1.3.1. Những kết quả nghiên cứu đã đạt được
Các nghiên cứu được thống kê ở trên cả phạm vi trong và ngoài nước đã đạt được những kết quả sau:
Thứ nhất, các nghiên cứu đã làm rõ được những vấn đề lý luận về QTV dưới các góc đ tiep cận khác nhau. Kết quả phân tích tình hình nghiên cứu cho thấy, các công trình ở những cấp độ khác nhau trong và ngoài nước (đặc biệt là ngoài nước) đã làm rõ những vấn đề lý luận quan trọng của QTV gồm: khái niệm, bản chất pháp
lý và cấu thành quyền và nghĩa vụ. Các vấn đề lý luận này mặc dù không đồng nhất do góc độ tiếp cận nghiên cứu khác nhau (chủ yếu dựa trên góc độ tiếp cận nghiên cứu luật thực định, mà mỗi quốc gia lại có sự ghi nhận khác nhau về QTV), song những kết quả nghiên cứu này đã làm sinh động, đa dạng nội dung lý luận về chế định QTV.
Thứ hai, các nghiên cứu đã làm rõ được những quy định của pháp lý hiện hành về QTV. Theo đó, các nghiên cứu tuỳ vào phạm vi không gian và thời gian nghiên cứu đã làm rõ được các cơ sở pháp lý thực định về QTV ở dưới các góc độ nội dung: chỉ dẫn pháp lý; tên gọi; nội dung được điều chỉnh bởi pháp luật thực định của QTV (vấn đề tiêu chuẩn; quyền và nghĩa vụ và trách nhiệm bất lợi). Mặc dù các nghiên cứu về thực tiễn pháp lý này có nội dung phụ thuộc chặt chẽ vào phạm vi thời gian và không gian nghiên cứu nên thiếu tính đồng nhất trong kết quả công bố, tuy nhiên chính đặc điểm này lại cung cấp những giá trị so sánh luật học hết sức quan trọng để cho thấy được quan điểm trong lập pháp của các quốc gia về vấn đề QTV.
Thứ ba, các nghiên cứu đã phân tích, đánh giá thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật về QTV. Ở cả các nghiên cứu trong và ngoài nước kết quả đều hướng tới việc phân tích và đánh giá thực tiễn thực hiện quy định của pháp luật về QTV. Đây là kết quả đi liền sau sự phân tích quy định của pháp luật thực định về chế định này. Kết quả của các nghiên cứu cũng phụ thuộc hoàn toàn vào phạm vi không gian và thời gian của nghiên cứu nên đã cung cấp một bức tranh sinh động về cách thức thực hiện và kết quả thực hiện quy định của pháp luật về QTV ở các quốc gia và các thời kỳ khác nhau. Kết quả đạt được giá trị nhất của vấn đề nghiên cứu này là những phân tích, đánh giá về ưu và nhược điểm, những mặt tích cực và tiêu cực của thực trạng thực hiện pháp luật về QTV ở các quốc gia, các thời kỳ. Kết quả này cung cấp một bài học kinh nghiệm quý giá cho học giới về vấn đề QTV.
Thứ tư, các nghiên cứu cũng đã đề xuất được các giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật về QTV. Dựa trên kết quả nghiên cứu thực trạng pháp luật và thực hiện pháp luật về QTV, các nghiên cứu cũng đã đưa ra những đề xuất hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật về QTV ở những phạm vi lãnh thổ nhất định. Các giải pháp này đều có giá trị áp dụng ở những mức độ nhất định ở không gian nghiên cứu của các đề tài, đồng thời có ý nghĩa tham khảo quan trọng trong việc nghiên cứu giải pháp áp dụng cho các địa bàn nghiên cứu khác.
