I. Quá trình hình thành phát triển của công ty chứng khoán
1.1 Quá trình hình thành phát triển
Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thơng đợc thành lập theo Quyết định số 126/QĐ-HĐQT-NHCT1 ngày 01/09/2000 của Ngân hàng Công thơng Việt Nam theo hình thức Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên (theo luật Doanh nghiệp mới), trực thuộc Ngân hàng Công thơng Việt Nam. Chủ sở hữu là Ngân hàng Công thơng Việt Nam. Giấy phép hoạt động số 07/GPHĐKD ngày 06/10/2000. Công ty chính thức khai trơng và đi vào hoạt động từ ngày 16/11/2000.
• Tên đầy đủ : Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Công thơng Việt Nam
• Tên giao dịch quốc tế : Incombank Securities Co.,Ltd (viết tắt là IBS)
• Vốn điều lệ : Ban đầu mới thành lập là 55.000.000.0000 (năm mơi lăm tỷ đồng), tính đến thời điểm hiện tại (01/2006) là 105.000.000.000 (Một trăm lẻ năm tỷ đồng)
• Trụ sở chính : 306 Bà Triệu, Quận Hai Bà Trng, Hà Nội
• Điện thoại : 04.9741764/9741055
• Fax : 04.9741760/9741053
• Website : www.ibs.com.vn
• Email : ibs-ho@hn.vnn.vn
Chi nhánh tại thành phố Hồ Chí Minh
Địa chỉ : 153 Hàm Nghi-Q1-TP.Hồ Chí Minh Điện thoại : 08.9140200
Fax : 08.9140201
Email : ibs-hcm@.hcm.vnn.vn
Các đại lý nhận lệnh
Chi nhánh NHCT Hải Phòng: 36 Điện Biên Phủ-TP. Hải Phòng. ĐT: 031859859
Chi nhánh NHCT Bà Rịa-Vũng Tàu: 55-67 Trng Trắc-TP.Vũng Tàu. ĐT: 064.510144
Chi nhánh NHCT Đà Nẵng: 172 Nguyễn Văn Linh-TP. Đà Nẵng. ĐT: 0511.824293
Chi nhánh NHCT Cần Thơ: 9 Phan Đình Phùng-TP. Cần Thơ. ĐT: 071.820875
Chi nhánh NHCT Khu CN Biên Hoà: Ngã t Vũng Tàu-Phờng An Bình- TP. Khánh Hoà. ĐT: 061.831570
Chi nhánh NHCT 5 Tp. Hồ Chí Minh: 218 Trần Hng Đạo, Quận 5, Tp. Hồ Chí Minh. ĐT: 08.8547747
2.2 Phơng châm hoạt động
Là một trong các tổ chức tài chính trung gian đợc thành lập ngay từ những ngày đầu thị trờng chứng khoán Việt Nam đi vào hoạt động. Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thơng đã không ngừng nỗ lực nâng cao chất l- ợng và đa dạng hoá các sản phẩm dịch vụ, hiện đại hoá cơ sở vật chất kỹ thuật để trở thành điạ chỉ tin cậy của các nhà đầu t trong cả nớc. Với phơng châm hoạt động “sự thành đạt của khách hàng là sự thành đạt của Công ty”, Công ty lấy “nhiệt tình, trung thực, chuyên nghiệp và hiệu quả” là tôn chỉ phục vụ khách hàng.Chính nhờ phơng châm này mà công ty đã đạt đợc kết quả hoạt động khá tốt trong những năm đầu.Đồng thời thu hút đợc sự quan tâm của khách hàng.
2. Thế mạnh của công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thơng Việt Nam. Nam.
Là đơn vị thành viên của Ngân hàng Công thơng Việt Nam, công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thơng ra đời nhằm cung cấp các dịch vụ tài chính cao cấp và đa dạng hoá các dịch vụ của Ngân hàng mẹ. Chính vì vậy, đội ngũ cán bộ đợc đào tạo trong nớc và ngoài nớc chuyên sâu về chứng khoán đồng thời có nhiều kinh nghiệm hoạt động kinh doanh tài chính và ngân hàng. Với hệ thống chi nhánh Ngân hàng Công thơng Việt Nam (NHCTVN) tại 64 tỉnh thành trong cả nớc, công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thơng không những tận dụng đợc mạng lới khách hàng truyền thống của ngân hàng mẹ mà còn có khả năng cung cấp đợc dịch vụ của mình tới các khách hàng trong cả n- ớc một cách tốt nhất. Mặt khác, NHCTVN là một trong những ngân hàng th- ơng mại Nhà nớc lớn nhất Việt Nam do vậy công ty chứng khoán ngân hàng Công Thơng luôn luôn có tiềm lực tài chính mạnh trên Thị trờng chứng khoán
để thực hiện nhiều nghiệp vụ kinh doanh đòi hỏi phải có vốn lớn mà không phải bất cứ công ty chứng khoán noà tại Việt Nam có thể thực hiện đợc.
