II. Một số phơng pháp thống kê vận dụng để phân tích tình hình thực hiện vốn đầu t xây dựng cơ bản
2. Phơng pháp thống kê phân tích tình hình thựchiện vốn đầu t xây dựng cơ bản
cơ cấu vốn và yêu cầu phân tích biến động vốn đầu t… xây dựng cơ bản của Hải Dơng giai đoạn 1997-2004 và dự đoán đến năm 2007 ta lựa chọn phơng pháp dãy số thời gian và dự đoán thống kê để thấy đợc sự biến động trong hiện tại và tơng lai của vốn. Ngoài ra đánh giá tình hình thực hiện kế hoạch qui mô và cơ cấu vốn đầu t ta vận dụng bảng thống kê để sắp xếp tài liẹu có hệ thống, hợp lý, rõ ràng. Đồ thị thống kê giúp ta nhận thức đợc những đặc điểm của hiện tợng một cách dễ dàng, nhanh chóng.
2. Phơng pháp thống kê phân tích tình hình thực hiện vốn đầu t xây dựng cơ bản dựng cơ bản
2.1. Phơng pháp dãy số thời gian để phân tích tình hình biến động vốn đầu t xây dựng cơ bản
2.1.1. Vai trò, ý nghĩa của dãy số thời gian vận dụng vào phân tích tình hình biến động qui mô và cơ cấu vốn đầu t xây dựng cơ bản
Qui mô và cơ cấu vốn đầu t xây dựng cơ bản thờng xuyên biến động qua thời gian. Để nghiên cứu sự biến dộng này ta dựa bào dãy số thời gian bởi vì dãy số thời gian là dãy các trị số của chỉ tiêu thống kê sắp xếp theo thứ tự thời gian.
Ví dụ có tài liệu khối lợng vốn đầu t xây dựng cơ bản qua một số năm nh sau:
Đơn vị: triệu đồng
Năm 1997 1998 1999
Khối lợng vốn đầu t XDCB 654.582 728.448 775.468 Để vạch rõ đợc xu hớng và tính quy luật của sự biến động hay phát triển của vốn đầu t XDCB đồng thời để dự đoán đợc khối lợng vốn đầu t xây dựng cơ bản trong tơng lai thì dãy số thời gian là một công cụ đắc lực.
Trong ví dụ trên thì dãy số thời gian đợc cấu tạo bởi hai thành phần là thời gian và khối lợng vốn đầu t xây dựng cơ bản. Khối lợng vốn đầu t xây dựng cơ bản thu đợc là một số tuyệt đối và nó đợc gọi là mức độ của dãy số.
Độ dài giữa các năm nghiên cứu liền nhau là khoảng cách thời gian. Trong khoảng cách này vốn có thể tăng hoăc giảm nhng tại những thời điểm nhất định khối lợng của vốn đầu t XDCB bao gồm toàn bộ khối lợng trong khoảng thời gian đó.
Khi áp dụng dãy số thời gian phân tích biến động của vốn đầu xây dựng qua các năm phải đảm bảo tính chất có thể so sánh đợc giữa khối lợng vốn trong dãy số. Khoảng cách thời gian là bằng nhau.
2.1.2. Một số chỉ tiêu phân tích dãy số thời gian của qui mô vốn đầu t xây dựng cơ bản
Để phản ánh đợc tình hình biến động qua các năm của qui mô vốn đầu t xây dựng cơ bản ta áp dụng các chỉ tiêu sau của dãy số thời gian.
*) Mức độ trung bình theo thời gian
Cũng vào số liệu thu nhập đợc về qui mô vốn đầu t xây dựng cơ bản là dãy số thời kỳ hay dãy số thời điểm mà ta có các công thức khác nhau. áp dụng chỉ tiêu này để phân tích qui mô vốn đầu t xây dựng cơ bản nó phản ánh đợc mức độ đại biểu của qui mô vốn qua thời gian.
- Nếu số liệu thu thập đợc của vốn đầu t xây dựng cơ bản là một dãy số thời kỳ. Thì áp dụng công thức: n y n Y y y n i i n ∑ = = + + = 1 ... 1
yi (i = 1, 2 n) là qui mô vốn đầu t… xây dựng cơ bản của dãy số thời kỳ - Nếu số liệu thu thập đợc của vốn đầu t xây dựng cơ bản là một dãy số thời điểm có các khoảng cách thời gian bằng nhau thì ta có công thức sau đây để tính mức độ trung bình. 1 2 ... .. 2 2 1 1 − + + + + = − n y Y y y y n n
Trong đó: yi (i = 1, 2, , n) là qui mô vốn đầu t… XDCB của dãy số thời điểm có khoảng cách thời gian bằng nhau.
