Theo Ch ng này, Ph l c H, cỏc th trao đ i v Ch đ c p gi y phộp đ u t và cỏc i u 1, 4 c a Ch ng VII liờn quan đ n đ u t theo Hi p đ nh này: 1. "đ u t " là m i hỡnh th c đ u t trờn lónh th c a m t Bờn do cỏc cụng dõn ho c cụng ty c a Bờn kia s h u ho c ki m soỏt tr c ti p hay giỏn ti p, bao g m cỏc hỡnh th c:
A. m t cụng ty ho c m t doanh nghi p;
B. c ph n, c phi u và cỏc hỡnh th c gúp v n khỏc, trỏi phi u, gi y ghi n và cỏc quy n l i đ i v i kho n n d i cỏc hỡnh th c khỏc trong m t cụng ty; C. cỏc quy n theo h p đ ng, nh quy n theo cỏc h p đ ng chỡa khúa trao tay, h p đ ng xõy d ng ho c h p đ ng qu n lý, cỏc h p đ ng s n xu t ho c h p
đ ng phõn chia doanh thu, tụ nh ng ho c cỏc h p đ ng t ng t khỏc;
D. tài s n h u hỡnh, g m c b t đ ng s n và tài s n vụ hỡnh, g m c cỏc quy n nh giao d ch thuờ, th ch p, c m c và quy n l u gi tài s n;
E. quy n s h u trớ tu , g m quy n tỏc gi và cỏc quy n cú liờn quan, nhón hi u hàng húa, sỏng ch , thi t k b trớ (topography) m ch tớch h p, tớn hi u v tinh mang ch ng trỡnh đó đ c mó húa, thụng tin bớ m t (bớ m t th ng m i), ki u dỏng cụng nghi p và quy n đ i v i gi ng cõy tr ng; và
F. cỏc quy n theo quy đ nh c a phỏp lu t nh cỏc gi y phộp và s cho phộp; 2. "cụng ty" là b t k th c th nào đ c thành l p ho c t ch c theo lu t ỏp d ng, b t k ho t đ ng vỡ m c đớch l i nhu n hay phi l i nhu n, do chớnh ph hay t nhõn s h u ho c ki m soỏt, g m cụng ty, cụng ty tớn thỏc, cụng ty h p danh, doanh nghi p m t ch , chi nhỏnh, liờn doanh, hi p h i, ho c t ch c khỏc;
3. "cụng ty c a m t Bờn" là m t cụng ty đ c thành l p ho c t ch c theo phỏp lu t c a Bờn đú;
4. "đ u t theo Hi p đ nh này" là đ u t c a cụng dõn ho c cụng ty c a m t Bờn t i lónh th c a Bờn kia;
5. "doanh nghi p nhà n c" là cụng ty do m t Bờn s h u ho c ki m soỏt thụng qua cỏc quy n l i v s h u c a Bờn đú;
6. "ch p thu n đ u t " là s ch p thu n c a c quan qu n lý đ u t n c ngoài c a m t Bờn đ i v i kho n đ u t theo Hi p đ nh này ho c đ i v i cụng dõn ho c cụng ty c a Bờn kia;
7. "th a thu n đ u t " là s th a thu n b ng v n b n gi a cỏc c quan qu n lý nhà n c c a m t Bờn v i kho n đ u t theo Hi p đ nh này ho c v i cụng dõn hay cụng ty c a Bờn kia đ : (i) trao cỏc quy n liờn quan đ n tài nguyờn thiờn nhiờn ho c tài s n khỏc do cỏc c quan nhà n c qu n lý và (ii) làm c s đ kho n đ u t , cụng dõn ho c cụng ty thành l p ho c mua l i đ u t theo Hi p đ nh này;
8. "Quy t c tr ng tài UNCITRAL" là cỏc quy t c tr ng tài c a U ban Liờn h p qu c v Lu t Th ng m i Qu c t ;
9. "cụng dõn" c a m t Bờn là m t th nhõn và là cụng dõn c a m t Bờn theo lu t ỏp d ng c a Bờn đú;
10. "tranh ch p đ u t " là tranh ch p gi a m t Bờn và cụng dõn ho c cụng ty c a Bờn kia phỏt sinh t ho c cú liờn quan đ n m t ch p thu n đ u t , m t th a thu n đ u t ho c s vi ph m b t k quy n nào đ c qui đ nh, thi t l p ho c th a nh n t i Ch ng này, Ph l c H, cỏc th trao đ i v Ch đ c p gi y phộp đ u t , cỏc i u 1, 4 c a Ch ng VII liờn quan đ n kho n đ u t theo Hi p đ nh này;
11. "đ i x khụng phõn bi t" là s đ i x ớt nh t ph i thu n l i b ng đ i x qu c gia ho c đ i x t i hu qu c, tựy thu c s đ i x nào thu n l i nh t; 12. "Cụng c ICSID" là Cụng c v Gi i quy t Tranh ch p u t gi a Nhà n c và Cụng dõn c a Nhà n c khỏc làm t i Washington ngày 18 thỏng 3 n m 1965; và
13. 'Trung tõm" là Trung tõm Qu c t v Gi i quy t cỏc Tranh ch p u t
đ c thành l p theo Cụng c ICSID.