♦ Ban lãnh đạo của công ty chứng khoán ngân hàng Công Thơng
Việt Nam
ông Nguyễn Thạc Hoát
Chủ tịch Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thơng Việt Nam Uỷ viên HĐQT Ngân hàng Công thơng Việt Nam
• Lĩnh vực chuyên môn: Tài chính – Ngân hàng
• Học vấn : Tiến sỹ kinh tế
• Kinh nghiệm công tác: 23 năm trong ngành Ngân hàng, Tài chính, Chứng khoán
Bà Phạm Thị Tuyết Mai
Giám đốc Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thơng Việt Nam
• Lĩnh vực chuyên môn: Tài chính – Ngân hàng
• Học vấn: Tiến sỹ kinh tế
• Kinh nghiệm công tác: 22 trong ngành Ngân hàng, Tài chính, Chứng khoán, Bảo hiểm
ông Phạm Ngọc Phú
Phó Giám đốc Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thơng Việt Nam
• Lĩnh vực chuyên môn: Tài chính – Ngân hàng
• Học vấn: Tiến sỹ kinh tế
• Kinh nghiệm công tác: 18 năm trong ngành Ngân hàng, Tài chính, Chứng khoán
ông Hà Khánh Thuỷ
Giám đốc Chi nhánh Tp. Hồ Chí Minh
• Học vấn: Cử nhân kinh tế
Kinh nghiệm công tác: 18 năm trong ngành Ngân hàng, Tài chính, Chứng khoán
♦ Trình độ của đội ngũ cán bộ, nhân viên
Đội ngũ cán bộ của công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thơng Việt Nam là những cán bộ năng động, có năng lực và kinh nghiệm hoạt động trong lĩnh vực tài chính doanh nghiệp, tín dụng, pháp luật, đầu t, kinh doanh tiền tệ và đợc lựa chọn từ Ngân hàng Công thơng Việt Nam. Coi yếu tố con ngời là điều kiện tiên quyết dẫn tới thành công và sự phát triển của Công ty, công ty chứng khoán ngân hàng Công Thơng Việt Nam luôn chú trọng hoạt động đào tạo con ngời nhằm không ngừng nâng cao chất lợng dịch vụ và làm hài lòng mọi đối tợng khách hàng. Các cán bộ quản lý và kinh doanh của công ty chứng khoán ngân hàng Công Thơng Việt Nam đều đợc trải qua các khoá đào tạo về chứng khoán cả trong và ngoài nớc, các chuyến đi khảo sát thực tế thị trờng chứng khoán các nớc Chân Âu, Châu á đợc thực hiện liên tục vào nhiều đợt trong các năm 2000-2004 nhằm giúp cán bộ của công ty chứng khoán ngân hàng Công Thơng Việt Nam có thêm nhiều kinh nghiệm thực tế từ các n- ớc có thị trờng chứng khoán đã rất phát triển. Cho đến nay, phần lớn đội ngũ cán bộ quản lý và kinh doanh của công ty chứng khoán ngân hàng Công Th- ơng Việt Nam đã trải qua kỳ thi sát hạch và đợc UBCKNN cấp Giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán. Các cán bộ quản lý và kinh doanh đều có bằng cử nhân chuyên ngành tài chính ngân hàng, chứng khoán, đầu t trở lên. Cụ thể:
Tổng số cán bộ quản lý và kinh doanh làm việc tại IBS là 55 ngời. Trong đó:
Số lợng cán bộ Trình độ
03 ngời Tiến sĩ
46 Cử nhân
♦ Mô hình Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thơng Việt Nam
Trớc kia, khối phòng nghiệp vụ của Công ty chỉ có 3 phòng, nhng từ ngày 01/01/2006 Công ty đã cơ cấu lại, tách phòng Kinh doanh và T vấn doanh nghiệp thành 2 phòng hoạt động riêng biệt: phòng Tự doanh và phòng T vấn tài chính Doanh nghiệp.
