đồng/ đơn vị quỹ
- Số lượng đã đăng ký với VFM*: đơn vị quỹ
(Số lượng đơn vị quỹđăng ký mua phải là bội số của 100, tối thiểu là 2.000 đơn vị quỹ)
- Giá trị*: đồng
(Giá trị = Số lượng đơn vị quỹđăng ký mua xgiá phát hành)
(Bằng chữ*: ______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________)
B. Đối với Nhà đầu tư khác:
Phí phát hành: 3%/ mệnh giá (300đồng/đvq)
- Giá phát hành (mệnh giá + phí phát hành)*: đồng/ đơn vị quỹ
- Số lượng*: đơn vị quỹ
(Số lượng đơn vị quỹđăng ký mua phải là bội số của 100, tối thiểu là 2.000 đơn vị quỹ)
- Giá trị*: đồng
(Tổng giá trị = Số lượng đơn vị quỹđăng ký mua x 10.300)
(Bằng chữ*: ______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________)
II. THÔNG TIN VỀ NHÀ ĐẦU TƯ:
Nhà đầu tư Cá nhân Tổ chức A. Nhà đầu tư cá nhân: 1. Họ và tên*: __________________________________________________________________________________ 2. Số CMND*: ______________________cấp ngày*: _____/____/______ tại*: ____________________________ 3. Địa chỉ thường trú: ____________________________________________________________________________ 4. Địa chỉ liên lạc*: _____________________________________________________________________________
5. Điện thoại*: __________________________________________ Fax: __________________________________
6. Điện thoại di động: _____________________________________ Email: _________________________________
7. Tài khoản Chứng khoán (nếu có):______________mở tại công ty chứng khoán:____________________________
B. Nhà đầu tư pháp nhân:
1. Tên pháp nhân*: ______________________________________________________________________________
2. Số GPĐKKD*: __________________ _______ cấp ngày*: ____/____/_____tại*: ________________________
3. Đại diện pháp nhân*: _____________________________________ Chức vụ: _____________________________
4. Địa chỉ liên lạc*: _____________________________________________________________________________
5. Điện thoại*: ____________________________________________ Fax:_________________________________
6. Email: _________________________________________________ Website: _____________________________
III. CAM KẾT CỦA NHÀ ĐẦU TƯ:
1. Sau khi nghiên cứu kỹ Bản cáo bạch, Điều lệ Quỹ, Giấy phép phát hành Chứng chỉ Quỹ và các tài liệu có liên quan của Quỹđầu tư VF4, chúng tôi tự nguyện đăng ký mua Chứng chỉ quỹ do Quỹđầu tư VF4 phát hành.
2. Việc mua số lượng Chứng chỉ Quỹđầu tư VF4 với giá nêu trên sẽ không bị hủy bỏ với bất kỳ lý do nào ngoại trừ việc Quỹđầu tư VF4 có quyền từ chối một phần hay toàn bộ việc mua trên nhưđược nêu trong Phần VI, mục 2 “Phương án phát hành” của Bản Cáo Bạch của Quỹđầu tư VF4.
3. Chúng tôi cam kết rằng:
(a) Chúng tôi có đủ khả năng để đánh giá những khoản rủi ro có thể có của việc đầu tư vào Quỹ đầu tư
VF4;
(b) Chúng tôi đã nghiên cứu kỹ và hiểu rõ những khoản rủi ro có thể có trong việc tham gia vào Quỹđầu tư VF4 được nêu trong Bản cáo bạch và phương thức hoạt động của Quỹđầu tư VF4; và
(c) Chúng tôi chấp nhận các khoản rủi ro thiệt hại có thể có của việc đầu tư.
4. Chúng tôi cam kết tuân thủ tất cả các quy định của luật pháp hiện hành và đồng ý bồi thường các chi phí thiệt hại nếu có cho Quỹđầu tư VF4 khi phát sinh hành vi vi phạm làm ảnh hưởng đến lợi ích của Quỹđầu tư
VF4.
5. Chúng tôi chịu trách nhiệm về tính pháp lý của các thông tin được chúng tôi cung cấp trong Phiếu Đăng Ký
Mua Chứng chỉ Quỹ Đầu Tư VF4 và xác nhận rằng Quỹ đầu tư VF4 có toàn quyền quyết định đối với các thông tin đó. Quỹđầu tư VF4 hoàn toàn dựa trên những thông tin được cung cấp và không chịu bất kỳ trách nhiệm nào về các thông tin đưa ra bởi chúng tôi.
