Cờu 31 TÝnh ợđy ợĐ cĐa phĨp luẹt vồ CK vÌ TTCK
Khỡng trộ lêi 30
Sè nguêi cho rững ch−a lưnh vùc nÌo ợđy ợĐ 42 1 Cỡng bè thỡng tin trởn thẺ tr−êng 8 2 Quy ợẺnh vồ bộo vơ ngêi ợđu t− 4
3 Quộn trẺ cỡng ty 1 4 Chuẻn mùc nghồ nghiơp 2 5 CĨc hÌnh vi cÊm 3 chản 1,2,3,4,5 2 chản 1,2,3,4 1 chản 1,2,3 1 chản 1,2 1 chản 1,3,4,5 1 chản 2,5 1 chản 3,4 3
Cờu 31b ớĨnh giĨ vồ hoĨt ợéng giĨm sĨt vÌ phĨt hiơn vi phĨm
Khỡng trộ lêi 12
Ch−a hiơu quộ 49
T−Ũng ợèi hiơu quộ 18
Khỡng râ 21
Cờu 32 ớĨnh giĨ vồ hoĨt ợéng xư lý vi phĨm
Khỡng trộ lêi 11
Ch−a hiơu quộ 57
T−Ũng ợèi hiơu quộ 14
Khỡng râ 18
Khỡng trộ lêi 77
Trộ lêi 23
Cờu 34 ớĨnh giĨ vồ hoĨt ợéng t− vÊn Khỡng xung ợét lỵi Ých 95 (5 khỡng tr.lêi)
HoĨt ợéng t− vÊn cã cÙn cụ 100 Cỡng ty cã thùc hiơn ợĩng quy ợẺnh 100
Tõ kỏt quộ nÌy, cã thố rĩt ra nhƠng nhẹn ợẺnh sau ợờy:
- Tủ lơ tham gia ợđu t− trởn thẺ tr−êng chụng khoĨn cã xu h−ắng ngÌy cÌng tÙng theo cĨc nÙm.
- Cã ợỏn 30% sè nhÌ ợđu t− ch−a qua ợÌo tĨo. Sè ng−êi tham gia nhiồu khoĨ ợÌo tĨo cßn hĨn chỏ.
- Trong sè cĨc ph−Ũng thục tiỏp cẹn thỡng tin, ph−Ũng thục thỡng qua ph−Ũng tiơn thỡng tin ợĨi chĩng lÌ quan trảng vÌ tiơn dơng nhÊt ợèi vắi nhÌ ợđu t−, tiỏp ợỏn lÌ thỡng qua tÌi liơu cĐa cỡng ty vÌ phờn tÝch cĐa cỡng ty chụng khoĨn.
- Khi quyỏt ợẺnh ợđu t−, vai trß t− vÊn cĐa cỡng ty cã ộnh h−ẽng lắn, tuy nhiởn cĨc nhÌ ợđu t− vÉn dùa chĐ yỏu vÌo quyỏt ợẺnh cĨ nhờn cĐa mÈnh. Nhẹn ợẺnh cĨc nhÌ ợđu t− theo trÌo l−u sè ợỡng khỡng ợ−ỵc nhÌ ợđu t− thõa nhẹn phă biỏn.
- CĨc nhÌ ợđu t− nãi chung gập nhiồu thuẹn lỵi khi tham gia thẺ tr−êng chụng khoĨn xƯt trởn gãc ợé cĨc dẺch vơ ợ−ỵc cung cÊp.
- Tuyơt ợĨi ợa sè nhÌ ợđu t− ợ−ỵc hái khỊng ợẺnh khỡng bẺ thiơt hĨi do sù lĨm dơng hay vi phĨm cĐa cĨc tă chục cung cÊp dẺch vơ vÌ khỡng tham gia khiỏu kiơn.
