Cỏc phú chủ tịch phải cú sự quản lý rừ ràng đối với cỏc phũng ban tuỳ theo chức năng và nhiệm của mỗi người . Trong uỷ ban thớ cú 4 phú chủ tịch và cỏc phũng ban cho nờn mỗi một phú chủa tịch sẽ quản lý một hay một số cỏc phũng ban nhất định để tạo ra sự chuyờn mụn húa cao. Việc đưa ra cỏc quyết định của tổ chức phụ thuộc vào cấp lónh đạo cao nhất trong tổ chức đú cho nờn trỏch nhiệm vụ của cỏc phú chủ tịch là hết sức quan trọng, cỏc phú chủ tịch là người thường xuyờn và trực tiếp quản lý cỏc họa động trong tổ chức cho nờn việc tạo ta kết quả hoạt động tốt cần cú sự chuyờn mụn húa thụng qua đú sẽ tạo được hiệu quả cụng việc tốt hơn. Cú thể phõn nhúm sự quản lý của cỏc phú chủ tịch từ cơ cấu tổ chức của ủy ban.
Cỏc phú chủ tịch sẽ phụ trỏch riờng từng ban theo nhúm chức năng và nhiệm vụ theo sơ đồ sau:
Chủ tịch UBCK
Phú chủ tịch
Ban phỏt triển thị trường
Ban quản lý phỏt hành chứng khoỏn
Ban quản lý kinh doanh chứng khoỏn
Ban phỏp chế
Thanh tra
Ban kế hoạch -tài chớnh
Ban hợp tỏc quốc tế
Trung tõm giao dịch chứng khoỏn Hà Nội
Ban tổ chức cỏn bộ Ban quản lý quỹ
Ban thanh tra giỏm sỏt
Trung tõm tin học và thống kờ
Trung tõm NC& BDNVCK
Văn phũng đại diện UBCK tại T.p HCM
Ban tổ chức cỏn bộ
Trung tõm lưu ký chứng khoỏn Tạp chớ chứng khoỏn Chủ tịch UBCK Phú chủ tịch1 Phú chủ tịch 2 Phú chủ tịch3 Phú chủ tịch4
Phú chủ tịch 1
Ban phỏt triển thị trường
Ban quản lý phỏt hành chứng khoỏn
Ban quản lý kinh doanh chứng khoỏn
Ban hợp tỏc quốc tế
Phú chủ tịch 2
Ban phỏp chế
Thanh tra
4. Cỏc kiến nghị với bộ tài chớnh
Việc UBCK NN trực thuộc bộ tài chớnh của cũng cú một số cỏc bất cập dẫn đến một số vấn đề khụng thuận lợi trong việc đưa ra chớnh sỏch hay kiến
Phú chủ tịch 3
Trung tõm lưu ký chứng khoỏn
Trung tõm giao dịch chứng khoỏn Hà Nội
Trung tõm tin học và thống kờ
Trung tõm NC& BDNVCK
Phú chủ tịch4
Tap chi chung khoan
Ban tổ chức cỏn bộ
Ban kế hoạch -tài chớnh
Văn phũng đại diện UBCK tại T.p HCM
nghị về chứng khoỏn của UBCK NN khi mà thị trường cú những dấu hiệu khụng tốt thỡ cần sự can thiệp ngay của cơ quan quản lý, cho nờn cần việc tạo điều kiện thuận lợi cho việc thực thi cỏc giải phỏp hay chớnh sỏch nhằm bỡnh ổn và phỏt triển thị trường phải được ưu tiờn và thực hiện một cỏch nhanh chúng. Trỏnh việc kộo dài thời gian xột duyệt sẽ làm ảnh hưởng lớn đến TTCK.
