CHỨC PHÁT HÀNH, NGÂN HÀNG LƯU KÝ
12
Phụ lục số 03
Mẫu Thông báo phát hành chứng quyền có bảo đảm
(Ban hành kèm theo Thông tư số .../2021/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2021 của Bộ Tài chính hướng dẫn về chứng quyền có bảo đảm)
THÔNG BÁO PHÁT HÀNH CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM
(Giấy chứng nhận chào bán chứng quyền số.... /GCN-UBCK do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày ... /.../...)
1. Tên tổ chức phát hành: 2. Địa chỉ trụ sở chính: 3. Số điện thoại:
4. Số Fax:
5. Tên, địa chỉ tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có) 6. Thông tin về chứng quyền phát hành:
- Tên chứng quyền:
- Tên (mã) chứng khoán cơ sở:
- Tổ chức phát hành chứng khoán cơ sở: - Giấy chứng nhận chào bán: số…ngày - Mã chứng quyền (nếu có)
- Loại chứng quyền (mua/bán): - Kiểu thực hiện (châu Âu/Mỹ):
- Phương thức thực hiện chứng quyền (tiền/chuyển giao chứng khoán cơ sở):
- Thời hạn: tháng - Ngày đáo hạn:
- Tỷ lệ chuyển đổi:
- Hệ số nhân (đối với chứng quyền dựa trên chỉ số): - Giá thực hiện (chỉ số thực hiện):
- Giá trị tài sản bảo đảm thanh toán: 7. Số lượng đăng ký phát hành:
8. Giá phát hành:
9. Ngày bắt đầu chào bán:
13
bổ sung):
11. Thực hiện phân phối sơ cấp/Không thực hiện phân phối sơ cấp và chuyển toàn bộ chứng quyền được cấp phép vào tài khoản tự doanh và phân phối trên hệ thống của SGDCK sau khi niêm yết thông qua hoạt động tạo lập thị trường
(Các thông tin dưới đây từ mục 12 đến mục 16 nêu rõ trong trường hợp tổ chức có phân phối sơ cấp chứng quyền)
12. Số lượng đăng ký mua tối thiểu:
13. Thời gian nhận đăng ký mua: Từ ngày.../.../... đến ngày.../.../...
14. Địa điểm nhận đăng ký mua cổ phiếu và công bố Bản cáo bạch: (Tên, số điện thoại liên hệ, địa điểm của các đại lý phát hành).
15. Ngân hàng mở tài khoản phong toả nhận tiền mua chứng quyền: (tên, địa chỉ, số điện thoại)
16. Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức phát hành đối với nhà đầu tư.
..., ngày ... tháng ... năm ...
NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA CÔNG TY CỦA CÔNG TY
14
Phụ lục số 04
Mẫu Báo cáo kết quả phân phối chứng quyền có bảo đảm
(Ban hành kèm theo Thông tư số .../2021/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2021 của Bộ Tài chính hướng dẫn về chứng quyền có bảo đảm)
BÁO CÁO KẾT QUẢ PHÂN PHỐI CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM
(Giấy chứng nhận chào bán chứng quyền số.... /GCN-UBCK do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày ... /.../...)
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Tên tổ chức phát hành:
Địa chỉ trụ sở chính: Số điện thoại:
Số Fax:
Tên, địa chỉ tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có)