……… 8. Trình độ văn hóa: 12/12
9. Trình độ chuyên môn: Cử nhân Luật 10. Quá trình công tác:
11.Chức vụ và đơn vị công tác hiện nay: Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Tập đoàn An Phát Holdings
12. Số lượng cổ phần sở hữu hoặc được ủy quyền: 0 cổ phần 13. Hành vi vi phạm pháp luật (nếu có): Không có
TT Thời gian Chức vụ, đơn vị công tác
1 07/2007 – 07/2008 Nhân viên hành chính tại CTCP Nhựa và Môi trường Xanh An Phát (nay là CTCP Nhựa An Phát Xanh)
2 08/2008 – 08/2009 Trưởng phòng hành chính nhân sự tại CTCP Nhựa và Môi trường Xanh An Phát (nay là CTCP Nhựa An Phát Xanh) 3 09/2009 – 09/2010 Chuyên viên Ban Thư ký tại CTCP Nhựa và Môi trường
Xanh An Phát (nay là CTCP Nhựa An Phát Xanh)
4 10/2010 – 12/2017 Trưởng ban Thư ký CTCP Nhựa và Môi trường Xanh An Phát (nay là CTCP Nhựa An Phát Xanh)
5 01/2018 – 05/2019 Phó chánh văn phòng Công ty Cổ phần Tập đoàn An Phát Ảnh 3x4
29 Holdings
6 05/2019 - nay Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Tập đoàn An Phát Holdings
14. Những người có liên quan:
Họ Tên Mối quan hệ Số lượng cổ phần nắm
giữ trong công ty Tỷ lệ nắm giữ (%)
Nguyễn Văn Trí Bố 0 0
Nguyễn Thị Thuận Mẹ 0 0
Nguyễn Văn Nghĩa Anh 0 0
Nguyễn Thị Khuy Em dâu 0 0
Nguyễn Thị Dịu Chị 0 0
Nguyễn Văn Gọn Anh rể 0 0
Nguyễn Thị Thiện Chị 0 0
Nguyễn Trung Khánh Anh rể 0 0
Nguyễn Văn Viện Chồng 0 0
Nguyễn Đức Nhật
Minh Con trai
0 0 Nguyễn Đức Hoàng Định Con trai 0 0 Công ty Cổ phần Tập đoàn An Phát Holdings Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc 117.920.910 53,18%
Tôi xin cam đoan những lời khai trên là hoàn toàn đúng sự thật, nếu sai tôi xin chịu trách nhiệm trước pháp luật.
Hải Dương, ngày 14 tháng 01 năm 2021
Người khai
(Ký và ghi rõ họ tên) (Đã ký)
30
CÔNG TY CỔ PHẦN NHỰA AN PHÁT XANH
---
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Hải Dương, ngày 14 tháng 01 năm 2021
SƠ YẾU LÝ LỊCH
(Ứng cử viên Hội đồng quản trị) 1. Họ và tên: Trần Thị Thoản Giới tính: Nữ 2. Ngày tháng năm sinh: 27/07/1985.
3. CMND số: 142232223 Cấp ngày: 14/07/2002 tại: CA Hải Dương
4. Dân tộc: Kinh Quốc tịch: Việt Nam 5. Quê quán: Hải Dương
6. Địa chỉ thường trú: Thị trấn Nam Sách, huyện Nam Sách, tỉnh Hải Dương. 7. Số điện thoại liên lạc:
……… 8. Trình độ văn hóa: 12/12
9. Trình độ chuyên môn: Cử nhân ngoại ngữ 10. Quá trình công tác:
Thời gian Đơn vị công tác Chức vụ
06/2007 – 09/2009 Công ty TNHH XQ Việt Nam Phụ trách đối ngoại
2009 – 12/2015
CTCP Nhựa và Môi trường Xanh An Phát (nay là Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh)
Giám đốc trung tâm kinh doanh
12/2015 đến 3/2017
CTCP Nhựa và Môi trường Xanh An Phát (nay là Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh)
Phó Tổng giám đốc phụ trách kinh doanh
3/2017 đến 2/2018
CTCP Nhựa và Môi trường Xanh An Phát (nay là Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh)
Phó Tổng giám đốc phụ trách sản xuất
3/2018 đến nay
CTCP Nhựa và Môi trường Xanh An Phát (nay là Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh)
Phó Tổng giám đốc thường trực
11. Chức vụ và đơn vị công tác hiện nay: Phó Tổng Giám đốc thường trực Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh
12. Số lượng cổ phần sở hữu hoặc được ủy quyền: 0 cổ phần Ảnh 3x4
31 13. Hành vi vi phạm pháp luật (nếu có): Không có 14. Những người có liên quan:
Họ Tên Mối quan hệ Số lượng cổ phần nắm
giữ trong công ty Tỷ lệ nắm giữ (%)
Trần Phúc Minh Bố ruột 0 0
Phạm Thị Thoa Mẹ ruột 0 0
Trần Thị Thoan Chị gái 0 0
Trần Phúc Thuận Em trai 0 0
Nguyễn Thị Tươi Em dâu 0 0
Nguyễn Phúc Dương Chồng 0 0
Nguyễn Lâm Phương
Linh Con 0 0
Nguyễn Bảo Châu Con 0 0
Tôi xin cam đoan những lời khai trên là hoàn toàn đúng sự thật, nếu sai tôi xin chịu trách nhiệm trước pháp luật.