Chủ tịch công ty Ban điều hành Phòng tự doanh và phát hành Phòng tư vấn Phòng kế toán và lưu ký Phòng kiểm soát Văn phòng công ty Chi nhánh TP. Hồ Chí Minh Phòng môi giới Phòng kinh doanh Phòng kế toán lưu ký Văn phòng Đại lý tại Bà Rịa Vũng Tàu Đại lý tại Đà Nẵng Đại lý tại Cần Thơ Đại lý tại KCN Biên Hoà Đại lý tại Hải Phòng
Sơ đồ 2.1: Mô hình công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thương Việt Nam
Phòng môi giới
Môi giới
3. chức năng, nhiệm vụ của các phòng trụ sở chính công ty
Giám đốc công ty chứng khoán ngân hàng công thơng - Căn cứ Luật Doanh nghiệp
- Căn cứ quyết định số 126/QĐ-HĐQT-NHCT1 ngày 01/09/2000 của Hội đồng Quản trị NHCTVN v/v thành lập Công tyTNHH Chứng khoán NHCTVN
- Căn cứ Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công tyTNHH Chứng khoán NHCTVN ban hành theo Quyết định số 127/QĐ-HĐQT-NHCT1 ngày01/09/2000 của Hội đồng Quản trị NHCTVN
- Căn cứ Quyết định số 09/QĐ-CKCT1 ngày 30/12/2005 của Giám đốc Công ty v/v sắp xếp các phòng Trụ sở chính Công ty
- Theo đề nghị của Chánh Văn phòng Công ty
Quyết định kể từ ngày 01/01/2006 chức năng và nhiệm vụ của các phòng trụ sở chính công ty nh sau:
3.1 Phòng Môi Giới
♦ Chức năng
- Đại diện giao dịch của công ty tại các trung tâm giao dịch - Môi giới mua bán chứng khoán
- Nghiên cứu, phân tích thị trờng chứng khoán; t vấn đầu t chứng khoán
- Kế toán giao dịch và các dịch vụ hỗ trợ khách hàng - Lu ký chứng khoán
♦ Nhiệm vụ
Nghiên cứu và phân tích
- Thu thập thông tin; theo dõi, phân tích thị trờng chứng khoán; đa ra các báo cáo nghiên cứu và khuyến nghị đầu t
- Tổ chức t vấn đầu t chứng khoán cho khách hàng
Môi giới chứng khoán
- Trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng
- Cung cấp các thông tin về tài khoản và thị trờng chứng khoán cho khách hàng
- Quản lý các đầu mỗi nhận lệnh và phát triển dịch vụ môi giới của Công ty
- Nghiên cứu đề xuất các giải pháp nâng cao chất lợng dịch vụ, đa ra các sản phẩm mới liên quan đến hoạt động môi giới
Kế toán giao dịch và các dịch vụ hỗ trợ khác
- Tổ chức kế toán giao dịch, hạch toán và quản lý tài khoản tiền gửi, chứng khoán lu ký của khách hàng
- Lu ký và tái lu ký chứng khoán cho khách hàng
- Thực hiện các dịch vụ hỗ trợ nhà đầu t chứng khoán liên quan đến hoạt động môi giới và lu ký chứng khoán
Công tác tiếp thị
- Tiếp thị và chăm sóc khách hàng sử dụng dịch vụ Môi giới và các dịch vụ hỗ trợ khác
- Đầu mối thực hiện công tác tiếp thị, quảng cáo và quản bá thơng hiệu Công ty
Các nhiệm vụ khác
- Xây dựng, nghiên cứu, đề xuất, cải tiến các quy chế quy trình nghiệp vu liên quan
- Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ Môi giới
- Đơn vị đầu mối và tham mu quản lý hoạt động nghiệp vụ Môi giới trong toàn Công ty
3.2 phòng quản lý danh mục đầu t
Chỉ đợc thực hiện ở Trụ sở chính.
♦ Chức năng
Quản lý danh mục đầu t và uỷ thác đầu t của khách hàng
♦ Nhiệm vụ
- Phát triển các sản phẩm quản lý danh mục đầu t (QLDMĐT) - Tiếp thị, tìm kiếm khách hàng sử dụng dịch vụ quản lý danh mục đầu t
- Thực hiện đầu t theo uỷ thác của khách hàng
- Theo dõi hạch toán, phân bổ giao dịch cho tài khoản uỷ thác của từng khách hàng riêng biệt, thực hiện báo cáo thông tin về tài khoản cho khách hàng
♦ Các nhiệm vụ khác
- Xây dựng, nghiên cứu, đề xuất, cải tiến các quy chế quy trình nghiệp vụ liên quan
- Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ QLDMĐT
- Đơn vị đầu mối và tham mu quản lý hoạt động nghiệp vụ QLDMĐT trong toàn công ty
- Các công việc khác
3.3.Phòng t vấn tài chính doanh nghiệp
♦ Chức năng
- các dịch vụ t vấn liên quan đến Tài chính doanh nghiệp
♦ Nhiệm vụ
- Tiếp thị, tìm kiếm khách hàng và thực hiện các dịch vụ t vấn: xác định giá trị doanh nghiệp, cổ phần hoá...