6. Chúng tôi chấp nhận bồi thường các chi phí phát sinh cho Quỹđầu tư VF4 do các hành vi trực tiếp hoặc gián
tiếp vi phạm các khoản cam kết trên hoặc do việc ủy quyền sai hoặc do sai lầm trong các thông tin mà
chúng tôi gửi đến cho Quỹđầu tư VF4.
7. Chúng tôi đồng ý rằng các điều khoản trên cũng sẽ được yêu cầu đối với người mà chúng tôi bán hoặc
chuyển giao Chứng chỉ Quỹđầu tư VF4 sau này. Chúng tôi đồng ý yêu cầu xác nhận (như mẫu Phiếu Đăng Ký ở trên) chấp thuận tất cả các điều khoản nêu trên của bất kỳ người nào được chuyển giao Chứng chỉ Quỹ đầu tư VF4 từ phía chúng tôi.
Ký tên xác nhận:
Họ và tên:______________________________ Ngày _____/_____/2007
Sau khi đọc kỹ PHẦN CAM KẾT và điền đầy đủ các thông tin trong PHẦN ĐĂNG KÝ, vui lòng gởi bản chính Phiếu đăng ký này và bản sao CMND/Passport/GPKD trực tiếp đến các đại lý phân phối hoặc:
Công ty LD Quản Lý QuỹĐầu Tư Chứng Khoán Việt Nam (VFM) Lầu 8, Tòa nhà Bitexco, 19 – 25 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh
T
THHÔÔNNGGTTIINNTTÓÓMMTTẮẮTTVVỀỀQQUUỸỸĐĐẦẦUUTTƯƯVVFF44
Tên Quỹ QUỸĐẦU TƯ DOANH NGHIỆP HÀNG ĐẦU VIỆT NAM (VF4)
Hình thức Quỹ Quỹ công chúng dạng đóng. Chứng chỉ quỹ sẽđược niêm yết tại Sở
Giao dịch Tp. HCM sau khi đóng quỹ.
Thời gian hoạt động 10 năm kể từ ngày cấp phép thành lập
Mục tiêu đầu tư Đầu tư vào các doanh nghiệp hàng đầu hoạt động trong các ngành
cơ bản của nền kinh tế Việt Nam, các doanh nghiệp từ quá trình cổ
phần hóa những tổng công ty lớn của nhà nước trong giai đoạn 2007 – 2010, doanh nghiệp tư nhân cổ phần hóa.
Các doanh nghiệp đầu tư là các doanh nghiệp giá trị lớn đã và chưa niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Xây dựng được một danh mục đầu tư nhằm mục tiêu tối ưu hóa lợi nhuận, tối thiểu hóa rủi ro cho nguồn vốn đầu tư của quỹ.
Cơ cấu đầu tư 70% tổng giá trị tài sản sẽđược đầu tư vào những doanh nghiệp cổ
phần hóa,
25% sẽđược đầu tư vào những doanh nghiệp lớn niêm yết và đang giao dịch trên thị trường chứng khoán,
5% sẽđược đầu tư dưới dạng tài sản và công cụ tiền tệ khác.
Lĩnh vực, ngành nghề dự kiến
đầu tư D Viịễch vn thông ụ tài chính - ngân hàng
Hạ tầng, bất động sản
Dược phẩm, y tế
Vật liệu, khai khoáng
Công nghiệp năng lượng
Sản phẩm & dịch vụ tiêu dùng
Quy mô vốn điều lệ của Quỹ 8.000 (tám ngàn) tỷđồng.
Vốn dự kiến huy động đợt 1 1.000 tỷđồng.
Giá trị tài sản ròng của Quỹ Được ngân hàng giám sát xác nhận và được công bố hàng tuần.
Chính sách cổ tức Hàng năm, theo quyết định của Đại hội Người đầu tư.
Chếđộ báo cáo Báo cáo định kỳ Giá trị tài sản ròng của Quỹ
Báo cáo định kỳ hoạt động của Quỹ
Báo cáo tài chính định kỳ
Ngân hàng giám sát dự kiến Ngân hàng Hồng Kông – Thượng Hải (HSBC) – Chi nhánh Tp. HCM.
