X. BÁO CÁO CỦA TỔ CHỨC CÓ CHỨNG KHOÁN ĐƯỢC CHÀO BÁN VỀ CÁC THÔNG TIN LIÊN QUAN ĐẾN TỔ CHỨC NÀY
6. Thanh Toán Lã
Do trong 5 (năm) đầu của Kỳ Hạn Trái Phiếu, lãi suất của Trái Phiếu bằng 0%/năm nên Tổ
Chức Phát Hành không phải thanh toán lãi đối với Trái Phiếụ Từ Năm Thứ Sáu trở đi, Tổ Chức Phát Hành sẽ thanh toán lãi trên Trái Phiếu theo các quy định sau:
(a) Phụ thuộc vào các Điều Kiện 5(c) và Điều 5(d) dưới đây, lãi sẽ được thanh toán sau hàng năm vào mỗi Ngày Thanh Toán Lãi (được định nghĩa dưới đây);
(b) Phụ thuộc vào các Điều Kiện 5(d) và Điều 5(e) dưới đây, đối với kỳ hạn thanh toán lãi đầu tiên, lãi sẽ phát sinh từ và gồm cả ngày bắt đầu Năm Thứ Sáu đến nhưng không bao gồm Ngày Thanh Toán Lãi đầu tiên và đối với mỗi kỳ hạn thanh toán lãi tiếp theo, lãi sẽ phát sinh từ và gồm cả Ngày Thanh Toán Lãi của kỳ thanh toán lãi liền kề trước đó đến nhưng không bao gồm Ngày Thanh Toán Lãi của kỳ thanh toán lãi kế tiếp;
(c) Tổ Chức Phát Hành được ngừng trả lãi và chuyển lãi lũy kế sang năm tiếp theo nếu việc trả lãi dẫn đến kết quả kinh doanh trong năm bị lỗ (để tránh nhầm lẫn, lãi đã phát sinh nhưng bị tạm ngừng thanh toán sẽ vẫn được Tổ Chức Phát Hành thanh toán và, trong phạm vi được pháp luật có liên quan cho phép, lãi bị tạm ngừng thanh toán đó sẽ đến hạn thanh toán vào ngày sớm hơn trong số các ngày sau (i) Ngày Thanh Toán Lãi của kỳ hạn thanh toán lãi kế tiếp, (ii) Ngày Chuyển Đổi (như được định nghĩa dưới đây), (iii) ngày Tổ Chức Phát Hành hoàn tất việc mua lại Trái Phiếu có liên quan hoặc (iv) Ngày Đáo Hạn (như được định nghĩa dưới đây) của Trái Phiếu có liên quan);
(d) Các Trái Phiếu được chuyển đổi thành Cổ Phần sẽ không làm phát sinh lãi trong giai đoạn từ ngày đầu tiên của Năm Thứ Sáu đến Ngày Chuyển Đổi (như được định nghĩa dưới đây) và cho các giai đoạn sau đó. Để thực hiện Điều Kiện 5(d) này, Tổ Chức Phát Hành sẽ có quyền ngừng trả lãi đối với các Trái Phiếu mà đã được đề nghị chuyển đổi theo Đề Nghị Chuyển Đổi có liên quan gửi cho Tổ Chức Phát Hành cho đến Ngày Chuyển Đổị Nếu bất kỳ Trái Phiếu nào trong số các Trái Phiếu nêu trên cuối cùng không được chuyển đổi thành Cổ Phần vì bất kỳ lý do nào thì, vào Ngày Chuyển Đổi, Tổ Chức Phát Hành sẽ trả lãi phát sinh đối với Trái Phiếu đó trong giai đoạn từ và gồm cả ngày đầu tiên của Năm Thứ Sáu cho đến và không bao gồm Ngày Thanh Toán Lãi ngay trước Ngày Chuyển Đổi nếu Ngày Chuyển Đổi diễn ra sau ngày cuối cùng của Năm Thứ Sáụ Tổ Chức Phát Hành sẽ tiếp tục thanh toán lãi phát sinh trên các Trái Phiếu không được chuyển đổi đó vào các Ngày Thanh Toán Lãi kế tiếp. Đối với bất kỳ Trái Phiếu nào được chuyển đổi thành Cổ Phần, Người Sở Hữu Trái Phiếu có liên quan sẽ có quyền nhận cổ tức theo quy định tại Điều Kiện 11.4(d);
