, 1 Chu tich Hei ding quail tri do Hei ding quan tri bau mien nhiem bai nhiem trong
1- Thanh vien H6i ding quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Giam d8c, Nguai quan 1Sr
doanh nghiSp, Nguai dieu hanh ding ty phai cong khai cac lgi ich co lien quan theo quy dinh cua LuSt Doanh nghiSp va cac van ban phap lust lien quan.
2- Thanh vien H6i ding quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Giam d8c, Nguai quan 1ST
doanh nghiSp, Ngued dieu hanh cong ty va nhimg ngueri co lien quan cua cac thanh vien nay chi dirge sir dung nhang thong tin co dirge nher ch(rc vu cua minh de phut vu lgi ich cua Cong ty.
3- Thanh vien HOi ding quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Giam d8c, Nguai quan 1ST
nam quyen kiem soot tren 50% (nam muoi phAn trim) von dieu le voi chinh h9 hoac voi nhiing nguoi c6 lien quan caa h9 theo quy dinh cua phap luat. D6i voi cac giao dich neu tren do Dai h6i,d6ng co dong hoSc H6i dong quan tri chap thuan, Cong ty phai,thuc hien ding bo thong tin ve cac ngh1 quyet nay theo quy dinh phap luat chimg khoan ve cong bo thong tin (trong tnremg hgp cong ty IA ding ty dai chAng theo quy dinh dm Lust Chimg khodn).
4- Cong ty khong dugc phep cap cac khoan vay, bao lanh, hoac tin dung cho cac vien HOi Mng quan tri, thanh vien Ban kiem soot, Giam Mc, Nguoi quan 1Srdoanh nghiep, Nguoi dieu hanh cong ty va nhtmg ngutri c6 lien quan cua cac thanh vien nay hoac cho bat k5r phap nhan nao ma a( do nhung nguoi nay co lgi ich tai chinh, trir khi Dai hOi Tong co dong c6 quyet dinh khac.
5- Thanh vien HOi Mng quan tri khong dugc bieu guy& d6i voi giao dich mang lai lgi ich cho thanh vien do hoac nguoi co lien quan cua thanh vien do theo quy dinh cua LuSt Doanh nghiep va Dieu le cong ty.
6- Thanh vien HOi d6ng quan tit thanh vien Ban kiem soot, Giam Mc, Nguoi quan 1ST
doanh nghiep, Nguoi dieu hanh cong ty va nhimg nguoi c6 lien quan cua cac d6i tucmg nay khong dugc sir dung hoac tiet lq cho nguoi khac cac thong tin n'Oi b6 de thuc hien the giao dich co lien quan.
7- Giao dich gift Cong ty voi mot hoac nhieu thanh vien HOi Mng quan tri, thanh vien Ban kiem soot, Giam Mc, Nguoi quan 1S7 doanh nghiep, Nguoi dieu hanh cong ty va cac ca nhan, to chirc c6 lien quan den cac d6i tagng nay khong b1 vo hieu trong cac truong hgp sau day:
a) DOI voi hgp ding co gia tri nho hcm 35% (ba muoi lam phAn tram) tong gia tri tai san dugc ghi trong bao coo tai chinh gin nhat cua Cong ty tra xuong, nhi-mg yeu to quan trong ve hgp &Ong hoac giao dich ding nhu cac m8i quan he va lgi ich cua can b0 quan 1)'7 hoac thanh vien HOi &Ong quan tri da dugc bao coo cho Hoi d6ng quan tri hoac tieu ban lien quan. Dong that H6i d6ng quan tri hoac tieu ban d6 da co phdp thuc hien hgp d6ng hoac giao dich do m'Ot each trung thuc bang da so phieu tan thanh can nhimg thanh vien H6i dong kh6ng co lgi ich lien quan;
b) Doi vbi nhung hgp &Ong c6 gia tri bang hoac 16n hcm 35% (ba muai lam phAn tram) can tong gia ft-1 tai san dugc ghi trong bao coo tai chinh so gin nhat caa Cong ty hoac Hgp dong, giao dich vay, cho vay, ban tai san c6 gia tri lon hcm 10% (muoi phAn tram) tong gia tri tai san caa doanh nghiep ghi trong bao coo tai chinh gin nhat gia cong ty va c6 dong so hal tren 50% (nam muoi phAn tram) tong so co phan c6 quyen bieu, quyet hoac nguoi co lien quan co dong d6, nhung yeu to quan trong ve hgp dong hoac giao dich nay ciing nhu m6i quan he va lgi ich caa can b6 quan 1S7 hoac thanh vien HOi &Ong quan tri da dugc ding bo cho cac CO &Ong kh6ng co 19i ich lien quan c6 quyen bieu quyet ve van de do, va nhimg Co dong da bo phieu tan thanh hgp dong hoac giao dich nay mot each trung thuc; 8- Khong mot thanh vien HOi Mng quan tri, Giam Mc, Nguoi quan1S7doanh nghiep, Ngued dieu hank cong ty hay Nguai co lien quan nao h9 dugc phep mua hay ban hoac giao dich theo,bat cir hinh thirc nao khac cac phieu cAa C6ng ty hoac Cong ty con dm Cong ty vao bat cir thai diem nao, khi ma h9 co duce nhimg th6ng tin chic chin se gay anh huong den gia caa nhiing co phieu do va cac Co dong khac lai kh6ng biet nhimg thong tin nay.