T
THHÔÔNNGGTTIINNGGIIAAOODDỊỊCCHH
Mệnh giá 10.000 (mười ngàn) đồng/đơn vị
Phí phát hành 3%/mệnh giá/đơn vị (300 đồng/đơn vị)
Giá phát hành 10.300 (mười ngàn ba trăm) đồng/đơn vị
Số lượng đăng ký tối thiểu 2.000 (hai ngàn) đơn vị
Phương thức đăng ký Nộp phiếu đăng ký mua trực tiếp cho các Đại lý Phân phối được chỉđịnh
tại địa điểm phân phối hoặc tại công ty VFM.
Phương thức thanh toán Thanh toán cho các Đại lý Phân phối tại địa điểm phân phối hoặc chuyển
khoản đến tài khoản của QuỹĐầu tư Doanh nghiệp Hàng đầu Việt Nam (VF4)
Thời hạn thanh toán Thực hiện trước Ngày Đóng Quỹ.
Nguyên tắc phân phối Đảm bảo tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài không vượt quá
49% vốn điều lệ.
Trong trường hợp tổng số chứng chỉ quỹđăng ký vượt quá vốn điều lệ tối đa, ưu tiên phân phối đầy đủ cho nhà đầu tư có mức đầu tư từ
500 triệu trở xuống, và sẽ phân bổ theo tỷ lệ cho các nhà đầu tư còn lại.
Chuyển nhượng & thừa kế Được thực hiện theo quy định của pháp luật hiện hành.
Giao dịch chứng chỉ quỹ Sau khi đóng quỹ, chứng chỉ Quỹ đầu tư VF4 được niêm yết và giao
dịch tại Sở giao dịch Chứng khoán Tp. HCM.
T
THHÔÔNNGGTTIINNVVỀỀCCÁÁCCLLOOẠẠIIPPHHÍÍ
Phí quản lý 2%/giá trị tài sản ròng của Quỹ đầu tư VF4/năm và được thanh toán
hàng tháng cho công ty quản lý quỹ.
Phí ngân hàng giám sát 0,065%/giá trị tài sản ròng của Quỹ/năm và được thanh toán hàng
tháng cho ngân hàng giám sát.
Các phí hợp lý, hợp lệ khác của Quỹ được nêu rõ trong Bản cáo bạch của Quỹđầu tư VF4.
Thưởng hoạt động Thưởng hoạt động được trả cho Công ty quản lý quỹ VFM nếu tỷ lệ tăng
trưởng giá trị tài sản ròng của Quỹđầu tư VF4 do Công ty quản lý quỹ
VFM quản lý cao hơn chỉ số căn bản. Thưởng hoạt động này được quy
định rõ trong Bản cáo bạch của Quỹ.
IV. PHẦN DÀNH RIÊNG CHO ĐƠN VỊ TIẾP NHẬN Tên đại lý phân phối: Chứng từ khác kèm theo: Thời gian nhận hồ sơ: Xác nhận của công ty VFM:
BIÊN NHẬN HỒ SƠĐĂNG KÝ MUA CHỨNG CHỈ QUỸĐẦU TƯ DOANH NGHIỆP HÀNG ĐẦU VIỆT NAM (VF4)
Số tham chiếu của phiếu đăng ký:
Ngày ……../ ……. / 2007
Nhà phân phối: _______________________________________________________ Mã số: _________________________
Xác nhận đã nhận đủ hồ sơĐăng ký mua Chứng chỉ Quỹđầu tư VF4 của
Nhà đầu tư Cá nhân Tổ chức
Họ và tên (tên cá nhân/ tổ chức đầu tư) ___________________________________________________________________
CMND/ Hộ chiếu/ GP ĐKKD: _________________ Ngày cấp: _____/____/_____ tại: _______________________________
- Tổng số lượng*: đơn vị quỹ
(Số lượng đơn vị quỹđăng ký mua phải là bội số của 100, tối thiểu là 2.000 đơn vị quỹ)
- Tổng giá trị*: đồng
(Tổng giá trị = Số lượng đơn vị quỹđăng ký mua x giá phát hành)
(Bằng chữ*: ______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________)
Hồ sơ của Nhà đầu tư bao gồm:
Phiếu đăng ký Giấy chứng nhận Nhà đầu tưưu đãi
Bản sao CMND/ GPĐKKD Giấy ủy quyền & CMND/ Hộ chiếu của người được ủy quyền (dành cho tổ chức)