Việc trao nhiều quyền hạn thờm cho UBCK NN khi thực hiện cỏc yờu cầu cấp thiết của thị trường sẽ khụng cần thụng qua Bộ tài chớnh mà sẽ thụng qua thủ tướng chớnh phủ phờ duyệt và ký quyết định. Đều này đưa UBCK NN hoạt động một cỏch tự do và gọn nhẹ hơn khi mà bộ mỏy quản lý cú cỏc cấp là đơn giản song lại rất hiệu quả trong việc can thiệp vàoTTCK. Việc Bộ tài chớnh cú quyền hạn và trỏch nhiờm quản lý cỏc yếu tố thuộc về kinh tế nhằm bỡnh ổn kinh tế thị trường và thỳc đẩy thị trường chứng khoỏn phỏt triển cho nờn Bộ tài chớnh sẽ đỏnh giỏ và phõn tớch cỏc chớnh sỏch , cỏc giải phỏp về chứng khoỏn để dưa ra cỏc quyết định tốt nhất cho nền kinh tế. Mục tiờu chớnh của Bộ tài chớnh là giữ vững nền kinh tế phỏt triển nhanh và ổn định, tạo điều kiện thuận lợi để thị trường chứng khoỏn phỏt triển.
Tỏch UBCK ra khỏi Bộ tài chớnh và do thủ tướng chớnh phủ quản lý. Khi mà UBCK khụng trực thuộc Bộ tài chớnh thỡ sẽ là cơ quan ngang bộ và việc ra cỏc quyết định, chớnh sỏch, cỏc giải phỏp sẽ là nhanh. Việc can thiệp vào thị trường khi cú những bất ổn sảy ra là kịp thời. Vai trũ của UBCK NN đối với TTCK ngày càng cú ý nghĩa quan trọng hơn.
Song lại cú thể thấy rằng sự ảnh hưởng từ phớa Bộ tài chớnh đối với TTCK là bởi vỡ Bộ tài chớnh là cơ quan đưa ra cỏc chớnh sỏch chung cho toàn nền kinh tế cho nờn việc ảnh hưởng giữa chớnh sỏch tiền tệ, tỷ lệ dự trữ và cho vay của
ngõn hàng…mà Bộ tài chớnh đưa ra sẽ làm ảnh hưởng đến nhà đầu tư vào thị trường chứng khoỏn và làm ảnh hưởng lớn đến TTCK.
UBCK NN và Bộ tài chớnh mặc dự là hai cơ quan độc lập nhau nếu tỏch ra song cũng cần cú sự thống nhất kết hợp với nhau để cựng phỏt triển theo hướng tương trợ lẫn nhau tạo điều kiện cho TTCk phỏt triển thỡ sẽ tạo ra hiệu quả lớn trong nền kinh tế. Giỳp cho nền kinh tế phỏt triển nhanh, bền vững và ổn định theo đỳng đường lối của đảng và nhà nước ta đề ra.
Bộ tài chớnh là cơ quan của Chớnh phủ thực hiện chức năng quản lý nhà nước về tài chớnh, ngõn sỏch nhà nước, thuế, phớ, lệ phớ và thu khỏc của ngõn sỏch nhà nước, dự trữ quốc gia, cỏc quỹ tài chớnh nhà nước, đầu tư tài chớnh, tài chớnh doanh nghiệp và hoạt động dịch vụ tài chớnh (gọi chung là lĩnh vực tài chớnh - ngõn sỏch), hải quan, kế toỏn, kiểm toỏn độc lập, giỏ cả, chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn trong phạm vi cả nước; quản lý nhà nước cỏc dịch vụ cụng trong lĩnh vực tài chớnh - ngõn sỏch, hải quan, kế toỏn, kiểm toỏn độc lập, giỏ cả, chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn; thực hiện đại diện chủ sở hữu phần vốn của nhà nước tại doanh nghiệp theo quy định của phỏp luật. Do sự quản lý của Bộ tài chớnh là rất lớn, TTCK cũng trực thuộc một phần nào trong qua trỡnh quản lý của Bộ tài chớnh cho nờn cần cú một chớnh sỏch mới đưa ra nhằm tạo ra sự phỏt triển chung và đồng đều giữa cỏc thị trường trong nền kinh tế.
