Thị trường chứng khốn Việt Nam cịn non trẻ, các nhà đầu tư hiện vẫn chiếm phần lớn là các nhà đầu tư đơn lẻ, thiếu kinh nghiệm và kiến thức trong kinh doanh chứng khốn do đĩ là đối tượng bị thiệt hại nhiều nhất đối với các hành vi lừa đảo, gây hiểu lầm, thao túng thị trường…Do đĩ việc tăng cường kiểm tra, giám sát để ngăn chặn các hiện tượng tiêu cực nĩi trên nhằm bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư và lành mạnh hĩa thị trường.
Để đạt hiệu quả trong quá trình thanh tra giám sát, điều kiện cần là phải nâng cao kiến thức chuyên mơn, đào tạo chuyên sâu cho các cán bộ chuyên trách.
trình giám sát sẽ được áp dụng nhằm hỗ trợ cho cơng tác giám sát được tốt hơn. Cơng tác giám sát được tập trung vào 2 mảng: giám sát tuân thủ và giám sát giao dịch. Giám sát tuân thủ là cơng tác giám sát để phát hiện và ngăn chặn các nhà đầu tư mở cùng lúc nhiều tài khoản giao dịch (hiện tại, theo quy định của UBCKNN, mỗi nhà đầu tư chỉ được mở 1 tài khoản để giao dịch trên thị trường chứng khốn), giao dịch vi phạm chế độ cơng bố thơng tin, vi phạm về vừa mua/bán cùng một loại chứng khốn trong cùng phiên giao dịch, v.v… Giám sát giao dịch nhằm phát hiện và ngăn chặn các giao dịch thao túng và giao dịch nội gián dựa trên việc phân tích những chứng khốn cĩ biến động bất thường. Các trường hợp nghi ngờ cần phải được thường xuyên báo cáo lên UBCKNN để theo dõi, điều tra và xử lý thích hợp.
Sự thành lập Ban Giám Sát thị trường chứng khốn là việc làm thiết thực, cần phải được thực hiện càng sớm càng tốt.