Chữ ký và đóng dấu của đơn vị tiếp nhận
BẢN CÁO BẠCH PHÁT HÀNH LÂN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG – PHỤ LỤC 1/2
QUỸĐẦU TƯ DOANH NGHIỆP HÀNG ĐẦU VIỆT NAM (VF4) PHỤ LỤC 1
DANH SÁCH ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI
CHỨNG CHỈ QUỸĐẦU TƯ DOANH NGHIỆP HÀNG ĐẦU VIỆT NAM (VF4)
Chứng chỉ Quỹđầu tư Doanh nghiệp Hàng đầu Việt Nam (VF4) được phân phối thông qua các đại lý chính thức sau:
1. Công ty CP Chứng khoán Bảo Việt (BVSC) Trụ sở chính tại Hà Nội:
Địa Chỉ: 94 Bà Triệu -Hoàn Kiếm - Hà Nội - Việt Nam
Điện Thoại: (84-4) 943 3016- 943 3017 Fax: (84-4) 943 3012
Chi nhánh tại Tp. HCM:
Địa Chỉ: 11A Nguyễn Công Trứ - Q1 – TP. Hồ Chí Minh
Điện Thoại: (84-8) 821 8564 Fax: (84-8) 914 1991
2. Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn (SSI) Trụ sở chính tại Tp. HCM: Địa Chỉ: 72 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh Điện Thoại: (84-8) 824 2897 Fax : (84-8) 824 2997 Chi nhánh tại Hà Nội: Địa Chỉ: 25 Trần Bình Trọng, Hoàn Kiếm , Hà Nội, Việt Nam Điện Thoại: :(84-4) 942 6718 Fax :(84-4) 942 6719
3. Công ty Chứng khoán ACB (ACBS)
Địa Chỉ: 9 Lê Ngô Cát, Quận 3, Tp.Hồ Chí Minh
Điện Thoại :(84-8) 930 2422 Fax :(84-8) 930 2423
4. Công ty TNHH Một thành viên Chứng khoán Ngân hàng Sài gòn Thương Tín
Địa Chỉ: 06-08 Phó Đức Chính, P. Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp. HCM
Điện Thoại :(84-8) 821 4888 Fax :(84-8) 821 3015
5. Công ty CP Chứng khoán Việt
Địa Chỉ: 117 Quang Trung, Tp. Vinh, Nghệ An
Điện Thoại :(84-383) 837 606 Fax :(84-383) 588 271
6. Công ty CP Chứng khoán Đà Nẵng
Địa Chỉ: 102 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận Hải Châu, Tp. Đà Nẵng
Điện Thoại :(84-511) 888 456 Fax :(84-511) 888 459 7. Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng Địa Chỉ: 24 Cù Chính Lan, Hải Phòng Điện Thoại :(84-313) 842 332 Fax :(84-313) 746 363
BẢN CÁO BẠCH PHÁT HÀNH LÂN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG – PHỤ LỤC 8. Công ty CP Chứng khoán Kim Long
Địa Chỉ: 273 Kim Mã, Ba Đình, Hà Nội
Điện Thoại :(84-4) 7262 827 Fax :(84-4) 7262 825
9. Công ty CP Chứng khoán Tp. HCM
Địa Chỉ: Lầu 2, Tòa nhà Capital Place, 06 Thái Văn Lung, Quận 1, Tp. HCM
Điện Thoại :(84-8) 8233 299 Fax :(84-8) 8233 301
BẢN CÁO BẠCH PHÁT HÀNH LÂN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG – PHỤ LỤC 1/2
QUỸĐẦU TƯ DOANH NGHIỆP HÀNG ĐẦU VIỆT NAM (VF4) PHỤ LỤC 2
ĐỊA ĐIỂM CUNG CẤP BẢN CÁO BẠCH
CHỨNG CHỈ QUỸĐẦU TƯ DOANH NGHIỆP HÀNG ĐẦU VIỆT NAM (VF4)
Bản cáo bạch phát hành ra công chúng và niêm yết của Quỹđầu tư Doanh nghiệp Hàng đầu Việt Nam (VF4) được cung cấp tại các địa điểm sau:
1. Công ty LD Quản lý Quỹđầu tư Chứng khoán Việt Nam (VFM):
- Trụ sở chính tại Thành phố Hồ Chí Minh
Lầu 8, Tòa nhà Bitexco, 19 - 25 Nguyễn Huệ, P. Bến Nghé, Quận 1 Tp. HCM, Việt Nam
Tel: (84.8) 914 3393 Fax: (84.8) 914 3392 Email: info@vinafund.com