1. i v i vi c thành l p, mua l i, m r ng, qu n lý, đi u hành, v n hành, bỏn ho c đ nh đo t b ng cỏch khỏc cỏc kho n đ u t theo Hi p đ nh này, trong nh ng hoàn c nh t ng t , m i Bờndành s đ i x khụng kộm thu n l i h n s đ i x dành cho cỏc kho n đ u t c a cụng dõn ho c cụng ty c a mỡnh trờn lónh th n c mỡnh (sau đõy g i là "đ i x qu c gia") ho c s đ i x dành cho cỏc kho n đ u t c a cụng dõn ho c cụng ty c a n c th 3 trờn lónh th n c mỡnh (sau đõy g i là "đ i x t i hu qu c"), tựy thu c vào s đ i x nào thu n l i nh t (sau đõy g i là "đ i x qu c gia" và "đ i x t i hu qu c"). M i Bờn b o đ m r ng cỏc doanh nghi p nhà n c c a mỡnh dành cho cỏc kho n đ u t theo Hi p đ nh này đ i x qu c gia và đ i x t i hu qu c trong vi c cung c p hàng hoỏ và d ch v c a h phự h p v i quy đ nh t i kho n 4.3 c a Ph l c H.
2. A. M i Bờn cú th ban hành ho c duy trỡ nh ng ngo i l đ i v i cỏc ngh a v nờu t i kho n 1 trong cỏc l nh v c ho c đ i v i nh ng v n đ qui đ nh t i Ph l c H c a Hi p đ nh này. Khi ban hành ngo i l đú, m i Bờn khụng th yờu c u c t b toàn b hay m t ph n đ u t theo Hi p đ nh này đang tri n khai t i th i đi m ngo i l b t đ u cú hi u l c.
B. Nh ng ngh a v quy đ nh t i kho n 1 khụng ỏp d ng đ i v i cỏc th t c qui đ nh t i cỏc hi p đ nh đa biờn đ c ký k t d i s b o tr c a T ch c S h u Trớ tu Th gi i (WIPO) liờn quan t i vi c xỏc l p hay duy trỡ cỏc quy n s h u trớ tu .
i u 3: Tiờu chu n chung v đ i x
1. M i Bờn luụn dành cho cỏc kho n đ u t theo Hi p đ nh này s đ i x cụng b ng, tho đỏng và s b o h , an toàn đ y đ và trong m i tr ng h p, dành s đ i x khụng kộm thu n l i h n s đ i x theo yờu c u c a cỏc quy t c ỏp d ng c a phỏp lu t t p quỏn qu c t .
2. M i Bờn khụng ỏp d ng cỏc bi n phỏp b t h p lý và phõn bi t đ i x đ
gõy ph ng h i đ i v i vi c qu n lý, đi u hành, v n hành, bỏn ho c đ nh đo t b ng cỏch khỏc cỏc kho n đ u t theo Hi p đ nh này.
i u 4: Gi i quy t tranh ch p
1. M i Bờn dành cho cỏc cụng ty và cụng dõn c a Bờn kia cỏc cụng c h u hi u đ khi u n i và th c thi cỏc quy n liờn quan đ n cỏc kho n đ u t theo Hi p đ nh này.
