6. Cấu trúc luận văn
1.2.2. Vấn đề thực hiện hợp đồng
1.2.2.1. Khái niệm về thực hiện hợp đồng
Bản thân hợp đồng không phải là luật pháp, nhưng hợp đồng được thành lập theo luật pháp thì nó sẽ phát sinh hiệu lực pháp lý giữa các bên đương sự. Miễn sao cho hợp đồng được hợp pháp và có hiệu lực, nó ắt sẽ có sức ràng buộc giữa các bên đương sự. Do đó, thực hiện hợp đồng một cách chính xác là điều rất quan trọng đối với các bên đương sự, nếu không sẽ dẫn đến hành động vi phạm hợp đồng và người vi phạm sẽ phải gánh chi u trách nhiệm pháp lý.
Hiện tại, pháp luật Việt Nam không có định nghĩa về thực hiện hợp đồng nhưng có thể xem xét về khái niệm này một cách gián tiếp thông qua suy luận. Khoản 12 Điều 3, Luật Thương mại năm 2005 định nghĩa “Vi phạm hợp đồng là
việc một bên không thực hiện, thực hiện không đầy đủ hoặc thực hiện không đúng
nghĩa vụ theo thoả thuận giữa các bên hoặc theo quy định của Luật này”15
.
Do đó, có thể mặc nhiên hiểu rằng thực hiện hợp đồng là việc các bên phải thực hiện đúng và đầy đủ những nghĩa vụ được cam kết trong hợp đồng (contractual obligations) để từ đó làm cho bên kia được hưởng quyền lợi trong hợp đồng (contractual rights). Nếu một bên không thể thực hiện toàn bộ hoặc một phần nghĩa vụ hợp đồng của mình, tất nhiên sẽ làm tổn hại quyền lợi của đương sự bên kia. Nếu xảy ra tình trạng như thế thì luật pháp gọi là vi phạm hợp đồng. Miễn là hợp đồng này hợp pháp và có hiệu lực, phía bị thiệt hại sẽ tùy theo mỗi tình huống mà đòi hỏi bên kia phải tôn trọng quyền lợi của mình.
Do đó, thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là một đòi hỏi pháp lý bắt buộc mà các bên phải tuân thủ.
1.2.2.2. Một số vấn đề cần lưu ý khi thực hiện hợp đồng
a) Các nguyên tắc thực hiện hợp đồng
Hợp đồng được giao kết hợp pháp trở thành “luật” đối với các bên, làm phát sinh các nghĩa vụ cụ thể cho mỗi bên và họ phải thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ đó thì mới. Trên thực tế, hợp đồng không được thực hiện không những ảnh hưởng đến quyền lợi của các bên trong hợp đồng mà còn gây ra những hậu quả xấu trong quan hệ giữa các quốc gia hữu quan. Có thể thấy rằng, việc thỏa thuận và ký kết hợp đồng mới chỉ là công việc khởi đầu còn thực hiện hợp đồng mới là giai đoạn quan trọng, then chốt đem lại quyền lợi hợp pháp cho các bên trên thực tế.
Cũng chính vì vậy mà pháp luật đã quy định các nguyên tắc thực hiện hợp đồng như sau:
- Nguyên tắc thực hiện đúng đối tượng của hợp đồng;
- Nguyên tắc thực hiện hợp đồng một cách trung thực, thiện chí theo tinh thần hợp tác và cùng có lợi nhất cho các bên, bảo đảm tin cậy lẫn nhau;
- Nguyên tắc thực hiện hợp đồng không vi phạm pháp luật, không xâm phạm đến quyền và lợi ích hợp pháp của người khác.
b) Thực hiện quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng
Những điều khoản về quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế được quy định từ Điều 34 đến Điều 62 LTM 2005 và từ Điều 30 đến Điều 65 trong Công ước Viên 1980. Nhìn chung, các quy định về quyền và nghĩa cụ các bên trong luật VN và Công ước Viên 1980 có nội dung tương tự nhau.
Thứ nhất, đối với bên bán
Theo quy định của Công ước Viên năm 1980 hay theo pháp luật Việt Nam, trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế bên bán có hai nghĩa vụ cơ bản cần thực hiện tốt trong quá trình thực hiện hợp đồng:
- Nghĩa vụ giao hàng;
- Chuyển giao các giấy tờ liên quan đến hàng hóa và quyền sở hữu hàng hóa theo đúng quy định của hợp đồng.