(e) Trong trường hợp Thanh Lý (như được định nghĩa dưới đây), nếu pháp luật có liên quan cho phép việc hưởng cổ tức quy định tại Điều 11.4ăd) thì các Trái Phiếu được chuyển đổi thành Cổ Phần sẽ không làm phát sinh lãi trong giai đoạn từ ngày cuối cùng của Thời Hạn Đăng Ký Chuyển Đổi áp dụng đối với việc Thanh Lý đến ngày phát hành Cổ Phần cho việc chuyển đổi đó cũng như không làm phát sinh lãi cho các giai đoạn sau đó. Đối với bất kỳ Trái Phiếu nào được chuyển đổi thành Cổ Phần trong trường hợp Thanh Lý, Người Sở Hữu Trái Phiếu có liên quan sẽ có quyền nhận cổ tức theo quy định tại Điều Kiện 11.4(d);
(f) Trái Phiếu sẽ không có lãi kể từ ngày kết thúc Kỳ Hạn Trái Phiếu (“Ngày Đáo Hạn”) hoặc ngày hoàn tất việc mua lại trước hạn của Tổ Chức Phát Hành trừ khi gốc Trái Phiếu đã không được Tổ Chức Phát Hành thanh toán đầy đủ hoặc bị từ chối thanh toán. Trong trường hợp gốc Trái Phiếu không được thanh toán hoặc bị từ chối thanh toán như vậy thì Trái Phiếu sẽ tiếp tục được hưởng lãi theo lãi suất quy định tại Điều Kiện 4(b) trên đây (cả trước và sau khi có phán quyết của cơ quan giải quyết tranh chấp) cho đến nhưng không bao gồm ngày mà tất cả các khoản tiền đến hạn liên quan đến Trái Phiếu tính đến ngày đó đã được thanh toán cho Người Sở Hữu Trái Phiếu hoặc người khác
29 theo chỉ định của Người Sở Hữu Trái Phiếu trừ trường hợp giữa Người Sở Hữu Trái Phiếu có liên quan và Tổ Chức Phát Hành có thỏa thuận khác hoặc pháp luật có quy định khác;
(g) Trong trường hợp tính lãi Trái Phiếu cho thời hạn chưatròn một năm thì việc tính lãi đó sẽ được xác định trên cơ sở một năm có 360 (ba trăm sáu mươi) ngày; và
(h) Lãi trên Trái Phiếu, kể cả lãi đã phát sinh nhưng bị tạm ngừng thanh toán theo các Điều Kiện 5(c), 5(d) và 5(e) trên đây sẽ được thanh toán theo phương thức quy định tại Điều Kiện 9 dưới đâỵ
Vì mục đích của Các Điều Kiện Trái Phiếu này:
“Ngày Thanh Toán Lãi” có nghĩa là mỗi ngày tròn năm so với Ngày Phát Hành tính từ ngày đầu tiên của năm thứ sáu của Kỳ Hạn Trái Phiếuđến Ngày Đáo Hạn với điều kiện lànếu ngày đó không phải là Ngày Làm Việc thì Ngày Thanh Toán Lãi có liên quan sẽ rơi vào Ngày Làm Việc ngay sau đó.
“Ngày Làm Việc” có nghĩa là bất kỳ ngày nào (ngoại trừ Thứ Bảy, Chủ Nhật và bất kỳ ngày
nghỉ lễ nào tại Việt Nam) mà vào ngày đó các ngân hàng mở cửa hoạt động kinh doanh bình thường tại Việt Nam.
7. Mệnh Giá
Mệnh giá của mỗi Trái Phiếu là 100.000 VND (một trăm nghìn đồng).