Hải Dương, ngày 14 tháng 01 năm 2021
Người khai
(Ký và ghi rõ họ tên) (Đã ký)
32
CÔNG TY CỔ PHẦN
NHỰA AN PHÁT XANH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Hải Dương, ngày 14 tháng 01 năm 2021
QUY CHẾ BẦU CỬ THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN NHỰA AN PHÁT XANH
TẠI CUỘC HỌP ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG BẤT THƯỜNG NĂM 2021
Căn cứ:
- Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 ngày 17/06/2020 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
- Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 26/11/2019;
- Điều lệ hiện hành của Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh (AAA).
Đại hội đồng cổ đông (“ĐHĐCĐ”) Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh tiến hành họp bầu thành viên Hội đồng quản trị theo các quy định sau:
Điều 1. Nguyên tắc và đối tượng thực hiện bầu cử:
1.1. Nguyên tắc bầu cử:
a. Bầu cử đúng pháp luật, đúng Điều lệ và phù hợp với Quy chế này nhằm đảm bảo dân chủ và quyền lợi hợp pháp của tất cả các cổ đông.
b. Bầu cử công khai bằng hình thức bỏ phiếu kín.
1.2. Đối tượng có quyền bầu cử: Là các cổ đông sở hữu cổ phần có quyền biểu quyết hoặc người được ủy quyền dự họp có quyền biểu quyết (theo danh sách cổ đông do Trung tâm
Lưu ký chứng khoán Việt Nam lập tại ngày 11/01/2021) có mặt tại Đại hội.
Điều 3. Số lượng thành viên Hội đồng quản trị bầu
- Số lượng thành viên Hội đồng quản trị được bầu là 02 thành viên Hội đồng quản trị. - Nhiệm kỳ của thành viên Hội đồng quản trị: thành viên Hội đồng quản trị điều hành là 4
năm; thành viên Hội đồng quản trị không điều hành là 3 năm.
Điều 4. Hình thức và phương thức bầu cử
1. Việc bầu cử bổ sung thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh sẽ được thực hiện theo hình thức trực tiếp, bỏ phiếu kín tại Đại hội theo phương thức bầu dồn phiếu.
2. Mỗi cổ đông hoặc người được ủy quyền dự họp có tổng phiếu biểu quyết tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu/đại diện nhân với số thành viên được bầu bổ sung.
3. Cổ đông hoặc người được ủy quyền có quyền dồn toàn bộ phiếu biểu quyết của mình để bầu cho một ứng cử viên hoặc chia số phiếu biểu quyết của mình để bầu cho các ứng viên được lựa chọn. Tuy nhiên, cổ đông hoặc người được ủy quyền dự họp chỉ được bầu cho tối đa 03 (ba) ứng viên trên tổng số ứng cử viên được đề cử.
33
4. Tổng số phiếu biểu quyết cho các ứng cử viên của một cổ đông không vượt quá tổng số phiếu biểu quyết được phép bầu của cổ đông đó (Bằng số cổ phần sở hữu/đại diện nhân với số thành viên được bầu).
VD:
a. Cổ đông sở hữu 100 cổ phần của Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh, ĐHĐCĐ sẽ bỏ phiếu để bầu ra 02 thành viên Hội đồng quản trị;
b. Cổ đông sẽ có: 100 (CP) x 02 (TVHĐQT được bầu) = 200 phiếu biểu quyết (Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh đã ghi sẵn số cổ phần sở hữu của cổ đông nhân với số thành viên HĐQT được bầu).
c. Cổ đông có thể dồn hết 200 phiếu biểu quyết trên để bầu cho 01 ứng cử viên hoặc chia 200 phiếu biểu quyết cho các ứng viên (nhưng số ứng viên được chia phiếu biểu quyết phải nhỏ hơn hoặc bằng 2) sao cho tổng số phiếu biểu quyết bầu cho các ứng viên bằng hoặc nhỏ hơn 200.