- Trong sè 100 nhÌ ợđu t− ợ−ỵc pháng vÊn, cã 89 ng−êi ợỈ tõng tham gia ợđu t− chụng khoĨn, nh−ng chừ cã 20 ng−êi khỊng ợẺnh ợỈ tham gia ợĨi héi că ợỡng, trong ợã cã 14 ng−êi cho rững quyồn lỵi cĐa mÈnh ợ−ỵc bộo vơ tèt
vÌ 10 ng−êi cho rững thỡng tin cỡng bè cĐa tă chục niởm yỏt lÌ khĨ minh bĨch. Nh− vẹy cã thố thÊy nhÌ ợđu t− khĨ tin t−ẽng vÌo cỡng ty niởm yỏt nh−ng ch−a cã thãi quen tham gia tù bộo vơ quyồn lỵi cĐa mÈnh thỡng qua ợĨi héi că ợéng.
- Cã 42% nhÌ ợđu t− cho rững phĨp luẹt hiơn hÌnh vồ CK vÌ thẺ tr−êng chụng khoĨn lÌ ch−a ợđy ợĐ trởn cĨc lưnh vùc, trong ợã sè ng−êi cho rững lưnh vùc cỡng bè thỡng tin lÌ thiỏu nhiồu quy ợẺnh nhÊt. Tuy nhiởn cđn l−u ý vÈ cã tắi 30% sè ng−êi ợ−ỵc pháng vÊn tõ chèi trộ lêi vÊn ợồ nÌy.
- Cã 49% nhÌ ợđu t− cho rững hoĨt ợéng giĨm sĨt vÌ phĨt hiơn vi phĨm cĐa cŨ quan quộn lý thẺ tr−êng lÌ ch−a hiơu quộ, trong khi chừ cã 18% cho rững t−Ũng ợèi hiơu quộ. T−Ũng tù nh− vẹy, cã tắi 57% nhÌ ợđu t− cho rững hoĨt ợéng xư lý vi phĨm cĐa cŨ quan quộn lý thẺ tr−êng lÌ ch−a hiơu quộ, trong khi chừ cã 14% cho rững t−Ũng ợèi hiơu quộ. Sè liơu nÌy thố hiơn thùc tỏ cĨc nhÌ ợđu t− ch−a thùc sù ợật niồm tin vÌo cĨc cŨ quan quộn lý chụng khoĨn, - HoĨt ợéng phă cẹp kiỏn thục cho nhÌ ợđu t−: chừ cã 23% tham gia trộ lêi trong ợã ợa sè cho rững: cßn mang tÝnh lý thuyỏt, ch−a mang tÝnh phă cẹp, ch−a sĨt vắi ợèi t−ỵng tiỏp cẹn, ph−Ũng phĨp ch−a tèt, quy mỡ ợÌo tĨo nhá, nậng vồ giắi thiơu quy ợẺnh vÌ ợiồu lơ, cđn sĨt vắi thùc tỏ hŨn. Cịng cã ý kiỏn cho rững ph−Ũng phĨp vÌ néi dung nh− hiơn nay lÌ tèt, cđn phĨt huy hŨn nƠa.
- Tuyơt ợĨi ợa sè nhÌ ợđu t− ợĨnh giĨ cao hoĨt ợéng mỡi giắi vÌ t− vÊn cĐa cĨc cỡng ty chụng khoĨn, cho rững cĨc cỡng ty chụng khoĨn khỡng cã xung ợét lỵi Ých vắi nhÌ ợđu t−, cĨc hoĨt ợéng t− vÊn ợồu cã cÙn cụ vÌ thùc hiơn ợĩng theo quy ợẺnh vồ cung cÊp dẺch vơ.
2.5.4 Khuyỏn nghẺ cĐa nhÌ ợđu t−
Cờu 35 Biơn phĨp giĩp cŨ quan quộn lý tÙng c−êng bộo vơ quyồn lỵi NớT
Khỡng trộ lêi 2