1.3.2. Những vấn đề đặt ra cần được luận án tiếp tục nghiên cứu
Bên cạnh các kết quả nghiên cứu đã đạt được như phân tích ở trên, tình hình nghiên cứu của đề tài ở cả phạm vi trong và ngoài nước còn có nhiều khoảng trống nghiên cứu – đây được xác định là những nội diện nghiên cứu chính của Luận án. Trên cơ sở đó, có thể khẳng định những vấn đề đặt ra cần được luận án tiếp tục nghiên cứu gồm:
Thứ nhất, nghiên cứu làm rõ những vấn đề lý luận về địa vị pháp lý của QTV trong điều kiện Việt Nam. Các nghiên cứu được phân tích kể trên tiếp cận về QTV dưới góc độ tư duy pháp lý thực định của mỗi quốc gia, do đó vấn đề lý luận về QTV trong môi trường pháp lý Việt Nam chưa được xem xét một cách thấu đáo. Đặc biệt, địa vị pháp lý của một chủ thể pháp luật còn gắn liền chặt chẽ với tư duy lập pháp của một quốc gia, việc xem xét những vấn đề lý luận về QTV trong điều kiện Việt Nam lại là vấn đề then chốt trong nghiên cứu của Luận án. Theo đó, các vấn đề lý luận cần được luận án tiếp tục làm rõ bao gồm:
- Xác lập khái niệm địa vị pháp lý của QTV với hai nội dung cơ bản: làm rõ nội hàm khái niệm ―địa vị pháp lý‖ và khái niệm ―Quản tài viên‖ dưới góc độ tư duy pháp lý của Việt Nam hiện hành.
- Phân tích đặc điểm địa vị pháp lý của QTV thông qua việc chỉ ra những điểm khác biệt mang tính nhận diện địa vị pháp lý của QTV so với các định chế mang tính pháp lý khác.
- Làm rõ mục đích, ý nghĩa sự ghi nhận của pháp luật về địa vị pháp lý của QTV. Nội dung này cho thấy được tính tất yếu của ghi nhận pháp luật về địa vị pháp lý của QTV.
- Xây dựng và phân tích sâu sắc các cấu thành địa vị pháp lý của QTV. Đây là phần nội dung nghiên cứu quan trọng nhất trong phần nghiên cứu những vấn đề lý luận về QTV mà đề tài luận án phải làm rõ. Các cấu thành này sẽ giúp nhận diện vị trí và vai trò pháp lý của QTV trong hệ thống pháp luật quốc gia.
Thứ hai, nghiên cứu m t số trường hợp địa vị pháp lý của QTV ở các quốc gia trên the giới và rút ra được những bài học, giá trị kinh nghiệm. Nội dung này nhằm cung cấp một góc nhìn so sánh luật học về địa vị pháp lý của QTV ở một số quốc gia trên thế giới. Các quốc gia được luận án phân tích vừa có điều kiện tương đồng, nhưng cũng vừa hàm chứa những vấn đề khác biệt với Việt Nam nhằm góp phần đa dạng góc nhìn về địa vị pháp lý của QTV. Trên cơ sở phân tích các thực tiễn điển
hình đó, luận án sẽ chỉ ra được những giá trị mang tính tham khảo có thể có những ý nghĩa nhất định đối với Việt Nam.
Thứ ba, thống kê và phân tích quy định của pháp luật hiện hành về địa vị pháp lý của QTV. Luận án sẽ làm rõ những quy định của pháp luật hiện hành (bao gồm Luật Phá sản và các văn bản liên quan) về địa vị pháp lý của QTV dựa trên cấu thành của nó đã được phân tích tại phần lý luận. Đây là một trong hai nội dung trọng điểm khi phân tích thực tiễn địa vị pháp lý của QTV. Nội dung phân tích làm rõ bao gồm khái lược bối cảnh hình thành và các nội dung được điều chỉnh bởi pháp luật hiện hành về địa vị pháp lý của QTV. Kết quả nghiên cứu sẽ cung cấp bức tranh thực tiễn pháp luật thực định về địa vị pháp lý của QTV ở Việt Nam hiện nay.
Thứ tư, phân tích và đánh giá thực tiễn thực hiện các quy định pháp luật về địa vị pháp lý của QTV ở Việt Nam từ năm 2015 đen năm 2020. Đây là nội dung nghiên cứu trọng tâm thứ hai của phần thực trạng. Phần nghiên cứu này cần được thực hiện dưới cả hai góc độ: xét về mặt tổng thể và xét các trường hợp chi tiết. Trong đó, về mặt tổng thể phải nghiên cứu bức tranh chung về sự hiện diện của QTV trong giải quyết thủ tục phá sản của các DN, HTX ở Việt Nam từ năm 2015 đến năm 2020. Xét các trường hợp chi tiết bằng cách dẫn chiếu và phân tích các trường hợp điển hình thực hiện thủ tục phá sản có sự hiện diện của QTV. Kết quả nghiên cứu chỉ rõ được những đánh giá về các kết quả đạt được, những hạn chế, vướng mắc và nguyên nhân của nó.
