HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ
ĐIỀU 60. GIÁ DỊCH VỤ PHÁT HÀNH, GIÁ DỊCH VỤ MUA LẠI, GIÁ DỊCH VỤ CHUYỂN ĐỔI CHỨNG CHỈ QUỸ
60.1. Giá Dịch vụ Phát hành, Giá Dịch vụ Mua lại, Giá Dịch vụ Chuyển đổi Chứng chỉ Quỹ có thể được quy định với các mức khác nhau, căn cứ vào giá trị khoản đầu tư, thời hạn nắm giữ Chứng chỉ Quỹ. Các mức giá dịch vụ cụ thể được công bố tại Bản Cáo bạch, Bản Cáo bạch Tóm tắt, trên trang thông tin điện tử của Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối hoặc dưới các hình thức khác theo quy định Pháp luật hiện hành.
60.2. Đối với Quỹ DFVN-CAF, Giá Dịch vụ Mua lại sau khi thu từ Nhà đầu tư bán Chứng chỉ Quỹ sẽ được hoàn trả về cho Quỹ.
60.3. Công ty Quản lý Quỹ có quyền thay đổi khung Giá dịch vụ nêu trên tùy theo điều kiện thực tế. Tuy nhiên, Giá Dịch vụ Phát hành không được vượt quá năm phần trăm (5%) giá trị giao dịch; Giá Dịch vụ Mua lại, Giá Dịch vụ Chuyển đổi Chứng chỉ Quỹ không vượt quá ba phần trăm (3%) giá trị giao dịch. Thời điểm áp dụng mức giá dịch vụ mới tăng sớm nhất là sau sáu mươi (60) ngày kể từ ngày Công ty Quản lý Quỹ công bố về các mức giá dịch vụ mới trên trang thông tin điện tử của Công ty Quản lý Quỹ và/hoặc các hình thức khác theo quy định Pháp luật hiện hành.
ĐIỀU 61. CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ
61.1. Giá Dịch vụ Quản lý Quỹ
a) Giá Dịch vụ Quản lý Quỹ được trả cho Công ty Quản lý Quỹ để thực hiện dịch vụ quản lý Quỹ DFVN-CAF. Giá Dịch vụ Quản lý Quỹ được tính trên tỷ lệ phần trăm trên Giá trị Tài sản Ròng (“NAV”) của Quỹ trong một Năm tài chính. Chi phí Quản lý Quỹ được tính (trích lập) tại các kỳ định giá và thanh toán cho Công ty Quản lý Quỹ hàng tháng.
b) Giá Dịch vụ quản lý Quỹ DFVN-CAF là 1,5%*NAV một năm.
c) Trường hợp tăng Giá Dịch vụ quản lý Quỹ trên mức 1,5%*NAV/năm phải được Đại hội Nhà đầu tư thông qua.
d) Chi phí Quản lý Quỹ trả hàng tháng là tổng chi phí được tính (trích lập) cho các Ngày Định giá thực hiện trong tháng. Công thức tính (trích lập) chi phí Quản lý Quỹ tại các Ngày Định giá như sau:
Chi phí Quản lý quỹ cho kỳ định
giá
=
Giá Dịch vụ quản lý quỹ (%) x NAV tại kỳ định giá x Số ngày thực tế trong kỳ định giá
61.2. Giá Dịch vụ Lưu ký, Giám sát
Chi phí lưu ký tài sản Quỹ, chi phí giám sát trả cho Ngân hàng Lưu ký, Ngân hàng Giám sát. a) Giá Dịch vụ Lưu ký là 0,06% NAV/năm, Giá Dịch vụ Lưu ký tối thiểu được quy định cụ
thể tại Bản Cáo bạch
b) Giá Dịch vụ Giám sát là 0,02% NAV/năm, Giá Dịch vụ Giám sát tối thiểu được quy định cụ thể tại Bản Cáo bạch
c) Chi phí Lưu ký, Giám sát trả hàng tháng là tổng số phí được tính (trích lập) cho các Ngày Định giá thực hiện trong tháng
d) Công thức tính (trích lập) chi phí Lưu ký, Giám sát tại các Ngày Định giá như sau:
Chi phí Lưu ký/Giám sát cho kỳ
định giá
=
Giá Dịch vụ Lưu ký/Giám sát (%) x NAV tại kỳ định giá x Số ngày thực tế trong kỳ định giá
Số ngày thực tế trong năm (365 hoặc 366) 61.3. Giá Dịch vụ Quản trị Quỹ và Dịch vụ Đại lý Chuyển nhượng
a) Giá Dịch vụ Quản trị quỹ được trả cho Tổ chức cung cấp dịch vụ quản trị quỹ cho Quỹ theo Hợp đồng ký kết giữa Công ty Quản lý Quỹ và Tổ chức cung cấp dịch vụ.
Giá Dịch vụ Quản trị Quỹ là 0,035% NAV/năm, Giá Dịch vụ Quản trị Quỹ tối thiểu được quy định cụ thể tại Bản Cáo bạch.
b) Giá Dịch vụ Đại lý Chuyển nhượng được trả cho Tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng theo Hợp đồng ký kết giữa Công ty Quản lý Quỹ và Tổ chức cung cấp dịch vụ. Giá Dịch vụ duy trì Nhà đầu tư hàng năm là 0,04% NAV/năm, Giá Dịch vụ duy trì Nhà
đầu tư tối thiểu được quy định cụ thể tại Bản Cáo bạch
Giá Dịch vụ Giao dịch (Mua/bán/chuyển đổi/chuyển nhượng) là 0,03% giá trị giao dịch. c) Công thức tính (trích lập) chi phí Quản trị Quỹ, Đại lý Chuyển nhượng tại các Ngày Định
giá như sau: Chi phí Quản trị Quỹ/Đại lý Chuyển
nhượng cho kỳ định giá
=
Giá Dịch vụ tương ứng (%) x NAV tại kỳ định giá x Số ngày thực tế trong kỳ định giá
Số ngày thực tế trong năm (365 hoặc 366)
61.4. Các chi phí dịch vụ khác theo Hợp đồng ký kết giữa Công ty Quản lý Quỹ và Ngân hàng Giám sát.
61.5. Các chi phí hoạt động khác của Quỹ, bao gồm: a) Chi phí kiểm toán trả cho tổ chức kiểm toán.
c) Thù lao trả cho Ban Đại diện Quỹ.
d) Chi phí dự thảo, in ấn, gửi Bản Cáo bạch, Bản Cáo bạch tóm tắt, báo cáo tài chính, xác nhận giao dịch, sao kê tài khoản và các tài liệu khác cho Nhà đầu tư; chi phí công bố thông tin của Quỹ. Đối với dịch vụ gửi thư cho Nhà đầu tư bằng đường bưu điện: 100.000 VNĐ/Nhà đầu tư/mỗi lần gửi thư.
e) Chi phí tổ chức họp Đại hội Nhà đầu tư, Ban Đại diện Quỹ. f) Chi phí liên quan đến thực hiện các giao dịch tài sản của Quỹ.
g) Chi phí liên quan đến việc chuyển đổi Ngân hàng Lưu ký, Ngân hàng Gám sát hoặc các tổ chức cung cấp dịch vụ khác.
CHƯƠNG XIV