Dieu 44: Trach nhqm ve thqt hoi va boi thiron
1- Trach nhim 1,4 thiet Thanh vien H6i d'Ong quan tit Giam Mc, Nguoi quan ly doanh nghiep, Nguoi dieu hanh cong ty vi pham nghia vu hanh Mng mot each trung thuc,
khOng hoan thanh nghia vu cua minh vOi su can trong, man can va nang luc chuyen mon se phai chiu trach nhiem ye nhQng thiet hsi do hanh vi vi phsm cua minh gay ra.
2- BOi thuong: Cong ty se bOi thuong cho nhimg ngued da, dang va có nguy co tra thanh mot ben lien quan trong mot vu khieu nsi, kheri kien da, dang hoac có the se dien ra; du la mot vu dan su hay hanh chinh (ma khong phai la su kien tong do Cong ty thgc hien hay thuOc quyen khai xuang cua Cong ty); net' ngueri dO da hoac dang la thanh vien HOi dOng quan tri, Nguoi quan ly doanh nghiep, Ngued dieu hanh cong ty, Nhan vien hoac ngueri dugc uST quyen cua Cong ty (hay cong ty con dm Cong ty), hoac ngired do da hoac dang lam thanh vien HOi dOng quan tri, Ngired quan ly doanh nghiep, Ngired dieu hanh cong ty, Nhan vien hoac ngued throe uST quyen cua mot cong ty, doi tac, lien doanh, tin thac hoac phap nhan khac theo su yeu cau cua Cong ty (hay cong ty con dm Cong ty). Chi phi dugc bOi thuong bao cac khoan chi tieu phat sinh (ke ca phi thue lust six), an phi, cac khoan phat, cac khoan phai thanh town phat sinh thuc to ho4c dirge coi la hop ly khi giai quyet nhang vu viec tren trong khuon kho lust phap; voi dieu kien la ducmg su da hanh &Ong trung thkrc, can trong, man can va voi nang lye chuyen mon dung each va nguen do tin Wang rang do la vi loi ich hoac khong ngugc lsi loi ich cao nhat cua Cling ty, teen co sa tuan thu phap lust va khong co su phat gide hay xac nhan nao rang ngued d6 da vi phsm vao trach nhiem cua minh. Cong ty c6 the mua bao hiem cho nhung ngized do a tranh nhimg su boi thuong neu ten.
CHIXONG XI- QUYEN TRA CfrEJ SO SACH VA HO SO CONG TY Dieu 45: Quyen tra cull so sach va he so'
1- CO dong ph8 thong c6 quyen tra cull so sach va ho so, cg th6 nhu sau:
a) Co &Ong ph8 thong c6 quyen xem xet, tra cfru va trich lgc thong tin ye ten va dia chi lien lac trong dank sach co &Ong c6 quyen bieu quyet; yeu cau sga doi thong tin khong chinh xac cua minh; xem xet, tra ciru, trich luc hoac sao chup Dieu Fe cong ty, bien ban h9p Dsi hOi dOng co &Ong va nghi quyet Dsi hOi dong co dong;
b) CO dong hoac nhom c64 Tong so. hull to 05% (nam phAn tram) tong so c8 phAn phO thong tra len có quyen xem xet, tra dm, trich luc so bien ban va nghi quyet, quyet dinh cua HO (long quan tri, bao cao tai chinh gifia nam va hang nam, bao cao cua Ban kiem soat, hop dOng, giao dich phai thong qua HOi Tong quan tri va tai lieu khac, trix tai lieu lien quan den bi mSt thuong msi, bi mat kinh doanh cua Cong ty. 2- Trueng hop dsi dien dirge uy quyen,caa &Ong va nhom co &Ong yeu cau tra dru so sach va ho so thi phai kern theo giay fly quyen co &mg va nhom c6 dong ma ngiroi dO dsi dien hoac ban sao cong cligng cua giay 'ay quyen nay.
3- Thanh vien HOi dOng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Giam dOc, Ngued quan ly doanh nghiep, Ngtred, diet' hanh cong ty co quyen tra ciru so dang c8 (long C6ng ty, dank sach co &Ong, s8 sach va ho so khac cua Cong ty vi nhang 'nue dich lien quan tai chgc vg caa minh vai dieu kien cac thong tin nay phai dugc bao met.