2. Trong tr ng h p cú tranh ch p đ u t , cỏc bờn tranh ch p c n n l c gi i quy t thụng qua tham v n và th ng l ng, cú th bao g m c vi c s d ng
th t c khụng ràng bu c cú s tham gia c a bờn th ba. Phự h p v i kho n 3 c a i u này, n u tranh ch p ch a gi i quy t đ c thụng qua tham v n và th ng l ng, cụng dõn ho c cụng ty c a m t Bờn là m t bờn trong tranh ch p đ u t cú th đ a tranh ch p ra gi i quy t theo m t trong cỏc ph ng th c sau:
A. đ a ra cỏc toà ỏn ho c c quan tài phỏn hành chớnh cú th m quy n trờn lónh th c a m t Bờn n i đ u t theo Hi p đ nh này đ c th c hi n; ho c B. phự h p v i b t k th t c gi i quy t tranh ch p nào cú th ỏp d ng đó
đ c th a thu n tr c đú; ho c
C. phự h p v i cỏc quy đ nh t i kho n 3.
3. A. V i đi u ki n là cụng dõn ho c cụng ty cú liờn quan ch a đ a v tranh ch p ra gi i quy t theo quy đ nh t i cỏc m c 2.A ho c 2.B và sau chớn m i ngày k t ngày v tranh ch p phỏt sinh, cụng dõn ho c cụng ty cú liờn quan cú th đ a tranh ch p ra gi i quy t theo th t c tr ng tài ràng bu c sau:
(i) đ a ra gi i quy t t i Trung tõm, khi c hai Bờn là thành viờn c a Cụng c ICSID và n u Trung tõm cú th m quy n gi i quy t; ho c
(ii) đ a ra gi i quy t theo C ch Ph tr c a Trung tõm, n u C ch này cú th m quy n gi i quy t; ho c
(iii) đ a ra gi i quy t theo Quy t c Tr ng tài UNCITRAL; ho c
(iv) đ a ra b t k t ch c tr ng tài nào khỏc ho c phự h p v i m i quy t c tr ng tài khỏc n u cỏc bờn tranh ch p đ u đ ng ý.
B. Cụng dõn ho c cụng ty, dự cú th đó đ a tranh ch p ra gi i quy t t i tr ng tài ràng bu c theo quy đ nh t i m c 3.A, v n cú th đ ngh toà ỏn ho c c quan tài phỏn hành chớnh c a m t Bờn th c hi n cỏc bi n phỏp ng n ch n t m th i khụng liờn quan đ n vi c thanh toỏn thi t h i, tr c khi b t đ u ho c trong quỏ trỡnh t t ng c a tr ng tài nh m b o toàn cỏc quy n và l i ớch c a mỡnh.
4. M i Bờn ch p thu n vi c đ a ra gi i quy t m i tranh ch p đ u t b ng tr ng tài ràng bu c theo s l a ch n c a cụng dõn ho c cụng ty đ c nờu t i m c 3.A(i), (ii) và (iii) ho c theo s th a thu n chung gi a cỏc bờn tranh ch p
đ c nờu t i m c 3.A(iv). S ch p thu n này và vi c đ a ra gi i quy t tranh ch p c a cụng dõn ho c cụng ty theo m c 3.A ph i đỏp ng cỏc yờu c u:
A. " Th a thu n b ng v n b n" theo qui đ nh t i i u II Cụng c Liờn H p Qu c v Cụng nh n và Thi hành Phỏn quy t c a Tr ng tài N c ngoài làm t i New York ngày 10 thỏng 6 n m 1958; và
B. ng thu n b ng v n b n c a cỏc bờn tranh ch p theo qui đ nh t i Ch ng II c a Cụng c ICSID (th m quy n gi i quy t tranh ch p c a Trung tõm) và nh ng Quy t c c a C ch Ph tr .
5. B t k vi c gi i quy t tr ng tài nào theo quy đ nh t i m c 3.A(ii), (iii) và (iv) đ u ph i đ c ti n hành t i m t qu c gia là thành viờn Cụng c Liờn H p Qu c v Cụng nh n và Thi hành Phỏn quy t c a Tr ng tài N c ngoài làm t i New York ngày 10 thỏng 6 n m 1958.
6. B t k phỏn quy t tr ng tài nào đ c đ a ra theo quy đ nh c a Ch ng này
đ u là chung th m và ràng bu c cỏc bờn tranh ch p. M i Bờn th c hi n khụng ch m tr cỏc quy đ nh c a phỏn quy t đú và thi hành phỏn quy t đú trờn lónh th n c mỡnh. Vi c thi hành phỏn quy t tr ng tài đ c đ a ra trờn lónh th c a m i Bờn do lu t qu c gia c a Bờn đú đi u ch nh.