Thứ năm, nghiên cứu bối cảnh, đề xuất quan đi m và các giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật về địa vị pháp lý của QTV ở Việt Nam. Theo đó, nội dung này đặt ra ba vấn đề nghiên cứu lớn: phân tích bối cảnh đề xuất giải pháp là làm rõ các vấn đề thuộc về bối cảnh trong và ngoài nước hiện nay; đề xuất các quan điểm về việc xây dựng các giải pháp. Hiểu một cách đơn giản thì nội dung nghiên cứu này chính là làm rõ các nguyên tắc khi xây dựng những giải pháp; xây dựng và đề xuất các giải pháp nhằm vừa hoàn thiện pháp luật vừa nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật về địa vị pháp lý của QTV ở Việt Nam hiện nay.
1.4. Lý thuyết nghiên cứu, câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu
a. Lý thuyet nghiên cứu
Tác giả xác định lý thuyết nghiên cứu của luận án là thuyết về sự uỷ quyền. Theo đó, xu hướng thu hẹp phạm vi quản lý của nhà nước để xác lập ―một nhà nước
gầy‖ và gia tăng sự tham gia của xã hội để xác lập ―một xã hội béo‖ đã được ra đời tại phương Tây từ những năm đầu thứ kỷ 19 và trở nên phổ biến trên phạm vi thế giới hiện nay. Cơ sở để xác định phạm vi quản lý nhà nước được dựa trên ba trục nội dung sau:
Thứ nhất, nhà nước chỉ làm những gì xã hội không làm được. Theo đó, những gì nằm trong khả năng của xã hội thì nhà nước không nhất thiết phải tiến hành hoạt động quản lý mà để cho xã hội tự do điều tiết dựa trên những cơ chế tự nhiên và tự quản của nó.
Thứ hai, nhà nước chỉ làm những gì xã hội không được làm. Trên cơ sở liệt kê những hoạt động tư nhân không thể làm nhằm tránh nguy cơ xâm hại đến trật tự và an toàn của chính xã hội, nhà nước sẽ đảm nhiệm những công việc này
Thứ ba, nhà nước chỉ làm những gì xã hội không muốn làm. Mặc dù được làm và làm được, song những hoạt động không mang đến lợi ích cho họ thì xã hội sẽ không muốn làm. Nhà nước sẽ đảm nhận những việc này vì lợi ích chung của xã hội.
Trên cơ sở ba trục nội dung xác định phạm vi hoạt động đó của nhà nước, cơ chế được lựa chọn phổ biến để xác lập sự phân chia này chính là sự uỷ quyền. Theo đó, nhà nước sẽ sử dụng cơ chế uỷ quyền để uỷ thác cho xã hội thực hiện các hoạt động nằm ngoài ba trục nội dung kể trên, qua đó gia tăng sự tham gia của xã hội.
Nghiên cứu về địa vị pháp lý của QTV dựa trên lý thuyết uỷ quyền sẽ cho thấy bản chất của chế định này chính là một sản phẩm của cơ chế uỷ quyền. QTV không thuộc về nhà nước, song được nhà nước (Toà án) uỷ quyền thực hiện các chức năng về quản lý và thanh lý tài sản – vốn là một trong những nhiệm vụ của Toà án trong thủ tục phá sản DN, HTX.
Bên cạnh đó, lý thuyết tự do trong kinh doanh; lý thuyết về bảo vệ chủ nợ và lý thuyết về bảo vệ trật tự kinh tế, bảo vệ xã hội, … cũng được vận dụng vào nghiên cứu nhằm làm rõ các khía cạnh khác nhau về chủ đề của luận án. Cụ thể:
- Lý thuyết bảo vệ chủ nợ: lý thuyết bảo vệ chủ nợ xoay quanh vấn đề bảo vệ quyền của các chủ nợ. Theo đó, chủ nợ là người cho một cá nhân, tổ chức khác vay một món nợ bằng tiền hay hiện vật. Chủ nợ là người có quyền trong quan hệ nghĩa vụ dân sự, cụ thể là hợp đồng vay. Khi đến kỳ hạn, chủ nợ có quyền đòi con nợ phải hoàn trả khoản tiền vay hoặc hiện vật vay, kèm theo lãi. Đồng thời, khi con nợ lâm vào tình trạng mất khả năng thanh toán, chủ nợ phải được quyền thu hồi lại tài sản đã cho nợ. Dựa trên nguyên tắc ―chủ nợ nó quyền thu hồi tài sản; con nợ có nghĩa
vụ chi trả khoản nợ‖, luận án dựa trên lý thuyết nghiên cứu này nhằm cho thấy địa vị pháp lý của QTV với tư cách là một đại diện cho chủ nợ thực hiện các quyền trong thủ tục phá sản của các con nợ. Do đó, bản chất địa vị pháp lý cũng như các nhiệm vụ của QTV đều phản ánh sự đại diện nhằm mục tiêu bảo vệ quyền này của chủ nợ.