Cụ thể:
Về nghĩa vụ giao hàng:
Giao hàng là nghĩa vụ cơ bản nhất của bên bán trong hợp đồng mua bán hàng hoá. Việc thực hiện các nghĩa vụ khác của bên bán đều có liên quan và nhằm mục đích hoàn thành nghĩa vụ giao hàng cho bên mua.
Theo quy định của Luật Thương mại năm 2005, bên bán phải giao hàng, chứng từ theo thỏa thuận trong hợp đồng về số lượng, chất lượng, cách thức đóng gói, bảo quản và các quy định khác trong hợp đồng. Trường hợp không có thoả thuận cụ thể, bên bán có nghĩa vụ giao hàng và chứng từ liên quan theo quy định của pháp luật. Người bán phải đảm bảo: i) Giao hàng đúng địa điểm; ii) Giao hàng đúng thời hạn; iii) Giao hàng đúng đối tượng và chất lượng; iv) Giao chứng từ kèm theo hàng hóa:
Ngoài ra, các bên khi giao hàng, cũng có thể tiến hành kiểm tra hàng hóa. Việc kiểm tra hàng hoá trước khi giao hàng là yêu cầu cần thiết đối với giao dịch mua bán trong thương mại, ngăn ngừa những sai sót trong việc giao hàng, tăng khả năng thực hiện hiệu quả việc mua bán. Bên bán phải kiểm tra hàng hoá trước khi giao hàng nếu các bên không có thoả thuận khác.
Về đảm bảo quyền sở hữu đối với hàng hoá mua bán:
Bên bán phải đảm bảo quyền sở hữu đối với hàng hoá giao cho bên mua. Bên bán phải đảm bảo tính hợp pháp về quyền sở hữu và việc chuyển giao quyền sở hữu đối với hàng hoá giao cho bên mua; đảm bảo quyền sở hữu của bên mua đối với hàng hoá đã bán không bị tranh chấp bởi bên thứ 3. Trường hợp hàng hoá bị người thứ 3 tranh chấp thì bên bán phải đứng về phía bên mua để bảo vệ quyền lợi của bên mua đề bên mua không bị bên thứ ba tranh chấp, cũng như bảo đảm hàng không bị ràng buộc bởi bất kì quyền hạn nào của người thứ ba trên cơ sở sở hữu công nghiệp hoặc sở hữu trí tuệ khác.; nếu người thứ 3 có quyền sở hữu 1 phần hoặc toàn bộ tài sản mua bán thì bên mua có quyền hủy bỏ hợp đồng và yêu cầu bên bán bồi thường thiệt hại.
Về chuyển giao các giấy tờ liên quan đến hàng hóa và quyền sở hữu hàng hóa:
Theo quy định tại điều 34 Công ước Viên 1980 thì bên bán có nghĩa vụ giao giấy tờ liên quan đến hàng hóa cho người mua đúng thời gian và thời điểm đã quy định trong hợp đồng. Tuy nhiên bên bán có thể giao giấy tờ liên quan đến hàng hóa trước thời gian quy định nếu việc giao giấy tờ đó không bất tiện hoặc chi phí cho người mua; trong trường hợp người bán giao giấy tờ cho người mua đã gây thiệt hại cho người mua thì người bán phải có trách nhiệm bồi thường thiệt hại.
Về nghĩa vụ bảo hành hàng hóa
Trong trường hợp hàng hoá mua bán có bảo hành thì bên bán phải chịu trách nhiệm bảo hành hàng hoá đó theo nội dung và thời hạn đã thỏa thuận. Bên bán phải thực hiện nghĩa vụ bảo hành trong thời gian ngắn nhất mà hoàn cảnh thực tế cho phép. Bên bán phải chịu các chi phí về việc bảo hành, trừ trường hợp có thoả thuận khác.
Thứ hai, đối với bên mua
Người mua có một số nghĩa vụ cơ bản là:
Về nhận hàng:
Theo quy định tại điều 50 Công ước Viên 1980 thì nghĩa vụ nhận hàng của bên mua được thể hiện ở hai hành vi, bao gồm: sẵn sàng tiếp nhận hàng và tiếp nhận hàng. Để thực hiện được việc sẵn sàng tiếp nhận hàng, người mua phải tiến hành chuẩn bị mọi cơ sở vật chất như phương tiện bốc dỡ, kho bãi… nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho việc nhận hàng.
Việc người mua phải thực hiện hành vi sẵn sàng tiếp nhận hàng không những thể hiện sự tận tâm mẫn cán của người mua đối với nghĩa vụ của mình mà còn tạo điều kiện thuận lợi cho người bán thực hiện việc giao hàng của mình. Khi bên bán đưa hàng đến địa điểm quy định và đặt hàng dưới sự định đoạt của người mua thì người mua phải thực hiện nghĩa vụ của mình là tiếp nhận hàng.