- Tiếp thị, tìm kiếm khách hàng và thực hiện dịch vụ t vấn niêm yết, đăng ký giao dịch, lu ký chứng khoán
- Tiếp thị, tìm kiếm khách hàng và thực hiện các hoạt động t vấn tài chính doanh nghiệp khác nh t vấn thành lập, chia, tách, hợp nhất, sáp nhập...
♦ Các nhiệm vụ khác
- Xây dựng, nghiên cứu, đề xuất, cải tiến các quy chế quy trình nghiệp vụ liên quan
- Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ TVTCDN
- Đơn vị đầu mối và tham mu quản lý hoạt dộng nghiệp vụ TVTCDN trong toàn công ty
- Các công việc khác
3.4. phòng tự doanh và bảo lãnh phát hành
♦ Chức năng
- Kinh doanh chứng khoán
- Đại lý, bảo lãnh phát hành chứng khoán - T vấn phát hành
♦ Nhiệm vụ
Kinh doanh chứng khoán
- Nghiên cứu, phân tích thị trờng nhằm đề xuất các phơng án tự doanh chứng khoán
- Xây dựng mạng lới khách hàng có tiềm năng giao dịch tự doanh với công ty
- Tổ chức thực hiện hoạt động tự doanh theo phơng án và quy trình tự doanh của công ty
- Nghiên cứu, phát triển các sản phẩm mới có liên quan đến hoạt động tự doanh
T vấn phát hành
- T vấn phát hành với các khách hàng là tổ chức tài chính
Bảo lãnh và đại lý phát hành
- Xây dựng phơng án bảo lãnh phát hành, đại lý phát hành đối với các khách hàng
- Thiết lập và duy trì quan hệ với các đơn vị có tiềm năng phát hành chứng khoán
- Phân tích, thẩm định và đề xuất thực hiện các phơng án bảo lãnh phát hành chứng khoán đảm bảo an toàn, hiệu quả
- Tổ chức thực hiện đại lý, bảo lãnh phát hành theo phơng án đã đ- ợc phê duyệt
Các nhiệm vụ khác
- Xây dựng, nghiên cứu, đề xuất, cải tiến các quy chế, quy trình nghiệp vụ có liên quan
- Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ tự doanh và bảo lãnh phát hành (TD&BLPH)
- Đơn vị đầu mối và tham mu quản lý hoạt động nghiệp vu TD & BLPH trong toàn công ty
- Các công việc khác 3.5. Phòng kế toán tài chính ♦ Chức năng - Quản lý tài chính - Hạch toán kế toán - Ngân quỹ ♦ Nhiệm vụ Quản lý tài chính
- Lập kế hoạch tài chính năm, quý và giám sát việc thực hiện kế hoạch đợc duyệt
- Giám sát về mặt tài chính trong việc xây dựng và thực hiện kế hoạch mua sắm tài sản, quản lý trang thiết bị, tài sản của Công ty
- Tham mu về các vấn đề phân phối lợi nhuận, sử dụng các quỹ, thu chi tài chính
- Tham mu về xây dựng đơn giá tiền lơng, thanh toán tiền lơng, th- ởng
Hạch toán kế toán
- Hạch toán các nghiệp vụ kinh tế phát sinh tại Công ty
- Theo dõi biến động tài khoản tiền gửi, tiền vay của Công ty ở các tổ chức tài chính tín dụng
Ngân quỹ
- Thực hiện công tác ngân quỹ
- Quản lý an toàn két tiền mặt của Công ty
Công tác báo cáo, kiểm tra, kiểm soát
- Lập báo cáo tài sản có và tổng hợp báo cáo toàn Công ty theo quy định
- Định kỳ hoặc đột xuất tiến hành kiểm tra công tác kế toán tài chính Chi nhánh để kịp thời phát hiện sai sót và có biện pháp khắc phục và xử lý
Các nhiệm vụ khác
- Xây dựng, nghiên cứu, đề xuất, cải tiến các quy chế quy trình nghiệp vụ liên quan
- Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ TVTCDN
- Đơn vị đầu mối và tham mu quản lý hoạt dộng nghiệp vụ TVTCDN trong toàn công ty
- Các công việc khác
3.6. phòng kiểm tra kiểm soát nội bộ
Chức năng nhiệm vụ theo quyết định số 38/QĐ-NHCT ngày 18/12/2001 của Chủ tịch Công ty về Quy chế và hoạt động của phòng Kiểm soát nội bộ Công ty Chứng khoán NHCT: Kiểm tra nghiệp vụ kế toán tài chính Trụ sở chính, kiểm tra toàn diện các mặt hoạt động tại CN TPHCM. Giải quyết đơn th khiếu nại tố cáo và tiếp dân.
3.7. văn phòng công ty văn phòng công ty