Đề án thuê tư vấn và đào tạo nước ngoài do các đối tác Thái Lan đảm nhiệm là cơ sở cho việc phát triển và cạnh tranh bền vững của IBS về lâu dài. Do vậy, Ngân hàng Công thương cần sớm đưa đề án vào trong chương trình đào tạo của mình.
Hoạt động của IBS được lộ trình hoá cho một khoảng thời gian dài, trong đó năm 2003 là năm bản lề giữa hai giai đoạn. Kết quả đạt được của thời gian vừa qua là rất đáng khích lệ và đã tạo tiền đề cho quá trình phát triển thành công trong những năm tới. Việc sử dụng và nghiên cứu đồng bộ các giải pháp và kiến nghị trên sẽ góp phần giúp công ty ngày càng hoàn thiện hơn trong hoạt động kinh doanh cũng như củng cố vị trí của mình trên TTCK Việt Nam.
Kết luận
ở Việt Nam hiện tại các CTCK đang còn trong giai đoạn đầu và còn nhiều bỡ ngỡ khi tham gia vào TTCK cho dù gặp không ít khó khăn trong hoạt động của mình nhưng các công ty cũng đã tích lũy được nhiều kinh nghiệm để có thể phát triển tốt trong tương lai không xa.
Từ những buổi đầu thành lập CTCK Ngân hàng Công thương Việt Nam đã từng bước kinh doanh có hiệu quả và tạo được lòng tin noi khách hàng như lòng tin ở công chúng đầu tư. Tuy nhiên, chặng đường trước mắt đỗi với công ty là rất khó khăn và đầy thử thách. Do đó, công ty cần phải có những bước đi cụ thể để tự mình vượt qua nhứng khó khăn thử thách hướng tới sự phát triển bền vững.
tài liệu tham khảo
1) Giáo trình thị trường chứng khoán
Trường Đại học Kinh tế quốc dân. NXB Tài chính, 2002.
2) Các văn bản pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
NXB Chính trị quốc gia
3) Giáo trình những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Uỷ ban chứng khoán Nhà nước
4) Tạp chí đầu tư chứng khoán.
Bộ Kế hoạch và đầu tư
5) Tạp chí Chứng khoán.
Uỷ ban chứng khoán Nhà nước
6) Thông tin chứng khoán.
Trung tâm giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh
7) Thời báo Kinh tế Việt Nam
8) Luận văn tốt nghiệp khoá 41
Mục lục
Lời mở đầu ... 1
Chương I ... 3
Những lý luận chung về công ty chứng khoán ... 3
và các hoạt động kinh doanh của công ty ... 3
1.1. Tổng quan về công ty chứng khoán ... 3
1.1.1. Khái niệm ... 3
1.1.2. Chức năng, nhiệm vụ ... 3
1.1.3. Vai trò... 4
1.1.4 Mô hình hoạt động của công ty chứng khoán ... 6
1.2. Các hoạt động của Công ty chứng khoán ... 7
1.2.1. Các hoạt động chính ... 7
1.2.1.1. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán ... 7
1.2.1.2. Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. ... 8
1.2.1.3. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành. ... 9
1.2.1.4. Nghiệp vụ tự doanh... 10
1.2.1.5. Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư ... 12
1.2.1.6. Lưu ký chứng khoán: ... 12
1.2.2 Các nghiệp vụ hỗ trợ... 13
1.2.2.1. Quản lý thu nhập của khách hàng (quản lý tổ chức): ... 13
1.2.2.2. Nghiệp vụ tín dụng: ... 13
1.2.2.3. Nghiệp vụ cầm cố chứng khoán cho vay ... 13
1.3 Chất lượng hoạt động của CTCK ... 14
1.3.1 Khái niệm chất lượng hoạt động ... 14
1.3.2. Chỉ tiêu đánh giá ... 14
1.3.2.1. Chỉ tiêu định lượng ... 14
1.3.2.2. Chỉ tiêu định tính. ... 16
1.4. Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng hoạt động của công ty chứng khoán. ... 17
1.4.1. Nhân tố khách quan ... 17
1.4.2. Nhân tố chủ quan ... 19
ChươngII ... 20
Thực trạng các hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán Công thương ... 20
2.1. Hoạt động của TTCK Việt Nam thời gian qua. ... 20
2.2 Giới thiệu về Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam21 2.2.1.Lịch sử hình thành và phát triển của công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thương Việt Nam... 21
2.2.2 Các lĩnh vực kinh doanh ... 22
2.2.3 Cơ cấu tổ chức của Công ty Chứng khoán Công Thương Việt Nam23 2.2.4 Môi trường cạnh tranh ... 27
2.3 Thực trạng các hoạt động kinh doanh của Công ty... 27
2.3.1 Phòng môi giới ... 29
2.3.2 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư ... 31
2.3.3 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành ... 32
2.3.4 Phòng tự doanh ... 33
2.3.5 Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư ... 34
2.3.6 Nghiệp vụ lưu ký và đăng ký chứng khoán ... 34
2.4 Đánh giá chất lượng hiệu quả hoạt động kinh doanh của Công ty... 37
2.4.1 Những thuận lợi và thời cơ của IBS. ... 44
2.4.2 Điểm yếu, thách thức và nguyên nhân. ... 45
2.4.3 Nhân tố ảnh hưởng tới chất lượng hoạt động kinh doanh của CTCK . 47 2.4.3.1 Nhân tố chủ quan ... 47
Chương III ... 51
HOàN THIệN Và nâng cao CHấT lượng các hoạt động của công ty chứng khoán công thương ... 51
3.1. Định hướng hoạt động của UBCKNN và của IBS trong thời gian tới.51 3.1.1. Định hướng của UBCKNN. ... 51
3.1.2. Định hướng của IBS ... 53
3.2 Các giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh tại công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam. ... 55
3.2.1 Đa dạng và phát triển đồng bộ các hoạt động ... 55
3.2.2 Xây dựng chiến lược về nguồn nhân lực. ... 56
3.2.3 Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện, hợp lý: ... 57
3.2.4 Hiện đại hoá cơ sở vật chất, phương tiện hoạt động kinh doanh. .. 59
3.2.5 Tăng cường xây dựng các mối quan hệ công ty chứng khoán nước ngoài. ... 60
3.3 Một số kiến nghị. ... 60
3.3.1. Kiến nghị với Chính phủ. ... 61
3.3.1.1. Hoàn thiện hệ thống văn bản pháp lý. ... 61
3.3.1.2 Ưu đãi thuế cho hoạt động chứng khoán ... 62
3.3.2. Kiến nghị với Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và trung tâm giao dịch chứng khoán. ... 63
3.3.2.1. Giám sát và quản lý vốn khả dụng đối với công ty chứng khoán63 3.3.2.2.Quy định về chế độ báo cáo và công khai hoá thông tin ... 63
3.3.2.3. Tuyên truyền và đào tạo kiến thức về chứng khoán và TTCK 65 3.3.3 Kiến nghị với Ngân hàng công Thương Việt Nam. ... 65
3.3.3.1 Tăng vốn điều lệ. ... 65
3.3.3.2 Về cơ chế chính sách ... 66
3.3.3.3 Đào tạo nước ngoài. ... 66
Kết luận ... 66
tài liệu tham khảo... 68