Về thanh toán:
Khi thanh toán, người mua phải đảm bảo thực hiện tốt một số nghĩa vụ của mình như:
- Nghĩa vụ thanh toán theo đúng giá cả của hàng hóa:
Theo quy định tại điều 55 Công ước Viên 1980 thì: người mua có nghĩa vụ thanh toán tiền hàng cho người bán theo giá cả mà các bên đã thỏa thuận ghi trong hợp đồng. Nếu hợp đồng không quy định cụ thể về giá của hàng hóa thì giá của hàng hóa sẽ được xác định bằng cách suy đoán rằng các bên đã dựa vào giá đã được ấn định cho mặt hàng như vậy khi nó được đem bán trong những điều kiện tương tự của ngành thương mại tương tự.
Vấn đề cũng được quy định tương tự tại khoản 1 điều 5.1.7 của Bộ nguyên tắc UNIDROIT 2004, theo đó: “khi hợp đồng không ấn định giá hoặc không đưa ra phương thức xác định giá, các bên trong hợp đồng được coi như, trừ chỉ dẫn ngược lại, đã hướng tới mức giá thông thường được áp dụng vào thời điểm giao kết hợp đồng tại cùng ngành hàng, cho cùng công việc thực hiện trong hoàn cảnh tương tự,
hoặc nếu không có mức giá này thì hướng tới mức giá hợp lý”16. Tuy nhiên Bộ nguyên tắc UNIDROIT 2004 thực sự đã đi xa hơn Công ước Viên 1980 khi quy định rằng: “khi mức giá do một bên ấn định rõ ràng là phi lí thì một mức giá hợp lí sẽ thay thế, dù cho hợp đồng có quy định ngược lại17”.
- Nghĩa vụ thanh toán đúng địa điểm quy định:
Theo quy định tại điều 57 Công ước Viên 1980 thì người mua có nghĩa vụ thanh toán tiền hàng theo đúng địa điểm đã thỏa thuận trong hợp đồng, nếu hợp đồng không quy định cụ thể về địa điểm thanh toán thì người mua có nghĩa vụ thanh toán tiền hàng cho người bán tại trụ sở của người bán hoặc tại nơi giao hàng, hoặc tại nơi giao chứng từ nếu việc trả tiền phải được làm cùng lúc với việc giao hàng hoặc giao chứng từ.
- Nghĩa vụ thanh toán đúng thời hạn:
Theo quy định tại điều 58 Công ước Viên 1980 thì bên mua phải thanh toán tiền hàng theo đúng thời gian quy định trong hợp đồng. Nếu hợp đồng không quy định cụ thể về thời gian giao hàng thì người mua phải có nghĩa vụ thanh toán tiền hàng khi người bán chuyển giao hàng hoặc các giấy tờ liên quan đến hàng hóa theo quy định của hợp đồng. Nếu hợp đồng có quy định về việc vận chuyển hàng thì người bán có thể gửi hàng đi và với điều kiện là hàng hoặc giấy tờ liên quan đến hàng hóa chưa giao cho người mua nếu người mua chưa thanh toán tiền.
Như vậy trong trường hợp này người mua có nghĩa vụ thanh toán trong thời gian hợp lí để nhận được hàng. Nói chung về nghĩa vụ thanh toán của người mua thì Bộ nguyên tắc UNIDROIT 2004 có nhiều quy định cụ thể, ngoài các quy định tương tự như Công ước Viên 1980, Bộ nguyên tắc còn quy định thêm các vấn đề như: công cụ thanh toán, đồng tiền thanh toán, khấu trừ từ các khoản thanh toán, đây thật sự là những quy định rất quan trọng vì thực tiễn thanh toán quốc tế là một vấn đề khá rắc rối, tuy nhiên do không nằm trong phạm vi nghiên cứu của đề tài nên tác giả sẽ không đi sâu vào phân tích vấn đề này.