- Nếu số liệu thu thập đợc của qui mô vốn đầu t XDCB là một dãy số thời điểm có khoảng cách có khoảng cách thời gian không bằng nhau thì mức độ trung bình theo thời gian đợc tính:
∑∑ ∑ = = = + + + + + = n i i n i i n n n t t y t t t t y t y t y y 1 1 1 2 1 2 2 1 1 ... ...
Trong đó ti lần lợt là độ dài thời gian có qui mô vốn đầu t xây dựng cơ bản.
áp dụng chỉ tiêu này vào phân tích biến động qui mô vốn đầu t xây dựng cơ bản ta sẽ thấy đợc tại những thời điểm nhất định, qui mô vốn đầu t xây dựng cơ bản tăng hay giảm đi so với mức độ trung bình đánh giá đợc quá trình thực hiện vốn đầu t xây dựng cơ bản của các năm.
*) Phân tích vốn đầu t xây dựng cơ bản vào lợng tăng hoặc giảm tuyệt đối
Chỉ tiêu này phản ánh sự thay đổi qui mô vốn đầu t xây dựng cơ bản giữa 2 thời điểm nghiên cứu. Nếu vốn đầu t mà tăng len thì trị số của chỉ tieu này mang dấu (+) và ngợc lại mang dấu (-).
Vì phân tích tình hình biến dộng vốn đầu t xây dựng cơ bản ta có các chỉ tiêu tính lợng tăng, giảm sau:
- Lợng tăng giảm tuyệt đối liên hoàn (hay từng năm) là hiệu số giữa qui mô vốn đầu t xây dựng cơ bản năm nghiên cứu và qui mô vốn đầu t XDCB đứng trớc. Chỉ tiêu này phản ánh mức tăng hoặc giảm qui mô vốn đầu t XDCB giữa 2 năm liền nhau.
δi = yi - yr-1 (r = 2, 3, , n)…
δi: lợng tăng hoặc giảm tuyệt đối liên hoàn
- Lợng tăng hoặc giảm tuyệt dối định gốc (hay tính dồn) là hiệu số giữa qui mô vốn đầu t XDCB kỳ nghiên cứu và qui mô vốn đầu t XDCB kỳ đợc chọn làm gốc, kỳ gốc này là năm đầu tiên trong dãy số thời gian mà ta nghiên
cứu. Chỉ tiêu này phản ánh mức tăng hoặc giảm tuyệt đối các qui mô vốn đầu t XDCB trong một thời gian dài:
∆i = yi - y1 (i = 2, 3, , n)…
- Lợng tăng (hoặc giảm) tuyệt đối trung bình là mức trung bình của các lợng tăng (hoặc giảm) tuyệt đối liên hoàn.
11 1 1 1 2 − − = − ∆ = − = ∑ = n y y n n n n n i i δ δ
*) Phân phối vốn đầu t xây dựng cơ bản dựa vào tốc độ phát triển
Để phản ánh tốc độ và xu hớng biến động của vốn đầu t XDCB qua thời gian ta áp dụng phân tích dựa vào tốc độ phát triển, đợc biểu hiện bằng lần hoặc %.
- Tốc độ phát triển liên hoàn phản ánh sự biến động qui mô vốn đầu t giữa hai thời gian liền nhau.
ti = (i = 2, 3 , n)…
ti: Tốc độ phát triển liên hoan của thời gian i so với thời gian i-1 yi-1: vốn đầu t XDCB ở thời gian i-1
yi: vốn đầu t XDCB ở thời gian i
- Tốc độ phát triển định gốc phản ánh sự biến động của vốn đầu t XDCB trong một thời gian dài
Ti = (i = 2,3 , n)… Ti : Tốc độ phát triển định gốc
y1 : Qui mô vốn đầu t XDCB của năm đầu tiên trong dãy số thời gian. Để biết đợc mối quan hệ giữa tốc độ phát triển liên hoàn và tốc độ phát triển định gốc ta có:
Tính các tốc độ phát triển liên hoàn của vốn đầu t XDCB bằng tốc độ phát triển định gốc của vốn đầu t XDCB. Và thơng của hai tốc độ phát triển định gốc liền nhau bằng tốc độ phát triển liên hoàn giữa hai thời gian gần nhau. Mối quan hệ này phản ánh đầy đủ và chính xác sự phát triển của nguồn vốn đầu t XDCB mà ta phân tích trong bài.
* Phân tích quy mô vốn đầu t xây dựng cơ bản dựa vào tốc độ tăng hoặc giảm.