Website: www.vinafund.com - Chi nhánh Hà nội:
Phòng 1208, Tầng 12, Tòa nhà Pacific Tower, 83B Lý Thường Kiệt, Quận Hoàn Kiếm Hà Nội, Việt Nam
Tel: (84.4) 942 8168 Fax: (84.4) 942 8169
2. Các đại lý phân phối chỉđịnh:
2.1 Công ty CP Chứng khoán Bảo Việt (BVSC) Trụ sở chính tại Hà Nội:
Địa Chỉ: 94 Bà Triệu -Hoàn Kiếm - Hà Nội - Việt Nam
Điện Thoại: (84-4) 943 3016- 943 3017 Fax: (84-4) 943 3012
Chi nhánh tại Tp. HCM:
Địa Chỉ: 11A Nguyễn Công Trứ - Q1 – TP. Hồ Chí Minh
Điện Thoại: (84-8) 821 8564 Fax: (84-8) 914 1991
2.2 Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn (SSI) Trụ sở chính tại Tp. HCM: Địa Chỉ: 72 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh Điện Thoại: (84-8) 824 2897 Fax : (84-8) 824 2997 Chi nhánh tại Hà Nội: Địa Chỉ: 25 Trần Bình Trọng, Hoàn Kiếm , Hà Nội, Việt Nam Điện Thoại: :(84-4) 942 6718 Fax :(84-4) 942 6719
2.3 Công ty Chứng khoán ACB (ACBS)
Địa Chỉ: 9 Lê Ngô Cát, Quận 3, Tp.Hồ Chí Minh
Điện Thoại :(84-8) 930 2422 Fax :(84-8) 930 2423
2.4 Công ty TNHH Một thành viên Chứng khoán Ngân hàng Sài gòn Thương Tín
Địa Chỉ: 06-08 Phó Đức Chính, P. Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp. HCM
Điện Thoại :(84-8) 821 4888 Fax :(84-8) 821 3015
BẢN CÁO BẠCH PHÁT HÀNH LÂN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG – PHỤ LỤC 2.5 Công ty CP Chứng khoán Việt
Địa Chỉ: 117 Quang Trung, Tp. Vinh, Nghệ An
Điện Thoại :(84-383) 837 606 Fax :(84-383) 588 271
2.6 Công ty CP Chứng khoán Đà Nẵng
Địa Chỉ: 102 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận Hải Châu, Tp. Đà Nẵng
Điện Thoại :(84-511) 888 456 Fax :(84-511) 888 459 2.7 Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng Địa Chỉ: 24 Cù Chính Lan, Hải Phòng Điện Thoại :(84-313) 842 332 Fax :(84-313) 746 363
2.8 Công ty CP Chứng khoán Kim Long
Địa Chỉ: 273 Kim Mã, Ba Đình, Hà Nội
Điện Thoại :(84-4) 7262 827 Fax :(84-4) 7262 825
2.9 Công ty CP Chứng khoán Tp. HCM
Địa Chỉ: Lầu 2, Tòa nhà Capital Place, 06 Thái Văn Lung, Quận 1, Tp. HCM
Điện Thoại :(84-8) 8233 299 Fax :(84-8) 8233 301
BẢN CÁO BẠCH PHÁT HÀNH LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG 4. Phí, lệ phí và thưởng hoạt động
4.1 Phí phát hành
Phí phát hành là phí trả một lần bởi nhà đầu tư khi đăng ký mua chứng chỉ Quỹđầu tư VF4 khi phát hành lần đầu hoặc tăng vốn. Phí phát hành là 3% mệnh giá của đơn vị quỹ. Do đó, giá phát hành chứng chỉ Quỹđầu tư VF4 là 10.300 đồng/đơn vị quỹ.
Phí phát hành sẽđược sử dụng như sau:
50% tới 75% tổng phí phát hành được trả cho các đại lý phát hành chứng chỉ Quỹ đầu tư
VF4.
10% tổng phí phát hành được sử dụng cho việc in ấn các tài liệu liên quan tới đợt phát hành bao gồm bản cáo bạch, dự thảo điều lệ và các tài liệu quảng cáo khác.
10% tổng phí phát hành được sử dụng cho việc tổ chức các sự kiện nhằm cung cấp thông tin tới người đầu tư và quảng bá chứng chỉ Quỹđầu tư VF4.