16 Khoản 1 Điều 5.1.7 Unidroit
c) Vi phạm hợp đồng và chế tài khi vi phạm hợp đồng
Trách nhiệm pháp lý do vi phạm hợp đồng là hậu quả pháp lý bất lợi mà bên vi phạm hợp đồng phải gánh chịu khi có hành vi vi phạm hợp đồng đã cam kết. Theo Khoản 12 và 13 Điều 3 Luật Thương mại năm 2005: “Vi phạm hợp đồng là việc một bên không thực hiện, thực hiện không đầy đủ hoặc thực hiện không đúng
nghĩa vụ theo thỏa thuận giữa các hoặc theo quy định của luật này”18. Vi phạm hợp
đồng bao gồm vi phạm cơ bản và vi phạm không cơ bản. “Vi phạm cơ bản là sự vi phạm hợp đồng của một bên gây thiệt hại cho bên kia đến mức làm cho bên kia
không đạt được mục đích của việc giao kết hợp đồng”19. Việc áp dụng các chế tài là
cần thiết bởi lẽ nó không chỉ tạo ra sự công bằng cho các bên mà còn có tính răn đe, giúp các chủ thể có ý thức tuân thủ pháp luật hơn. Các hình thức chế tài thương mại theo quy định tại Điều 292 Luật Thương Mại Việt Nam 2005 bao gồm:
- Buộc thực hiện đúng hợp đồng
Khi một bên trong hợp đồng không thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ nghĩa vụ quy định trong hợp đồng thì bên có quyền lợi bị vi phạm có quyền yêu cầu bên vi phạm thực hiện đúng hợp đồng hoặc áp dụng biện pháp khác để hợp đồng được thực hiện và bên vi phạm phải chịu phí tổn phát sinh (Điều 297 Luật Thương Mại 2005). Bên vi phạm có thể gia hạn một thời gian hợp lý để bên vi phạm thực hiện nghĩa vụ hợp đồng.
- Phạt vi phạm
Đối với vấn đề phạt vi phạm hợp đồng, Công ước Viên 1980 không có quy định gì về vấn đề này. Vì vậy, hiện nay có rất nhiều quan điểm khác nhau về chế tài này giữa các nước theo hệ thống luật Civil Law và các nước theo hệ thống luật Common Law. LTM năm 2005 có quy định khá rõ ràng về chế tài này tại Điều 300 và Điều 301, theo đó, “phạt vi phạm là việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả một khoản tiền phạt do vi phạm hợp đồng nếu trong hợp đồng có thoả thuận, trừ
các trường hợp miễn trách nhiệm quy định tại Điều 294 của Luật này”20
.
18 Khoản 12 điều 3 Luật Thương Mại 2005
19
Như vậy phạt vi phạm chỉ xảy ra nếu có thỏa thuận về vấn đề này trong hợp đồng. Kèm theo đó, “mức phạt đối với vi phạm nghĩa vụ hợp đồng hoặc tổng mức phạt đối với nhiều vi phạm do các bên thoả thuận trong hợp đồng, nhưng không quá 8% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm, trừ trường hợp quy định tại Điều 266 của Luật này”21.
- Buộc bồi thường thiệt hại
Các căn cứ phát sinh trách nhiệm bồi thường thiệt hại bao gồm: i) Có hành vi vi phạm hợp đồng; ii) Có thiệt hại thực tế; iii) Mối quan hệ trực tiếp giữa hành vi vi phạm hợp đồng của một bên và thiệt hại vật chất của bên kia.
Bên yêu cầu bồi thường thiệt hại phải chứng minh tổn thất, mức độ tổn thất do hành vi vi phạm gây ra và khoản lợi trực tiếp mà bên bị vi phạm đáng lẽ được hưởng nếu không có hành vi vi phạm. Bên bị vi phạm có quyền áp dụng cả chế tài buộc bồi thường thiệt hại và chế tài phạt vi phạm nếu các bên có thỏa thuận trước đó về phạt vi phạm.
Về nguyên tắc hạn chế tổn thất, cả Công ước Viên 1980 và luật của VN đều có quy định tại Điều 77 Công ước Viên 1980 và Điều 305 LTM 2005. Trong đó, cả hai đều thống nhất rằng bên yêu cầu bồi thường thiệt hại phải áp dụng các biện pháp hợp lý để ngăn chặn các tổn thất do hành vi vi phạm hợp đồng gây ra. Nếu họ không làm như vậy thì bên vi phạm có thể yêu cầu giảm bớt tiền bồi thường thiệt hại.
- Tạm ngừng thực hiện hợp đồng
Đây là một chế tài mới quy định tại LTM, theo đó một bên tạm thời không thực hiện nghĩa vụ trong hợp đồng thuộc một trong các trường hợp sau:
- Xảy ra hành vi vi phạm mà các bên thỏa thuận là điều kiện để tạm ngừng thực hiện hợp đồng;
- Một bên vi phạm cơ bản nghĩa vụ hợp đồng. Khi hợp đồng bị tạm ngừng thực