c. S h u không h n ch s c phi u bi u quy t c a m t t ch c phát hành.ở ữ ạ ế ố ổ ế ể ế ủ ộ ổ ứ d. Làm giám đ c m t công ty niêm y t.ố ộ ế
Câu 359: Ch ng ch hành ngh kinh doanh ch ng khoán có th i h n:ứ ỉ ề ứ ờ ạ a. 2 năm
b. 3 năm
c. 4 năm d. 5 năm
Câu 360: Qũy đ u t ch ng khoán có v n đi u l t i thi u là:ầ ư ứ ố ề ệ ố ể a. 5 t đ ngỷ ồ b. 10 t đ ngỷ ồ c. 15 t đ ngỷ ồ d. 20 t đ ngỷ ồ Câu 361: C c u t ch c c a công ty ch ng khán ph i đ m b o:ơ ấ ổ ứ ủ ứ ả ả ả
a. Tách bi t gi a ho t đ ng kinh doanh c a ch s h u công ty ch ng khoán v i ho t đ ng kinh doanh c a côngệ ữ ạ ộ ủ ủ ở ữ ứ ớ ạ ộ ủ ty ch ng khán.ứ
b. Tách bi t ho t đ ng môi gi i v i ho t đ ng t doanhệ ạ ộ ớ ớ ạ ộ ự
c. Tách bi t ho t đ ng t doanh v i ho t đ ng qu n lý danh m c đ u tệ ạ ộ ự ớ ạ ộ ả ụ ầ ư
d. T t c nh ng đi u trên.ấ ả ữ ề
Câu 362: Nghi p v v n tài chính bao g m:ệ ụ ư ấ ồ a. T v n k t c u tài chính.ư ấ ế ấ
b.T v n phát tri n và niêm y t ch ng khoán.ư ấ ể ế ứ d. Các ngân hàng thương m i ạ
Câu 363: Đ i tố ượng công b thôn tin th trố ị ường ch ng khoán g m:ứ ồ a. T ch c phát hành t ch c niêm y tổ ứ ổ ứ ế
b. T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu .ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ
c. T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ch ng khoán.ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ ứ
d. T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ch ng khoán, trung tâm giao d ch.ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ ứ ị
Câu 364: T doanh ch ng khoán là vi cự ứ ệ
a. Công ty ch ng khoán mua bán ch khoán cho khách hàng.ứ ứ
b. Công ty ch ng khoán mua bán ch ng khoán cho chính mình ứ ứ
c. Công ty ch ng khoán qu n lý v n c a khách hàng qua vi c và n m gi ch ng khoán vì quy n l i c a kháchứ ả ố ủ ệ ắ ữ ứ ề ợ ủ hàng.
d. T t c các câu trên đ u đúng.ấ ả ề
Câu 365: T ch c phát hành, t ch c niêm y t công b báo cáo tài chính năm trên:ổ ứ ổ ứ ế ố
a. 3 s báo liên ti p c a m t t báo.ố ế ủ ộ ờ
b. 4 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ c. 5 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ d. 6 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ
Câu 366: Công ty ch ng khoán ph i là:ứ ả
a. Công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h nổ ầ ệ ữ ạ
b. Doanh nghi p t nhân, công ty h p danhệ ư ợ
c. Doanh nghi p t nhân, công ty trách nhi m h u h nệ ư ệ ữ ạ d. Doanh nghi p t nhân, công ty c ph nệ ư ổ ầ
Câu 367: Các lo i hình kinh doanh ch ng khoán chính là:ạ ứ a. Môi gi i, t doanh ch ng khoánớ ự ứ
b. B o l•nh phát hành, qu n lý danh m c đ u tả ả ụ ầ ư c. T v n tài chính và đ u t ch ng khoán.ư ấ ầ ư ứ
d. T t c các lo i hình trên.ấ ả ạ
Câu 368: Th i h n c p gi y phép kinh doanh ch ng khoán t i đa là:ờ ạ ấ ấ ứ ố
a. 60 ngày k t khi UBCK nh n để ừ ậ ược h s h p lồ ơ ợ ệ
b. 60 ngày làm vi c k t khi UBCK nh n đệ ể ừ ậ ược h s h p l .ồ ơ ợ ệ
c. 45 ngày k t khi UBCK nh n để ừ ậ ược h s h p lồ ơ ợ ệ
d. 45 ngày làm vi c k t khi UBCk nh n đệ ể ừ ậ ược h s h p lồ ơ ợ ệ Câu 369: Công ty ch ng khoán đứ ược phép:
