STT CHỈ TIÊU Trước khi hợp nhất, sáp nhập Sau khi hợpnhất, sáp nhập Chênh lệch Quỹ ... Quỹ.. . Quỹ.... Quỹ ... (1) (2) (3) (n) (n+1) = (n)-(1)- (2)-(3)-... TÀI SẢN
1. Tiền và các khoản tương đương tiền
1.1 Tiền
1.2 Tiền gửi ngân hàng
1.3 Các khoản tương đương tiền 2. Các khoản đầu tư (kê chi
tiết)
4. Lãi được nhận
5. Tiền bán chứng khoán chờ thu
(kê chi tiết)
6. Các khoản phải thu khác 7. Các tài sản khác
A Tổng tài sản NỢ
1. Tiền phải thanh toán mua chứng khoán (kê chi tiết) 2. Các khoản phải trả khác
B Tổng nợ
Tài sản ròng của quỹ (A –B) C Tổng số chứng chỉ quỹ D NAV/chứng chỉ quỹ
Đại diện có thẩm quyền ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)
Giám đốc (Tổng giám đốc) công ty quản lý quỹ
(ký,ghi rõ họ tên và đóng dấu)
Phụ lục số 09
Mẫu Thông báo việc gia hạn/giải thể quỹ
(Ban hành kèm theo Thông tư số 224/2012/TT-BTC ngày 26 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính
hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên)
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
THÔNG BÁO VIỆC GIA HẠN/ GIẢI THỂ QUỸ
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
1. Công ty quản lý quỹ
- Tên công ty quản lý quỹ (tên đầy đủ, tên viết tắt, tên tiếng Anh):
- Giấy phép thành lập và hoạt động số: .... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày... - Địa chỉ trụ sở chính:
- Điện thoại: .... ...Fax:... 2. Ngân hàng giám sát/ngân hàng lưu ký:
- Tên ngân hàng (tên đầy đủ, tên viết tắt, tên tiếng Anh):
- Giấy phép thành lập và hoạt động số: ... do NHNN cấp ngày...
- Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số: .... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày...
- Địa chỉ trụ sở chính: - Điện thoại: .... ...Fax:... 3. Ngày lập thông báo:
Công ty quản lý quỹ/ngân hàng giám sát/ngân hàng lưu ký xin thông báo tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc gia hạn/giải thể quỹ như sau:
(i) Trường hợp gia hạn thời gian hoạt động của quỹ
- Tên quỹ (tên đầy đủ, tên viết tắt, tên tiếng Anh):………..
- Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ số.... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày...:
- Vốn điều lệ:
- Thời hạn hoạt động trước khi gia hạn:
- Gia hạn thời gian hoạt động đến: .../.../... - Lý do gia hạn:
(ii) Trường hợp giải thể quỹ
- Tên quỹ (tên đầy đủ, tên viết tắt, tên tiếng Anh):……….
- Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ số.... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày...:Vốn điều lệ:
- Thời hạn hoạt động:
- Lý do giải thể:
- Hình thức thanh lý và phân phối tài sản:
- Thời hạn thanh lý tài sản quỹ:
Thời hạn thanh lý tài sản không được vượt quá ……. tháng, kể từ ngày đại hội nhà đầutư thông qua quyết định giải thể.