Hoạt động môi giới của Công ty được tổ chức chặt chẽ và được tiến hành qua hai khâu triểm tra của nhân viêm môi giới và kiểm soát viên nhằm đảm bảo tính hợp lệ và chính xác của các lệnh đưa vào hệ thống.
Mỗi một lệnh giao dịch của khách hàng phải đảm bảo là kết quả của quá trình tác nghiệp giữa các bộ phận: Nhân viên lưu ký – Nhân viên môi giới – Nhân viên kiểm soát.
2.2.2 Quy trình thực hiện hoạt động môi giới
Quy trình nghiệp vụ môi giới chứng khoán
Bước 1: Mở tài khoản giao dịch:
Trước khi mua bán chứng khoán khách hàng phải mở một tài khoản giao dịch tại công ty theo mẫu. Tài khoản giao dịch gồm hai loại:
- Tài khoản tiền mặt: Là tài khoản giống như tài khoản tiền gửi thanh toán của các ngân hàng thương mại, khách hàng sử dụng tài khoản này để mua bán các loại chứng khoán.
- Tài khoản ký quỹ hay bảo chứng: Loại tài khoản này dùng để mua bán chứng khoán có ký quỹ. Theo đó để mua bán chứng khoán khách hàng chỉ cần ký quỹ một tỷ lệ % tiền trên mỗi chứng khoán muốn mua, số còn lại khách hàng có thể vay của công ty theo tài khoản bảo chứng. Trong trường hợp này khách hàng phải chịu lãi suất cao nhưng lại có thể mua được nhiều chứng khoán hơn so với số tiền ký quỹ.
Bước 2: Nhận lệnh của khách hàng:
Mỗi lần giao dịch khách hàng phải điền vào theo mẫu in sẵn của từng công ty, hoặc có thể thông qua điện thoại, máy fax, Internet... Khách hàng điền đầy đủ thông tin vào mẫu của phiếu mua bán chứng khoán như: Họ và tên, số tài khoản, m• chứng khoán, số lượng, giá cả ... Công việc nhận lệnh sẽ được các nhân viên nhận lệnh kiểm tra và nhập vào máy.
Bước 3: Thực hiện lệnh:
Trên cơ sở lệnh đặt của khách hàng công ty sẽ kiểm tra qua nhiều bước sau đó chuyển lệnh tới thị trường phù hợp để thực hiện.
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3 1 2 5 4 SỞ GIAO DỊCH KHÁCH HÀNG
Bước 4: Xác nhận kết quả giao dịch:
Sau khi thực hiện xong lệnh, công ty chứng khoán gửi cho khách hàng một phiếu xác nhận đã thi hành lệnh.Trong trường hợp lệnh được khớp thì ngay lập tức hệ thống sẽ báo kết quả cho nhà đầu tư thông qua điện thoại di động nếu khách hàng có đăng ký dịch vụ.
Bước 5 : Thanh toán bù trừ giao dịch:
Việc thanh toán bù trừ trong giao dịch chứng khoán sẽ được thực hiện thông qua hệ thống tài khoản của công ty chứng khoán tại ngân hàng.Đối với việc đối chiếu bù trừ chứng khoán do trung tâm lưu ký chứng khoán thực hiện thông qua hệ thống lưu ký chứng khoán.
Đến ngày thanh toán, các công ty chứng khoán sẽ giao tiền thông qua hệ thống ngân hàng chỉ định thanh toán và giao chứng khoán thông qua hình thức chuyển khoản tại trung tâm lưu ký chứng khoán. Sau khi hoàn tất thủ tục tại Sở giao dịch chứng khoán, công ty sẽ thanh toán tiền và chứng khoán cho khách hàng thông qua hệ thống tài khoản khách hàng mở tại công ty.
2.2.2. Các tài khoản giao dịch
Nhiệm vụ của các nhân viên môi giới là thu hút các nhà đầu tư đến mở tài khoản và thực hiện các giao dịch tại công ty chứng khoán của mình. Số lượng tài khoản phản ánh quy mô về khách hàng cũng như uy tín của công ty chứng khoán, do đó để thu hút được các nhà đầu tư các nhà môi giới cần hoạt động rất tích cực và cạnh tranh khốc liệt để có thể khẳng định vị thế của công ty và của chính nhân viên môi giới.
Qua 8 năm hoạt động số lượng khách hàng đến mở tài khoản giao dịch của công ty không ngừng tăng lên.Công ty không chỉ giữ chân được khách hàng cũ mà còn ngày càng thu hút thêm nhiều khách hàng mới tạo niềm tin đối với nhà đầu tư và nâng cao uy tín vị trí của công ty trên thị trường .