- Lý thuyết bảo vệ trật tự kinh tế, bảo vệ xã hội: lý thuyết bảo vệ trật tự kinh tế, bảo vệ xã hội hướng tới việc giải quyết các khoản nợ trong kinh doanh một cách hợp lý và ổn thoả nhằm tránh mâu thuẫn dẫn đến đổ vỡ trong các mối quan hệ kinh doanh. Theo đó, việc giải quyết nợ giữa chủ nợ và con nợ - đang lâm vào tình trạng phá sản là một trong những nguyên cơ chủ đạo dẫn đến mâu thuẫn và tranh chấp giữa các bên. Số nợ càng lớn, số chủ nợ càng nhiều, mâu thuẫn càng phức tạp và càng gay gắt. Để thu hồi được nợ, các chủ nợ luôn cố gắng đòi nợ theo nhiều biện pháp khác nhau và luôn cố gắng để là người đòi được nợ trước các chủ nợ còn lại. Chính vì thế, nếu không được điều hoà, hoạt động thu hồi nợ của các chủ nợ sẽ xảy ra tự phát, từ đó gây ra những xáo trộn, làm mất đi tính trật tự của kinh tế - xã hội, nhiều hành vi vi phạm pháp luật phát sinh và nhiều quan hệ pháp luật kéo theo bị xâm hại. Trên cơ sở đó, lý thuyết này xác lập một cơ chế điều phối việc giải quyết nợ chung của các chủ thể phá sản nhằm đảm bảo được trật tự kinh tế, bảo vệ xã hội. QTV là một trong những cơ chế của lý thuyết này.
- Lý thuyết tự do trong kinh doanh: luận án tiếp cận nghiên cứu dựa trên thuyết tự do kinh doanh xoay quanh quyền được thành lập và chấm dứt hoạt động của một chủ thể kinh doanh. Theo đó, quyền tự do kinh doanh cho phép các chủ thể được phép lựa chọn lĩnh vực, quy mô và các yếu tố khác để bắt đầu hoạt động kinh doanh, sản xuất, đồng thời cũng cấp cho các chủ thể đó quyền được chấm dứt hoạt động kinh doanh, sản xuất theo đúng quy định của pháp luật. Lý thuyết này là cơ sở cho lập luận của quyền phá sản - được pháp luật tuyên chấm dứt hoạt động sản xuất, kinh doanh, nhằm giải quyết các vấn đề liên quan đến phá sản, trong đó có vấn đề giải quyết nợ chung.
b. Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyet nghiên cứu
Để nghiên cứu đề tài luận án, tác giả đã đặt ra 03 câu hỏi nghiên cứu lớn với 07 câu hỏi nghiên cứu thành phần như sau:
Câu 1: Địa vị pháp lý của QTV là gì?
Câu 1.1: QTV là gì? Địa vị pháp lý của QTV là gì?
Câu 1.2: Địa vị pháp lý của QTV được cấu thành bởi bao nhiêu n i dung?
Giả thuyết nghiên cứu cho các câu hỏi này là:
Địa vị pháp lý của QTV là tổng thể các đặc điểm về vị trí, vai trò; quyền và nghĩa vụ; trách nhiệm pháp lý và mối quan hệ giữa QTV với các chủ thể khác được pháp luật về phá sản ghi nhận và đảm bảo thực hiện trên thực tiễn. Địa vị pháp lý của QTV bao gồm 04 thành phần: vị trí, vai trò; quyền và nghĩa vụ; trách nhiệm pháp lý và mối quan hệ giữa QTV với các chủ thể khác.
Câu 2: Địa vị pháp lý của QTV được pháp luật phá sản Việt Nam quy định như thế nào và thể hiện ra sao trên thực tiễn?
Các câu hỏi cụ thể cho câu hỏi nghiên cứu số 02 bao gồm: