HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
Thành phần, nhiệm kỳ và tiêu chuẩn của thành viên Hội đồng Quản trị Điều 25.
Số lượng thành viên HĐQT ít nhất là năm (05) người và nhiều nhất là mười một 1.
(11) người. Số lượng thành viên thành viên HĐQT độc lập chiếm ít nhất một phần ba (1/3) tổng số thành viên HĐQT. Số lượng tối thiểu thành viên HĐQT độc lập được xác định theo phương thức làm tròn lên đến số nguyên gần nhất. Nhiệm kỳ của HĐQT là năm (05) năm và có thể được bầu lại với số nhiệm kỳ 2.
không hạn chế. Trường hợp tất cả thành viên HĐQT cùng kết thúc nhiệm kỳ thì các thành viên đó tiếp tục là thành viên HĐQT cho đến khi ĐHĐCĐ bầu HĐQT mới để tiếp quản công việc. Thành viên HĐQT độc lập không được tại nhiệm quá 02 nhiệm kỳ liên tục.
Tiêu chuẩn và điều kiện để trở thành Thành viên HĐQT: 3.
a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, không thuộc đối tượng không được quản lý doanh nghiệp theo quy định tại Khoản 2 Điều 17 của Luật Doanh nghiệp;
b) Có trình độ chuyên môn, kinh nghiệm trong quản lý kinh doanh của Công ty và không nhất thiết phải là cổ đông của Công ty;
c) Không được đồng thời là thành viên HĐQT tại quá năm (05) công ty khác, trừ trường hợp là thành viên HĐQT trong cùng Nhóm Công ty, bao gồm các Công ty con, Công ty liên kết;
d) Có thể không là Cổ đông của Công ty;
e) Có thể không mang Quốc tịch Việt Nam, không cư trú ở Việt Nam.
Tiêu chuẩn và điều kiện trở thành thành viên HĐQT độc lập:
4.
a) Đáp ứng các tiêu chuẩn và điều kiện để trở thành thành viên HĐQT tại Khoản 3
Điều này;
b) Không phải là người đang làm việc cho Công ty, công ty con của Công ty;
không phải là người đã từng làm việc cho Công ty, công ty con của Công ty ít nhất trong 03 năm liền trước đó;
c) Không phải là người đang hưởng lương, thù lao từ Công ty, trừ các khoản phụ
cấp mà thành viên HĐQT được hưởng theo quy định;
d) Không phải là người có vợ hoặc chồng, cha đẻ, cha nuôi, mẹ đẻ, mẹ nuôi, con
đẻ, con nuôi, anh ruột, chị ruột, em ruột là cổ đông lớn của Công ty; là người quản lý của Công ty hoặc công ty con của Công ty;
e) Không phải là người trực tiếp hoặc gián tiếp sở hữu ít nhất 1% tổng số cổ phần
f) Không phải là người đã từng làm thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát của công ty ít nhất trong 05 năm liền trước đó, trừ trường hợp được bổ nhiệm liên tục 02 nhiệm kỳ.
Thành viên HĐQT độc lập phải thông báo với HĐQT về việc không còn đáp 5.
ứng đủ điều kiện theo quy định tại Khoản 3 Điều này và đương nhiên không còn là thành viên HĐQT độc lập kể từ ngày không đáp ứng đủ điều kiện. Việc không đáp ứng đủ điều kiện để trở thành thành viên HĐQT độc lập không làm mất đi quyền được đề cử và bầu chọn để trở thành thành viên HĐQT của Công ty. HĐQT phải thông báo trường hợp thành viên HĐQT độc lập không còn đáp ứng đủ điều kiện tại Cuộc họp ĐHĐCĐ gần nhất hoặc triệu tập họp ĐHĐCĐ để bầu bổ sung hoặc thay thế thành viên HĐQT độc lập đó trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày nhận được thông báo của thành viên HĐQT độc lập có liên quan.
Xác lập và chấm dứt tư cách Thành viên Hội đồng Quản trị Điều 26.
1. Ứng viên HĐQT được đề cử trong các trường hợp sau:
a) Do Cổ đông, nhóm Cổ đông quy định tại Khoản 4 Điều 12 của Điều lệ này đề cử. Việc đề cử ứng viên HĐQT của Cổ đông, nhóm Cổ đông được thực hiện theo quy định sau:
Các Cổ đông nắm giữ cổ phần có quyền biểu quyết có quyền gộp số quyền biểu quyết của từng người lại với nhau để đề cử các ứng viên HĐQT. Cổ đông hoặc nhóm Cổ đông nắm giữ từ 10% đến dưới 20% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết được đề cử một (01) ứng viên; từ 20% đến dưới 30% được đề cử tối đa hai (02) ứng viên; từ 30% đến dưới 40% được đề cử tối đa ba (03) ứng viên; từ 40% đến dưới 50% được đề cử tối đa bốn (04) ứng viên; từ 50% đến dưới 60% được đề cử tối đa năm (05) ứng viên; từ 60% đến dưới 70% được đề cử tối đa sáu (06) ứng viên; từ 70% trở lên được đề cử tối đa bảy (07) ứng viên.
b) Do HĐQT đương nhiệm đề cử trong trường hợp số lượng ứng viên HĐQT do Cổ đông, Nhóm Cổ đông đề cử theo điểm a Khoản này không đủ số lượng cần thiết.
Cơ chế đề cử, cách thức HĐQT đương nhiệm đề cử ứng viên HĐQT được quy định tại Quy chế Quản trị Tập đoàn và sẽ được HĐQT hướng dẫn cụ thể tại Thông báo của HĐQT khi tiến hành đề cử.
2. Ứng viên HĐQT phải có cam kết bằng văn bản về việc: i) Xác nhận và chịu trách nhiệm về sự trung thực, chính xác của các thông tin cá nhân, trình độ chuyên môn, năng lực nghề nghiệp do mình cung cấp; ii) Hiểu rõ và đầy đủ nghĩa vụ, trách nhiệm của mình trong HĐQT nếu được bầu làm thành viên HĐQT; và iii) làm việc trên cơ sở trung thực, trung thành, cẩn trọng, có thiện chí và vì lợi ích cao nhất của Công ty và tất cả Cổ đông nếu được bầu làm thành viên HĐQT.
3. Thông tin liên quan đến ứng viên HĐQT được công bố tối thiếu Hai mươi mốt (21) ngày trước ngày khai mạc Cuộc họp ĐHĐCĐ trên trang thông tin điện tử của Công ty để cổ đông có thể tìm hiểu về các ứng viên này trước khi bỏ phiếu. Thông tin liên quan đến ứng viên HĐQT được công bố tối thiểu bao gồm: a) Thông tin cá nhân;
b) Trình độ chuyên môn; c) Quá trình công tác;
d) Thông tin về người có liên quan.
4. Việc bầu cử thành viên HĐQT được thực hiện theo phương thức bầu dồn phiếu được quy định tại Khoản 5 Điều 20 của Điều lệ này và được quy định cụ thể tại Quy chế Quản trị Tập đoàn.
5. Việc bầu cử và bổ nhiệm thành viên HĐQT phải được công bố thông tin theo quy định tại Luật chứng khoán.
6. ĐHĐCĐ miễn nhiệm thành viên HĐQT trong các trường hợp sau:
a) Thành viên HĐQT không đáp ứng đủ tiêu chuẩn và điều kiện theo quy định tại Điều 25 của Điều lệ này;
b) Thành viên HĐQT có đơn từ nhiệm bằng văn bản gửi đến Trụ sở chính Công ty;
c) Các trường hợp khác theo quy định Pháp luật hiện hành.
7. ĐHĐCĐ bãi nhiệm thành viên HĐQT trong các trường hợp sau:
a) Không tham gia các hoạt động của HĐQT trong 06 tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả kháng;
b) Các trường hợp khác theo quy định Pháp luật hiện hành.
8. HĐQT phải triệu tập Cuộc họp ĐHĐCĐ để bầu bổ sung thành viên HĐQT trong các trường hợp sau đây:
a) Số thành viên HĐQT đương nhiệm bị giảm quá một phần ba (1/3) so với số lượng đã được ĐHĐCĐ thông qua. Trường hợp này, HĐQT phải triệu tập Cuộc họp ĐHĐCĐ trong thời hạn sáu mươi (60) ngày kể từ ngày số thành viên bị giảm quá một phần ba;
b) Số lượng thành viên HĐQT độc lập giảm xuống, không bảo đảm tỷ lệ theo quy định tại Khoản 1 Điều 25 của Điều lệ này;
c) Trừ trường hợp quy định tại điểm a và điểm b Khoản này, ĐHĐCĐ bầu thành viên mới thay thế thành viên HĐQT đã bị miễn nhiệm, bãi nhiệm tại cuộc họp gần nhất.
Quyền hạn và nhiệm vụ của Hội đồng Quản trị Điều 27.