KẾT LUẬN
Nền kinh tế nước ta đang trong giai đoạn phỏt triển nhanh để hoàn thành cụng nghiệp hoỏ hiện đại hoỏ đất nước. Kinh tế nước ta đó đạt được nhiều thành tựu to lớn, tốc độ phỏt triển kinh tế luụn ở mức cao nhất trong mấy năm gần đõy, tỷ lệ cỏc nhà đầu tư nước ngoài vào Việt Nam đó tăng lờn cả về số lượng và chất lượng. Lượng tiền đầu tư nước ngoài vào Việt Nam là lớn nhất trong cỏc năm trở lại đõy. Việc cỏc nước phỏt triển lớn đó quan tõm và đầu tư rất lớn vào nước ta như Mỹ, Nhật Bản, Anh… Cho thấy rằng nước ta đang là mục tiờu đầu tư và đỏng tin cậy của rất nhiều cỏc tổ chức lớn trờn thế giới. Việc tạo lập ra thị trường chứng khoỏn phỏt triển và là điều kiện để thỳc đẩy sự phỏt triển kinh tế của đất nước ta cho thấy đường lối lónh đạo của đảng và nhà nước ta là vụ cựng sỏng suất. tạo được niềm tin trong quần chỳng nhõn dõn.
Mặc dự thị trường chứng khoỏn trong những thỏng gần đõy cho thấy cú dấu hiệu của sự đi xuống song tỷ lệ đầu tư vào ngành chứng khoỏn vẫn là cao nhất so với cỏc ngành đầu tư khỏc cho thấy sự quan tõm đến thị trương chứng khoỏn vẫn là rất lớn. Tỷ lệ đầu tư của nhà nước ngoài vào thị trường này cũng khụng giảm cho nờn trong tương lai thị trường chứng khoỏn cũng sẽ là thị trường vốn lớn mạnh và là một kờnh huy động vốn của toàn quốc.
Để làm tốt cụng tỏc quản lý cần phải cú một cơ cấu tổ chức quản lý vững mạnh và ổn định cho nờn việc hoàn thiện cơ cấu tổ chức mà em làm trờn đõy cũng chưa được tốt lắm và cũn nhiều thiếu sút do vốn kiến thức về kinh tế xó hội và hạn chế về kinh nghiệm. Em rất mong thầy giỏo giỳp đỡ em hoàn thành đề tài này. Em xin chõn thành cảm ơn TS.Phạm Vũ Thắng đó giỳp đỡ em hoàn thành đề tài này.
TÀI LIỆU THAM KHẢO.
1. Trường đại học kinh tế quốc dõn-Giỏo trỡnh khoa học quản lớ-TS Đoàn Thị Thu Hà-TS Nguyễn Thị Ngọc Huyền- NXB Khoa học và kĩ thuật Năm 2002.
2. Trường đại học kinh tế thành phố Hồ Chớ Minh- Giỏo trỡnh thị trường chứng khoỏn- TS Bựi kim Yến NXb lao động xó hội Năm 2006.
