2.1. HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÁC CTCK TẠI VIỆT NAM GIAI ĐOẠN NĂM 2001 – 2009 NAM GIAI ĐOẠN NĂM 2001 – 2009
Giai đoạn trước năm 2001
Theo mô hình TTCK mà UBCKNN quy định trong Nghị định 48/ 1998/ CP ngày 11/ 7/ 1998 thì hạt nhân cơ bản của Trung tâm giao dịch chứng khoán là các CTCK. Việc thành lập CTCK là nhu cầu hết sức cấp bách và quan trọng để sớm đưa TTCK Việt Nam đi vào hoạt động. Chính vì thế, trong giai đoạn đầu (1998 - 1999), có rất nhiều tổ chức kinh tế đầy đủ khả năng và nguyện vọng thành lập CTCK, hầu hết các tổ chức này đều thuộc hệ thống Ngân hàng tài chính. Đó là Tổng công ty Bảo hiểm Việt Nam, Ngân hàng Thương mại cổ phần Hàng hải, Ngân hàng TMCP Quân đội, Ngân hàng TMCP Kỹ thương Việt Nam ...
Các đơn vị này đều thể hiện mong muốn là hạt nhân (cổ đông sáng lập) và cùng đối tác thành lập CTCK hoặc thành lập CTCK độc lập. Trong số các chủ thể nêu trên, phần lớn đều có dự định thành lập CTCK thực hiện đầy đủ các loại hình kinh doanh chứng khoán, một số các đơn vị khác lại muốn hoạt động với 2 - 3 nghiệp vụ và có phương án đảm bảo đủ số vốn và cán bộ cho thành lập công ty. Các tổ chức này cũng có một số kinh nghiệm trong hoạt động tài chính, ngân hàng, có đội ngũ cán bộ đã qua đào tạo và có khả năng tiếp cận với thị trường.
Lê Thị Trang_QT1002N Trang: 29
Bảng 2.1 - Vốn cho công ty chứng khoán của một số đơn vị ( 1998 - 1999)
Đơn vị: Tỷ VNĐ
Các tổ chức Vốn điều lệ Vốn đầu tƣ
vào CTCK
I - Khu vực miền Bắc