1. HĐQT là trung tâm của hệ thống quản trị nội bộ Công ty, là cơ quan có đầy đủ quyền hạn để thực hiện tất cả các quyền nhân danh Công ty trừ những thẩm quyền thuộc về ĐHĐCĐ. Các hoạt động quản trị - điều hành của Ban Điều hành và các CBQL khác phải chịu sự giám sát, chỉ đạo của HĐQT. Quyền hạn và trách nhiệm của HĐQT do pháp luật, Điều lệ Công ty và Nghị quyết của ĐHĐCĐ quy định
2. HĐQT có những quyền hạn và nhiệm vụ sau:
a) Quyết định chiến lược, kế hoạch phát triển trung hạn và kế hoạch kinh doanh hàng năm của Công ty;
b) Kiến nghị loại cổ phần và tổng số cổ phần được quyền chào bán từng loại; c) Quyết định bán cổ phần mới trong phạm vi số cổ phần được quyền chào bán
của từng loại, quyết định huy động thêm vốn theo hình thức khác; d) Quyết định giá bán cổ phần và trái phiếu của Công ty;
e) Quyết định mua lại cổ phần theo quy định tại Khoản 1 và 2 Điều 133 của Luật Doanh nghiệp;
f) Quyết định phương án đầu tư và dự án đầu tư có giá trị nhỏ hơn 35% tổng giá trị tài sản của Công ty được ghi trong báo cáo tài chính hợp nhất đã được kiểm toán tại thời điểm gần nhất;
g) Quyết định giải pháp phát triển thị trường, tiếp thị và công nghệ;
h) Thông qua hợp đồng mua, bán, vay, cho vay và hợp đồng khác có giá trị bằng hoặc lớn hơn 35% tổng giá trị tài sản của Công ty được ghi trong báo cáo tài chính hợp nhất đã được kiểm toán tại thời điểm gần nhất. Quy định này không áp dụng đối với hợp đồng và giao dịch quy định, tại điểm m Khoản 1 Điều 15 Điều lệ này và Khoản 3 Điều 167 của Luật Doanh nghiệp;
i) Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Chủ tịch HĐQT; bổ nhiệm, miễn nhiệm, ký hợp đồng, chấm dứt hợp đồng đối với Tổng Giám đốc, các thành viên Ban Điều hành và các CBQL khác theo quy định trong Điều lệ và Quy chế quản trị Công ty, quyết định tiền lương và quyền lợi khác của những người này; cử người đại diện theo ủy quyền tham gia Hội đồng thành viên hoặc ĐHĐCĐ ở Công ty khác, quyết định mức thù lao và quyền lợi khác của những người này;
j) Giám sát, chỉ đạo Ban Điều hành và các CBQL khác trong hoạt động điều hành công việc kinh doanh hàng ngày của Công ty;
k) Quyết định cơ cấu tổ chức, Quy chế quản trị nội bộ của Công ty, quyết định thành lập Công ty con, Công ty liên kết; lập Chi nhánh, Văn phòng đại diện, các Địa điểm kinh doanh trực thuộc Chi nhánh; và góp vốn, mua cổ phần tại doanh nghiệp khác;
l) Duyệt chương trình, nội dung tài liệu phục vụ họp ĐHĐCĐ, triệu tập Cuộc họp ĐHĐCĐ hoặc lấy ý kiến bằng văn bản để ĐHĐCĐ thông qua Nghị quyết; m) Trình báo cáo quyết toán tài chính hàng năm lên ĐHĐCĐ;
n) Kiến nghị mức cổ tức được trả, quyết định thời gian hoặc thủ tục trả cổ tức hoặc xử lý lỗ phát sinh trong quá trình kinh doanh;
o) Quyết định mức thù lao cụ thể cho từng thành viên HĐQT và các chức danh thuộc các Ủy ban của HĐQT, các Ban chuyên trách trực thuộc HĐQT trong hạn mức ngân sách đã được ĐHĐCĐ phê duyệt;
p) Quyết định tỷ lệ trích lập chính thức đối với các quỹ và chi phí hoạt động của HĐQT trong hạn mức tối đa đã được ĐHĐCĐ phê duyệt; quyết định việc sử dụng các quỹ và chi phí hoạt động của HĐQT;
q) Kiến nghị việc tổ chức lại, giải thể, yêu cầu phá sản Công ty;
r) Quyền và nghĩa vụ khác theo quy định của Luật Doanh nghiệp và Điều lệ này. 3. Những vấn đề sau đây phải được HĐQT phê chuẩn bằng Nghị quyết hoặc
Quyết định của HĐQT:
a) Việc thành lập Chi nhánh, Văn phòng đại diện của Công ty, các Địa điểm kinh doanh trực thuộc Chi nhánh;
b) Việc thành lập các Công ty con, Công ty liên kết, góp vốn vào doanh nghiệp khác trong và ngoài nước; chỉ định Người đại diện phần vốn góp hoặc cổ phần của Công ty tại các Công ty này;