3. Học viện tài chớnh- Giỏo trỡnh phõn tớch và đầu tư chứng khoỏn- PGS.TS Nguyễn Đăng Nam-NXB tài chớnh Năm 2006.
4. Trường đại học kinh tế quốc dõn- Giỏo trỡnh quản lớ nhà nước về kinh tế- PGS.TS Mai Văn Bưu-PGS.TS Đoàn Thị Thu Hà-NXB khoa học và kĩ thuật Năm 1997. 5.http://www.ssc.gov.vn/ssc/Detail.aspx? tabid=570&FolderCode=10&CateCode=4 6. http://www.ssc.gov.vn/ssc/Detail.aspx?tabid=577 7. http://www.ssc.gov.vn/ssc/Detail.aspx?tabid=576 8.http://www.hastc.org.vn/default.asp? actType=1&menuup=803000&TypeGrp=1&menuid=101160&menulink=800 000&menupage=chucnang.asp&stocktype=2 9. http://www.vse.org.vn/ 10. http://tinnhanhchungkhoan.vn/
11. Bỏo cỏo thường niờn hoạt động của thị trường chứng khoỏn năm 2007
NHậN xét của đơn vị thực tập ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
Hà Nội, ngày .. tháng .. … … năm 2008
Nhận xét của giáo viên hớng dẫn ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
Hà Nội, ngày .. tháng .. … … năm 2008
MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU...1
CHƯƠNG I: CƠ SỞ LÍ LUẬN VỀ CƠ CẤU TỔ CHỨC...3
1. Cỏc khỏi niệm cơ bản về tổ chức...3
1.1. Cỏc khỏi niệm về tổ chức...3
1.2. Cỏc khỏi niệm về cơ cấu tổ chức...3
1.3. Chức năng của tổ chức...4
2. Mụt số mụ hỡnh tổ chức ...5
2.1. Mụ hỡnh tổ chức giản đơn...5
2.2. Mụ hỡnh tổ chức theo chức năng...5
2.3. Mụ hỡnh tổ chức theo chiến lược...5
2.4. Mụ hỡnh tổ chức theo ma trận...7
3.Cơ cấu tổ chức theo quan điểm tổng hợp...8
3.1. Đặc điểm cơ cấu hành chớnh mỏy múc...8
3.2.Đặc điểm của cơ cấu hữu cơ linh hoạt...8
4. Những yờu cầu, và nguyờn tắc đối với tổ chức...8
4.1. Những yờu cầu đối với tổ chức...8
4.2. Những nguyờn tắc đối với tổ chức...9
5. Một số mụ hỡnh cơ cấu tổ chức của cỏc nước...11
5.1. Mụ hỡnh tổ chức và hoạt động quản lý TTCK của Trung Quốc...11
5.2 Mụ hỡnh tổ chức và hoạt động quản lý TTCK của Hoa Kỳ...14
CHƯƠNG II: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG CƠ CẤU TỔ CHỨC UỶ BAN CHỨNG KHOÁN...16
1. Sự ra đời Uỷ ban Chứng khoỏn Nhà nước...16
2. Thực trạng cơ cấu tổ chức của Uỷ ban chứng khoỏn nhà nước...17
2.1. Chức năng và nhiệm vụ của Uỷ ban chứng khoỏn nhà nước...19
2.2. Chức năng nhiệm vụ của cỏc phũng ban trực thuộc Ủy ban chứng khoỏn nhà nước...23
2.3. Đỏnh giỏ một số cỏc tớnh chất của cơ cấu tổ chức qua đú thấy được kết quả đạt được của ủy ban chứng khoỏn...28
3. Phõn tớch cơ cấu tổ chức Ủy ban chứng khoỏn nhà nước...40
3.1. Cỏc vấn đề về nguần nhõn lực của Uỷ ban chứng khoỏn nhà nước...40
3.2. Cỏc vấn đề về cụng nghệ tin học của Ủy ban chứng khoỏn nhà nước ...41
3.3. Cỏc vấn đề về chức năng nhiệm vụ của cỏc phũng ban trong ủy ban chứng khoỏn42 3.4. Cỏc vấn đề về cơ cấu tổ chức trong ủy ban chứng khoỏn ...43
CHƯƠNG III: KIẾN NGHỊ CÁC GIẢI PHÁP NHẰM ...44
HOÀN THIỆN CƠ CẤU TỔ CHỨC UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC...44
1. Cỏc kiến nghị về nguồn nhõn lực...44
2. Cỏc kiến nghị về cụng nghệ và cỏc trang thiết bị mỏy múc...45
3. Cỏc kiến nghị về cải cỏch tổ chức bộ mỏy ...46