Điều 5. Tổ chức và giám sát bầu cử
1. Ban kiểm phiếu:
a. Việc tổ chức và giám sát bầu cử được Ban Kiểm phiếu thay mặt cho Đại hội đồng cổ đông thực hiện theo đúng các quy định tại Quy chế này;
b. Ban kiểm phiếu có 03 thành viên, gồm 01 Trưởng ban và 02 thành viên do Đại hội đồng cổ đông biểu quyết thông qua theo đề nghị của Chủ tọa. Thành viên Ban kiểm phiếu không được là người có tên trong danh sách đề cử, ứng cử vào thành viên Hội đồng quản trị.
2. Ban kiểm phiếu phải đảm bảo tính chính trực, khách quan, bảo mật thông tin về việc kiểm phiếu và bầu cử.
3. Ban kiểm phiếu có nhiệm vụ:
a. Kiểm tra và công bố danh sách các ứng viên Hội đồng quản trị; b. Phổ biến quy chế bầu cử và hướng dẫn cách thức bầu cử cho cổ đông; c. Phân phát và thu phiếu bầu cử;
d. Kiểm tra, giám sát việc bỏ phiếu của các cổ đông, đại diện cổ đông;
e. Thực hiện kiểm phiếu, lập biên bản kiểm phiếu, công bố kết quả kiểm phiếu trước Đại hội đồng cổ đông;
f. Bàn giao lại Biên bản kiểm phiếu và toàn bộ phiếu bầu cử cho Thư ký Đại hội;
g. Cùng Chủ tọa Đại hội xem xét và giải quyết khiếu nại, tố cáo về người ứng cử cũng như về kết quả bầu cử (nếu có) và báo cáo để Đại hội đồng cổ đông quyết định;
h. Và các nhiệm vụ liên quan khác.
i. Ban kiểm phiếu phải chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật và Đại hội đồng cổ đông về việc tuân thủ Quy chế này và về tính chính xác của kết quả kiểm phiếu.
Điều 6. Phiếu bầu và ghi phiếu bầu:
34
a. Phiếu bầu do Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh phát hành, được in thống nhất, có dấu treo của Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh, có mã số cổ đông, tổng số cổ phần sở hữu/đại diện, tổng số phiếu biểu quyết;
b. Cổ đông hoặc đại diện ủy quyền được phát 01 phiếu bầu Hội đồng quản trị theo mã số tham dự (sở hữu và được ủy quyền);
c. Cổ đông hoặc đại diện cổ đông khi được phát phiếu bầu phải kiểm tra lại các thông tin ghi trên phiếu bầu, nếu có sai sót, cổ đông phải thông báo ngay cho Ban Kiểm phiếu đổi phiếu bầu khác;
2. Cách ghi phiếu bầu:
a. Khi đồng ý bầu cho ứng cử viên, cổ đông/đại diện ủy quyền của cổ đông có thể lựa chọn 1 trong 2 cách ghi:
- Cách 1: Nếu cổ đông chia đều số phiếu biểu quyết của mình cho 02 ứng viên được chọn thì đánh dấu X vào cột “Chia đều tổng số phiếu cho 02 ứng viên được chọn” tại dòng tương ứng với tên ứng viên đó (Cách này bắt buộc phải tích đủ (x) cho 02 ứng viên). - Cách 2: Nếu cổ đông tự phân bổ số phiếu biểu quyết của mình cho các ứng cử viên được chọn thì viết số phiếu biểu quyết bầu cho ứng viên đó vào cột “Số phiếu bầu phân bổ cho từng ứng viên” tại dòng tương ứng với tên ứng cử viên đó (cách này số ứng cử viên được chia phiếu biểu quyết phải nhỏ hơn hoặc bằng 2).
b. Nếu không bầu cho ứng cử viên, cổ đông/đại diện ủy quyền của cổ đông điền số “0” hoặc gạch chéo hoặc bỏ trống cột “Số phiếu bầu phân bổ cho từng ứng viên”.
c. Cổ đông/đại diện theo ủy quyền của cổ đông dự họp có thể dồn phiếu bầu cho một hoặc một số ứng cử viên hoặc không bầu cho ứng cử viên nào.
d. Tổng số phiếu biểu quyết bầu cho ứng cử viên của một cổ đông/đại diện ủy quyền của cổ đông không được vượt quá tổng số phiếu biểu quyết được phép bầu của cổ đông/đại diện ủy quyền của cổ đông đó (= số cổ phần sở hữu/đại diện x số thành viên được bầu).
3. Phiếu hợp lệ khi có đủ các điều kiện sau đây:
a. Phiếu bầu cho ứng viên có tên trong danh sách và trong phạm vi số lượng thành viên cần bầu đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua;
b. Tổng số phiếu biểu quyết nhỏ hơn hoặc bằng tổng số phiếu biểu quyết được phép bầu của cổ đông đó (bằng số cổ phần sở hữu/đại diện nhân với số thành viên được bầu); c. Không thuộc trường hợp quy định tại Khoản 4 Điều này.