7. Trong b t k quỏ trỡnh t t ng nào liờn quan đ n tranh ch p đ u t , m t Bờn khụng đ c vi n c r ng, vi c đ n bự ho c b i th ng toàn b ho c m t ph n cỏc thi t h i đó đ c nh n ho c s đ c nh n theo m t h p đ ng b o hi m ho c h p đ ng b o lónh đ bào ch a, ki n ng c, bự tr n ho c vỡ b t k lý do nào khỏc.
8. Phự h p v i m c đớch c a i u này và i u 25(2)(b) c a Cụng c ISCID liờn quan đ n kho n đ u t theo Hi p đ nh này, cụng ty c a m t Bờn, ngay tr c khi x y ra m t ho c nhi u s ki n d n đ n tranh ch p đ u t và đó là m t kho n đ u t theo Hi p đ nh này ph i đ c đ i x nh cụng ty c a Bờn kia.
i u 5: Tớnh minh b ch
M i Bờn đ m b o r ng, cỏc lu t, cỏc quy đ nh và cỏc th t c hành chớnh đ c ỏp d ng chung c a mỡnh cú liờn quan ho c nh h ng đ n cỏc kho n đ u t , cỏc th a thu n đ u t và cỏc ch p thu n đ u t s nhanh chúng đ c đ ng, ho c cú s n cho cụng chỳng.
i u 6: Cỏc th t c riờng
Ch ng này khụng ng n c n m t Bờn quy đ nh cỏc th t c riờng liờn quan
ph i đ c thành l p h p phỏp theo cỏc lu t và quy đ nh c a Bờn đú ho c yờu c u vi c chuy n ti n hay cỏc cụng c ti n t khỏc ph i đ c bỏo cỏo, v i đi u ki n là cỏc th t c nh v y s khụng đ c làm nh h ng đ n b n ch t c a b t k quy n nào đ c quy đ nh t i Ch ng này, Ph l c H, cỏc th trao đ i v Ch đ c p gi y phộp đ u t , cỏc i u 1, 4 c a Ch ng VII liờn quan t i kho n đ u t theo Hi p đ nh này.
i u 7: Chuy n giao cụng ngh
Khụng Bờn nào đ c ỏp đ t ho c thi hành b t k yờu c u nào (bao g m b t k m t cam k t ho c b o đ m liờn quan đ n vi c nh n đ c s cho phộp hay ch p thu n c a chớnh ph ) đ i v i vi c chuy n giao cụng ngh , quy trỡnh s n xu t ho c ki n th c thu c quy n s h u khỏc nh là m t đi u ki n đ đ c thành l p, mua l i, m r ng, qu n lý, đi u hành ho c ho t đ ng c a kho n đ u t theo Hi p đ nh này, tr tr ng h p:
1. ỏp d ng cỏc lu t cú hi u l c chung v mụi tr ng phự h p v i cỏc quy đ nh c a Hi p đ nh này; ho c
2. phự h p v i l nh, cam k t hay b o đ m đ c toà ỏn, c quan tài phỏn hành chớnh ho c c quan cú th m quy n qu n lý v c nh tranh thi hành đ x lý m t vi ph m phỏp lu t v c nh tranh đang b khi u ki n hay xột x .
i u 8: Nh p c nh, t m trỳ và tuy n d ng ng i n c ngoài
1. Phự h p v i phỏp lu t c a mỡnh v nh p c nh và t m trỳ c a ng i n c ngoài, m i Bờn cho phộp cỏc cụng dõn và cụng ty c a Bờn kia l u chuy n nhõn viờn thu c m i qu c t ch đ ph c v cho ho t đ ng c a h trờn lónh th c a mỡnh trong tr ng h p nh ng nhõn viờn này là nh ng ng i đi u hành ho c qu n lý hay cú nh ng ki n th c đ c bi t liờn quan đ n ho t đ ng c a h . 2. Phự h p v i phỏp lu t c a mỡnh v nh p c nh và t m trỳ c a ng i n c ngoài, m i Bờn cho phộp cỏc cụng dõn và cụng ty c a Bờn kia thuờ nhõn viờn qu n lý cao nh t c a cụng ty trờn lónh th c a mỡnh theo s l a ch n c a h mà khụng ph thu c vào qu c t ch.
3. Cỏc kho n trờn đõy khụng ng n c n m i Bờn ỏp d ng phỏp lu t v lao đ ng