4- Cong ty phai lull gill Dieu le nay va nhimg ban sira d6i bO sung Dieu le, Giay chgng nhan clang ky doanh nghiep, cac quy che, cac tai lieu chimg minh quyen,sa him tai san, nghi quyet Dsi hOi dong c6 dong va HOi &Ong quan tri, bien ban h9p Dsi hOi Tong co dong va HOi &Ong quan tri, cac bao cao cua HOi (long quan tri, cac bao cao cua Ban kiem soat, bao cao tai chinh nam, so sach ke toan va cac tai lieu khac theo quy dinh cua phap lust tai tru sa chinh ho4c mot not khac vai dieu kien la cac co dong va Co quan Clang ky kinh doanh dirge thong bao ve dia diem km trir cac tai lieu nay.
Dieu Fe cong ty phai dirge cong bo tren trang thong tin dien tir cua Cong tyCHVONG XII- CONG NHAN VIEN VA CONG DOAN
Dieu 46: C8ng nhfin vien va cong doin
1- Giam d6c phai lap ke hoach a HOi ang quan tri thong qua cac van de lien quan
den viec tuyen dung, cho nguoi lao dOng nghi viec, tien,lucmg, bao him xa hOi, phoc lgi, khen thuang va IcST lust den vai ngueri lao dOng va nguOi dieu hanh cong ty.
, 2- Giam d6c phai lap ke hoach HOi ding quan tri thong qua cac van a lien quan
den quan he cua Cong ty vOi cac to chirc cong doan theo cac chuan mire, thong le va chinh
sach quan 1ST tot nhat, nhftg thOng le va chinh sach quy dinh tai Dieu le nay, cac quy the cua
Cong ty va quy dinh phap luat hien hanh.
CHVONG XIII- PHAN PHOI LQI NHUO Dieu 47: Phan phi lqi nhuan Dieu 47: Phan phi lqi nhuan
1- Hai h6i ding c6 dong quyet dinh mix chi tra co tire va hinh thirc chi tra c6 tirc hang nam tir lgi nhuan dugc gift lai cua Cong ty.
2- C6ng ty khong thanh toan lai cho khoan tien tra c6 thuc hay khoan tien chi tra lien quan tai mot loci co phieu.
3- Co tirc tra cho c6, phan ph6 thong dugc xac dinh can dr vao s6 lgi nhuan reng da thuc hien va khoan chi tra co tdc dugc trich tir nguon 19i nhu4n gift lai cua cong ty. Cong ty chi dugc tra c6 tirc caa c6 phan ph6 thong khi c6 du cac di'eu kien sau day:
a) Cong ty da hoan thanh nghia vu thug va cac nghia vu tai chinh khac theo quy dinh cua phap luat;
b) Da trich lap cac quy Cong ty va bir dap dir 18 tnrOc do theo quy dinh cua phap lust va Dieu le ding ty;
c) Ngay sau khi tra het s6 c6 tirc da dinh, Cong ty van bao dam thanh town du cac khoan ng va nghia vu tai san khac den han.
4- Co tire c6 the dugc chi tra bang tien mat, bang c6 phan cua cong ty hoac bang tai
san khac theo quy dinh phap luat. Neu chi tra bang tien mat thi phai dugc thuc hien bang
D6ng Viet Nam va co the dugc chi tra bang sec, chuyen khoan hoac lenh tra tien giri bang buu dien den dia chi thuang tra hoac dia chi lien lac dm co Tong. Viec chi tra c6 the thuc hien true tiep hoac thong qua cac ngan hang tren,ca ser cac thong tin chi tiet ve ngan hang do c6 dong cung,cap. Tsang hop C6ng ty chuyen khoan theo dimg cac thong tin chi tiet ve ngan hang do c6 dong cung cap ma co dong do khong nhan dugc tien, C6ng ty khong phai chiu trach nhiem ve khoan tien COng ty chuyen cho co d8ng thu huang. Viec thanh town co tirc doi voi cac c6 phieu niem yet tai So giao dich chimg khoan c6 the dugc tign hanh thong qua cong ty chimg khoan hoac Trung tam hru IcSrchimg khoan Viet Nam.
5- C6 ‘tirc phai dugc thanh town day trong thin han 06 thong, tir ngay ket thuc
hgp Hai h6i dong co dong thuOng nien. H6i d8ng quan tri lap danh sach c6 dong duct nhan co tirc, xac dinh mire co tirc dugc tra doi voi timg c6 phan, thai han va hinh thuc tra cham nhat 30 (ba mirth) ngay tnrOc mOi Ian tra c6 tire. Thong bao ve tra c6 tirc dugc giri bang phuang thuc bao dam den c6 dong theo dia chi clang Ic1r trong s6 clang 147 c6 dong cham nhAt 15 (mued lam) ngay tnroc khi thuc hien tra co tire. Thong bao phai có cac nOi dung sau day:
a) Ten cong ty va dia chi tru sa chinh cua cong ty;
b) H9, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cuac cong dan, Giay chirng minh nhan dan, HO chieu ho# Chung thgc ca nhan h9p phap khac cua co dong la ca nhan;
c) Ten, ma s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinh thanh lap, dia chi tru sa chinh cda c6 dong la to chirc;
d) S6 lugng ca phan tong loai dm co dong; mirc ca tirc doi vOi tong ca phan va tang so c6 tirc ma co dong dO dugc nhSn;
e) Thai diem lid phuang thirc tra ca tirc;
f) HQ, ten, cha 14 dm Chu tich Hai Tang quan tri va nguoi dai din theo phap lust dm ding ty.
6- Truang hop ca dOng chuyan nhugng co phan cua minh trong thoi gian giita thoi diem ket thuc 'Sp danh sach co dong va thoi diem tra c6 tirc thi nguoi chuyan nhugng la nguoi nhlan co tire tir cong ty.
7- Twang hop chi tra ca tirc bang ca phan, cong ty khong phai lam thil tic chao ban ca phan theo quy dinh tai cac Dieu 123, 124 va 125 dm Lust Doanh nghiap. C6ng ty phai dang k3'T tang van dieu la tuong img vai tang gia tri manh gia cac ca phan dung de chi tra ca tirc trong thoi han 10 ngdy, ke tir ngay hoan thanh viac thanh Wan c6 tuc.
Dieu 48: Cac van de khic lien quan den phan phi lqi nhuan
Cac van de khac lien quan den phan phai 19i nhuSn dugc thvc hian theo quy dinh cua phap luSt.
CHVONG XIV- TAI KHOAN NGAN HANG, QUIT DV TRii, NAM TAI CHINH VA HE THONG ICE TOAN
Dieu 49: Tai khoin ngfin hang
1- Cong ty mo tai khoan tai cac ngan hang Viet Nam hoac tai cac chi nhanh ngan hang nuac ngoai dugc phep hog clang tai Viet Nam.
2- Theo sv chap thuSn tnrOc dm co quan có tham quyan, trong truang hop can thiat, COng ty có the ma tai khoan ngan hang O. nuac ngoai theo cac quy dinh cua phap luSt.
3- Cong ty tien hanh tat ca cac khoan thanh toan va giao dich ka toan thong qua cac tai khoan tien Vi4 Nam hoac ngoai to tai cac ngan hang ma Cong ty mop tai khoan.
Dieu 50: Trich lap Quy
Vic trich 1Sp quy dugc thvc hian theo qui dinh cua Phap lust va do Dai hai clang ca dOng Cong ty quy& dinh. Hang nam sau khi thvc hian cac nghia vi tai chinh doi voi Nha nuot, 19i nhuan dugc phan ba nhu sau:
1- Quy dau to phat trian: Trich theo Nghl quyat cua Dai Hai dong ca dOng thuong nien va dugc sir dung cho cac muc dich quy dinh trong Quy the tai chinh cua Cong ty.
2- Quy khen thuang va ph& lgi: Do Dai hOi clang ca Tong hang nam quyat dinh. 3- Cac quy khac nau có do Hai dong quan tri C6ng ty kin nghl va dugc Dai Hai Tong ca Tong Cong ty phe chuan hang nam.
Dieu 51: Nam tai chinh
Nam tai chinh cua Cong ty bat dau tir ngay dau lien cua thang Mat hang nam va kat thdc vao ngay thir 31 dm thang 12 ding nail. Nam tai chinh dau tien bat dau tir ngay cap GiAy chirng nh4n Dang ky Kinh doanh va kat thac vao ngay thir 31 dm thang 12 ngay sau ngay cap GiAy chiing nhan Dang Ic1T Kinh doanh do.
Dieu 52: Che dQ ke town
1- He th6ng ke toan C6ng ty sir ding la N thang ke toan Viet Nam (VAS) hoac mat he thang ke toan khac dugc BO Tai chinh chap thuan.
2- Cong ty 1Sp so sach ke toan bang tiang Viet. Cong ty se Km gift ha so ka toan theo loai hinh cua cac hoat, Ong kinh doanh ma Cong ty tham gia. Nhang ha so nay phai chinh xac, clap nhSt, có he thong va phai du de chirng mirth va giai trinh cac giao dich cua COng ty.
CHVONG XV- BAO CAO TAI CHINH, BAO CAO THVONG MEN, TRACH NHItM CONG BO THONG TIN, THONG BAO RA CONG CHUNG