- Nó đợc xác định bằng các tốc độ tăng giảm nh: tốc độ tăng (giảm) liên hoàn.Tốc độ tăng (giảm) định gốc và tốc độ tăng giảm trung bình.
Với chỉ tiêu này ta sec biết đợc quy mô vốn đầu t xây dựng cơ bản giữa hai thời gian là tăng (+) hay (-) bao nhiêu lần hoặc bao nhiêu phần trăm.
* Quy mô vốn đầu t xây dựng cơ bản đợc phân tích dựa vào giá trị tuyệt đối của 1% tăng (hoặc giảm).
Cứ 1% tăng lên của tốc độ tăng giảm quy mô vốn đầu t thì tơng ứng với một giá trị tuyệt đối. Giá trị đó chính bằng quy mô vốn đầu t XDCB của các năm trong dẫy số thời gian chia cho 100. Chỉ tiêu này chỉ xem xét trên góc độ tốc độ tăng giảm liên hoàn của vốn đầu t XDCB chỉ không tính cho tăng giảm định gốc. Vì giá trị tuyệt đối luôn là một số không đổi bằng Y1/100, phản ánh sự biến động
* Xác định phơng trình hồi qui của quy mô vốn đầu t xây dựng cơ bản. Sự biến động đó qua thời gian có dạng:
),..., ,..., , , ( 0 1 n t t t a a a y =
Trong đó: yt = quy mô vốn đầu t XDCB a0, a1 ,a… n: các tham số
t: thứ tự thời gian
Một số dạng phơng trình mà ta cần tính toán khi viết vốn đầu t xây dựng cơ bản. Phơng trình đờng thẳng: yt =a0 +a,t Để xác định các tham số a0 và a1 ta có: ∑y = na0 + a1 ∑t ∑ty = a0∑t + ai∑t2 Phơng trình Parabol bậc 2: 2 2 0 a,t a t a yt = + +
Xác định a0 và a1, a2 cùng đợc xây dựng trên hệ phơng trình ∑= na0 + ai ∑t + a2 ∑ t3
∑ty = a0 ∑t + ai∑ t2 + a2 ∑ t3 ∑t2 y = a0.∑t2 + ai ∑t3 + a2∑t4
Với tài liệu thu thập đợc và với phơng pháp tính toán tiền ta sẽ thu đợc một kết quả chính xác nhất sự biến động của nguồn vốn đầu t xây dựng cơ bản. Với các chỉ tiêu của dãy số thời gian phân tích biến động của quy mô vốn cơ bản qua các năm cho ta bao quát đợc toàn bộ tổng thể và đi đến kết luận đúng nhất cho nguồn vốn đầu t xây dựng cơ bản.
Để lựa chọn đợc đúng dạng phơng trình hồi quy mà quy mô vốn biến động đòi hỏi phải dựa vào sự phân tích đặc điểm của hiện tợng qua thờigian, đồng thời kết hợp với một số phơng pháp đơn giản khác nh dựa vào đồ thị thống kê, dựa vào bảng thống kê để thấy rõ hơn quy luật biến động của nguồn vốn đầu t xây dựng cơ bản.
2.2. Phơng pháp dự đoán thống kê để phân tích vốn đầu t xây dựng cơ bản
2.2.1. Khái niệm, ý nghĩa và yêu cầu của phân tích và dự đoán thống kê
a. Khái niệm của phân tích và dự đoán thống kê:
Phân tích và dự đoán thống kê là nêu lên một cách tổng hợp bản chất cụ thể, tính quy luạt của các hiện tợng và quá trình kinh tế xã hội trong điều kiện lịch sử nhất định biểu hện bằng số lợng tính toán mức độ trong tơng lai của hiện tợng nhằm đa ra những căn cứ cho quyết định quản lý
Nói một cách cụ thể, phân tích thống kê là xác định các mức độ nêu lên sự biến động biểu hiện tính chất và trình độ chặt chẽ của mối liên hệ hiện t- ợng. Phân tích thống kê phải lấy con số thống kê làm t liệu, lấy các phơng pháp thống kê làm phơng pháp nghiên cứu. Còn dự đoán thống kê là hình thức dự đoán tình huống có thể xảy ra trong tơng lai của các hiện tợng tự nhiên, kinh tế xã hội gắn với việc đề ra các nguyên tố, lập dự toán và vận hành nó.
b. ý nghĩa của phân tích và dự đoán thống kê
Phân tích và dự đoán thống kê có ý nghĩa quan trọng trong quá trình quản lý kinh tế. Nhờ có lý luận và phơng pháp luận phong phú mà qua thống
kê ta có thể vạch ra đợc những nguyên nhân chính, phụ để tạo nên kết quả thông qua việc phân tích ảnh hởng các nhân tố để việc sử dụng các nguồn nhân lực, các yếu tố đầu vào thông qua việc xác định các mối liên hệ, các quy luật chung của hệ thống.