4. Phiếu bầu không hợp lệ khi thuộc một trong các trường hợp sau:
a. Phiếu không do Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh phát hành và/hoặc không có dấu của Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh; hoặc
b. Phiếu gạch xóa, sửa chữa, bổ sung các nội dung không theo quy định (trường hợp viết sai phải đổi lại phiếu mới); hoặc
35
c. Phiếu có ghi thêm hoặc ghi tên không đúng, không thuộc danh sách ứng cử viên đã được Đại hội đồng cổ đông thống nhất thông qua trước khi tiến hành bỏ phiếu; hoặc d. Phiếu có tổng số phiếu đã biểu quyết cho những ứng cử viên vượt quá tổng số phiếu
biểu quyết được phép bầu của cổ đông đó (bao gồm quyền sở hữu và được ủy quyền); hoặc
e. Bầu cho tổng số ứng viên vượt quá số lượng thành viên Hội đồng quản trị được bầu bổ sung; hoặc
f. Phiếu không ký tên và ghi rõ họ tên của cổ đông/đại diện ủy quyền của cổ đông; hoặc g. Nộp cho Ban kiểm phiếu sau khi việc bỏ phiếu kết thúc và hòm phiếu đã được niêm
phong.
Điều 7. Bỏ phiếu và kiểm phiếu
1. Việc bỏ phiếu được bắt đầu khi việc phát phiếu bầu cử được hoàn tất và kết thúc khi cổ đông cuối cùng bỏ phiếu bầu vào thùng phiếu;
2. Ban kiểm phiếu tiến hành kiểm tra thùng phiếu trước sự chứng kiến của các cổ đông; 3. Các cổ đông chỉ bỏ phiếu vào hòm phiếu đã được niêm phong do Ban Kiểm phiếu
giám sát;
4. Việc kiểm phiếu phải được Ban kiểm phiếu tiến hành tại phòng kiểm phiếu ngay sau khi việc bỏ phiếu kết thúc; Trước khi mở thùng phiếu, Ban kiểm phiếu phải thống kê, lập biên bản và niêm phong số phiếu không sử dụng. Ban kiểm phiếu không được gạch xóa, sửa chữa trên phiếu bầu.
Điều 8. Nguyên tắc xác định kết quả bầu cử
1. Người trúng cử thành viên Hội đồng quản trị được xác định theo số phiếu quyền/biểu quyết tính từ cao xuống thấp, bắt đầu từ ứng cử viên có số quyền/phiếu biểu quyết cao nhất cho đến khi đủ số lượng thành viên mà Đại hội đồng cổ đông đã biểu quyết. 2. Trường hợp có từ hai ứng cử viên trở lên đạt cùng số phiếu biểu quyết như nhau cho
thành viên cuối cùng của Hội đồng quản trị thì người nào sở hữu hoặc đại diện sở hữu nhiều cổ phần hơn sẽ được chọn. Nếu số cổ phần sở hữu hoặc đại diện sở hữu cũng ngang nhau hoặc tất cả các ứng viên đó không phải cổ đông của Công ty Cổ phần Nhựa An Phát Xanh thì sẽ tổ chức bầu lại trong số các ứng cử viên có số phiếu bầu ngang nhau để chọn.
3. Nếu bầu cử không đủ số thành viên Hội đồng quản trị được bầu bổ sung thì Đại hội sẽ tiến hành bầu cử tiếp lần 2 trong số những ứng cử viên còn lại.
4. Nếu sau khi bầu lần 2 vẫn chưa đủ thì Đại hội sẽ biểu quyết bầu lại lần 3 hoặc để khuyết thành viên Hội đồng quản trị và bầu bổ sung trong kỳ họp Đại hội tiếp theo theo quyết định của Chủ tọa Đại hội.
Điều 9. Lập và công bố Biên bản kiểm phiếu
1. Sau khi kiểm phiếu, Ban kiểm phiếu phải lập Biên bản kiểm phiếu. 2. Biên bản kiểm phiếu phải có các nội dung chủ yếu sau đây:
36 a. Thời gian, địa điểm lập Biên bản kiểm phiếu; b. Thành phần Ban kiểm phiếu;
c. Mục đích, nội dung bỏ phiếu;
d. Tổng số cổ đông có mặt và đại diện được ủy quyền bầu cử tại Đại hội; tổng só phiếu biểu quyết đã tham gia bầu cử, trong đó phân biệt số phiếu biểu quyết hợp lệ và số phiếu biểu quyết không hợp lệ, kèm theo phụ lục danh sách cổ đông tham gia bầu cử; e. Kết quả bầu cử;
f. Chữ ký của thành viên Ban kiểm phiếu.
3. Toàn văn Biên bản kiểm phiếu phải được Ban kiểm phiếu công bố trước Đại hội và được ghi nhận vào Nghị quyết của Đại hội.
Điều 10. Hiệu lực của Quy chế