IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH
13. Thông tin về tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán gần nhất
Thông tin về đợt chào bán gần nhất
Năm 2021, Công ty thực hiện thành công việc chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu theo Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên, tóm tắt như sau:
- Tên cổ phiếu : Cổ phiếu Công ty cổ phần Chứng khoán Thành Công - Loại cổ phiếu : Cổ phiếu phổ thông
- Số lượng cổ phiếu chào bán: : 14.400.000 cổ phiếu - Mệnh giá cổ phiếu : 10.000 đồng/cổ phiếu - Giá trị cổ phần chào bán theo
mệnh giá
: 144.000.000.000 (Một trăm bốn mươi bốn tỷ) đồng - Tỷ lệ cổ phần chào bán trên
số cổ phần đang lưu hành
: 40%
- Mục đích chào bán : Bổ sung vốn kinh doanh cho Công ty - Phương thức chào bán : Chào bán cổ phần cho cổ đông hiện hữu
- Đối tượng chào bán : Cổ đông hiện hữu có tên trong danh sách cổ đông lập tại ngày đăng ký cuối cùng.
- Giá chào bán : 10.000 đồng/cổ phần. - Phương thức phân phối cổ
phần
: Cổ phần được phân phối cho cổ đông hiện hữu theo phương thức thực hiện quyền.
- Tỷ lệ thực hiện quyền : 100:40 - Phương án xử lý cổ phần
chào bán không phân phối hết
: Cổ phần lẻ phát sinh do làm tròn xuống khi tính toán số cổ phần chào bán cho từng cổ đông và cổ phần do cổ đông không mua hết, ĐHĐCĐ uỷ quyền cho HĐQT phân phối cho cổ đông hiện hữu và/hoặc đối tượng khác với giá không thấp hơn giá bán cho cổ đông hiện hữu (10.000 đồng/cổ phần).
- Phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phần theo phương án chào bán
: Toàn bộ số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phần cho cổ đông hiện hữu dự kiến sẽ được sử dụng vào các mục đích sau:
37 - Tư doanh: 40 tỷ đồng
Đại Hội Đồng Cổ Đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị căn cứ tình hình thực tế, có thể quyết định thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phần đợt này, điều chỉnh quy mô vốn, điều chỉnh việc phân bổ vốn cho các mục đích sử dụng vốn phù hợp với số tiền thực tế thu được từ đợt chào bán, và báo cáo ĐHĐCĐ gần nhất.
Kết quả đợt chào bán gần nhất
- Số lượng cổ phiếu chào bán thành công theo thực tế:
: 13.500.000 cổ phiếu - Giá trị cổ phần chào bán theo
mệnh giá
: 135.000.000.000 đồng - Tổng số tiền thu được từ đợt
chào bán
: 135.000.000.000 đồng - Phương án sử dụng vốn thu
được từ đợt chào bán cổ phần điều chỉnh (Theo Nghị quyết Hội đồng quản trị ban hành 25/01/2021)
: Số tiền thực tế thu được từ đợt chào bán là 135 tỷ đồng được sử dụng vào các mục đích sau:
- Cho vay giao dịch ký quỹ (margin): 104 tỷ đồng - Tư doanh: 31 tỷ đồng
Báo cáo tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán gần nhất
Căn cứ theo Báo cáo kiểm toán về Báo cáo tình sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành cổ phiếu trong tháng 01 năm 2021 của Công ty, Công ty đã sử dụng toàn bộ số vốn tăng theo Nghị quyết Hội đồng quản trị số 04/2021/NQ-HĐQT ngày 25/01/2021 cụ thể như sau:
• Mục đích cho vay ký quỹ: 104.000.000.000 đồng.
• Mục đích tự doanh: 31.000.000.000 đồng. - Ý kiến của kiểm toán viên:
“Theo ý kiến của chúng tôi, Báo cáo tình hình sử dụng vốn đã phản ánh trung thực và hợp lý trên các khía cạnh trọng yếu tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành cổ phiếu trong tháng 01 năm 2021 tăng vốn thêm 135.000.000.000 VND của Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành Công, phù hợp với các Chuẩn mực Kế toán Việt Nam, Chế độ Kế toán doanh nghiệp Việt Nam hiện hành, các thông tư hướng dẫn kế toán áp dụng đối với công ty chứng khoán và phù hợp với cơ sở lập Báo cáo như trình bày tại thuyết minh số II.1 trong Bản thuyết minh Báo cáo tình hình sử dụng vốn”