c) Trong phạm vi quy định tại Khoản 2 Điều 153 Luật Doanh nghiệp và trừ trường hợp quy định tại Khoản 3 Điều 167 Luật Doanh nghiệp phải do ĐHĐCĐ phê chuẩn, HĐQT tùy từng thời điểm quyết định việc thực hiện, sửa đổi và hủy bỏ các hợp đồng lớn của Công ty (bao gồm các hợp đồng mua, bán, sáp nhập, thâu tóm Công ty và liên doanh);
d) Chỉ định và bãi nhiệm những người được Công ty ủy nhiệm là Đại diện thương mại và Luật sư của Công ty;
e) Việc vay nợ và việc thực hiện các khoản thế chấp, bảo đảm, bảo lãnh và bồi thường của Công ty;
f) Các khoản đầu tư vượt quá 10% giá trị kế hoạch và ngân sách kinh doanh hàng năm hoặc tổng giá trị tài sản của Công ty được ghi trong báo cáo tài chính hợp nhất đã được kiểm toán tại thời điểm gần nhất;
g) Việc định giá các tài sản góp vào Công ty không phải bằng tiền liên quan đến việc phát hành cổ phiếu hoặc trái phiếu của Công ty, bao gồm vàng, quyền sử dụng đất, quyền sở hữu trí tuệ, công nghệ và bí quyết công nghệ, và các hình thức khác của tài sản;
h) Việc Công ty mua hoặc thu hồi không quá 10% mỗi loại cổ phần và mức giá mua hoặc thu hồi cổ phần của Công ty;
i) Quyết định việc trích, sử dụng đối với các quỹ và chi phí hoạt động thuộc thẩm quyền của HĐQT;
j) Các vấn đề kinh doanh hoặc giao dịch mà HĐQT quyết định cần phải có sự chấp thuận trong phạm vi quyền hạn và trách nhiệm của mình.
4. HĐQT chịu trách nhiệm trước ĐHĐCĐ trong việc thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn được giao và phải báo cáo cho ĐHĐCĐ về việc thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn này tại các cuộc họp của ĐHĐCĐ để ĐHĐCĐ xem xét, thông qua theo quy định tại Khoản 1 Điều 15 Điều lệ này. Báo cáo của HĐQT phải đảm bảo có các nội dung sau:
a) Thành phần và cơ cấu của HĐQT, trong đó xác định tư cách pháp lý và chức năng, nhiệm vụ của từng thành viên trong HĐQT;
b) Chức năng, nhiệm vụ và kết quả hoạt động của các Ủy ban của HĐQT, các Ban chuyên trách trực thuộc HĐQT;
c) Tổng kết hoạt động của HĐQT, các cuộc họp và các Nghị quyết của HĐQT được thông qua trong kỳ báo cáo;
d) Kết quả hoạt động và kết quả đánh giá, giám sát của thành viên HĐQT độc lập về hoạt động của HĐQT;
e) Thù lao, chi phí hoạt động các lợi ích khác của HĐQT và từng thành viên HĐQT;
f) Kết quả giám sát của HĐQT đối với Ban Điều hành và các CBQL khác;
g) Kết quả thực hiện chủ trương, quyết định của ĐHĐCĐ đã được thông qua tại các cuộc họp của ĐHĐCĐ;
h) Các kế hoạch trong tương lai.
5. Báo cáo hoạt động của HĐQT, cụ thể là về việc giám sát của HĐQT đối với Ban TGĐ và những CBQL khác trong năm tài chính phải được trình cho ĐHĐCĐ. Trường hợp HĐQT không trình báo cáo cho ĐHĐCĐ, báo cáo tài chính năm của Công ty bị coi là không có giá trị và chưa được HĐQT thông qua.
6. Trừ khi pháp luật và Điều lệ quy định khác, HĐQT có thể ủy quyền cho Tổng Giám đốc, các Phó Tổng Giám đốc và các CBQL khác đại diện xử lý công việc thay mặt cho Công ty.
7. Thành viên HĐQT được nhận thù lao cho công việc của mình dưới tư cách là thành viên HĐQT. Mức thù lao chi trả cho từng thành viên HĐQT do HĐQT quyết định trong phạm vi ngân sách thù lao, chi phí hoat động hàng năm của HĐQT được ĐHĐCĐ phê duyệt. Ngoài thù lao cho công việc tại HĐQT, thành viên HĐQT có thể được nhận thù lao, chi phí hoạt động và các khoản lợi ích khác từ Công ty con, Công ty liên kết thuộc Nhóm Công ty Hoa Sen mà thành viên HĐQT là đại diện phần vốn góp / cổ phần của Công ty tại các Công ty đó. 8. Thành viên HĐQT nắm giữ chức vụ điều hành hoặc thành viên HĐQT làm việc
tại các Ủy ban của HĐQT hoặc thực hiện những công việc khác mà theo HĐQT là nằm ngoài phạm vi nhiệm vụ thông thường của một thành viên HĐQT, có thể được trả thêm tiền thù lao dưới dạng một khoản tiền công trọn gói theo từng lần, lương, hoa hồng, phần trăm lợi nhuận hoặc dưới hình thức khác theo quyết