Thông qua kết quả phân tích ta xây dựng các dự đoán thống kê bằng nhiều phơng pháp khác nhau nhằm xác định các mục tiêu phát triển, các nguồn tiềm năng, xây dựng các phơng án để phục vụ cho việc ra quyết định quản lý.
Vai trò của phân tích và dự đoán thống kê ngày càng trở nên quan trọng quản lý kinh tế nói riêng và trong bộ máy nhà nớc nói chung. Phân tích và dự đoán thống kê là một thể thống nhất, cùng phục vụ cho việc kế hoạch hoá và xây dựng các quyết định quản lý. Do vậy trong nhiều trờng hợp nếu chỉ có phân tích thôi thì cha đủ, mà còn phải tiến hành nghiên cứu những gì của hiện tợng có thể xảy ra trong tơng lai.
Trong quá trình phân tích và dự đoán, phơng pháp tiếp cận theo cả hai hớng: hớng phân tích và hớng tổng hợp.
Theo hớng phân tích đối tợng nghiên cứu đợc tách ra nhiều yếu tố cấu thành, các nguyên nhân ảnh hởng đến sự biến động của đối tợng cùng đợc chia ra thành nhiều nguyên nhân nhỏ hơn, nhằm tạo ra khả năng nghiên cứu một cách sâu sắc và chi tiết đối tợng. Do sự phân nhỏ đối tợng nghiên cứu cũng nh các nguyên nhân ảnh hởng mà qua đố ta có thể thấy đợc đâu là nhân tố có ảnh hởng trội nhất đến sự biến động của hiện tợng.
Mức độ chi tiết của việc phân tích nhân tố chi tiết phụ thuộc vào nhiệm vụ phân tích thống kê và khả năng thực tế của việc phân tích nhân tố, vì trong nhiều trờng hợp điều đó lại có khả năng làm "nhiều" các quyết định quản lý.
Theo hớng tổng hợp có thể có một số cách làm khác nhau. Ngời ta có thể khảo sát sự biến động chung của cả đối tợng nghiên cứu xây dựng các mô hình biến động của chúng trên một quy mô lớn hay một thời kỳ dai, nhằm phân tích quy luật của chúng. Cũng có thể nghiên cứu đối tợng trong mối liên hệ lẫn nhau với một số nhân tố chủ yếu khác hay các hiện tợng quá trình khác.
Ngời ta cũng có thể kết hợp nhiều nhân tố nhỏ thành các nhóm nhân tố ảnh h- ởng có cùng tính chất chung trội hơn nào đó để khảo sát sự tác động theo h- ớng chủ yếu khác nhau. Hoặc biến các nhân tố khác nhau thành các nhân tố có thể so sánh đợc.
Khi phân tích và dự đoán, đòi hỏi phải sử dụng kết hợp các phơng pháp khác nhau. Bởi vì mỗi phơng pháp đều có những u nhợc điểm riêng, điều kiện vận dụng riêng. Các hiện tợng và quá trình kinh tế ngày càng diễn ra phức tạp hơn, do đó đòi hỏi phải biết sử dụng một cách kết hợp nhiều phơng pháp khác nhau để đạt đợc mục tiêu chính của việc nghiên cứu. Đặc biệt trong lĩnh vực dự đoán thống kê thì vấn đề trên lại trở nên quan trọng. Nghiên cứu các trạng thái trong tơng lai, trong điều kiện không ổn định là một vấn đề phức tạp, đòi hỏi phải sử dụng các công cụ dự đoán một cách hợp lý, linh hoạt và kết hợp một cách khoa học thì mới mang lại độ chính xác cao.
Trong dự đoán thống kê, nguồn thông tin chủ yếu là thông tin kinh tế. Ngoài ra còn sử dụng nguồn thông tin bổ xung bằng các nguồn khác nh sử dụng thông tin khách hàng, dân c Yêu cầu của thông tin khi phân tích và dự… đoán là phải chính xác, đầy đủ đảm bảo so sánh đợc và kịp thời. Do chu trình quản lý ngày càng rút ngắn do sự phát triển của xã hội và của thị trờng, do đó yêu cầu phải ra các quyết định thật nhanh và chính xác muốn vậy thông tin cần phải kịp thời và phải chính xác hơn phục vụ cho phân tích và dự đoán làm cơ sở cho ra quyết định quản lý. Đặc biệt trong dự đoán, do bản thân các ph- ơng pháp dự đoán hiện đại đòi hỏi cung cấp thông tin mới nhất để mô hình dự