Giội phĨp nhữm tÙng c−êng bộo vơ quyồn lỵi cĐa cĨc nhÌ ợđu t− trởn ThẺ tr−êng chụng khoĨn
3.3 Nờng cao nÙng lùc ợiồu hÌnh vÌ giĨm sĨt cĐa cĨc cŨ quan quộn lý nhÌ n−ắc
ớố ợộm bộo cho TTCK hoĨt ợéng an toÌn, cỡng bững vÌ bộo vơ quyồn lỵi chÝnh ợĨng cho cĨc nhÌ ợđu t−, cịng nh− viơc quộn lý giĨm sĨt thẺ tr−êng, nhữm mơc tiởu phĨt triốn thẺ tr−êng theo ợĩng ợẺnh h−ắng. Hơ thèng giĨm sĨt cđn ợ−Ũc tă chục chật chỹ vÌ cã sù phờn cÊp quộn lý vắi cĨc cÊp ợé khĨc nhau:
- CÊp giĨm sĨt tĨi cĨc tă chục kinh doanh chụng khoĨn, bao gạm cĨc cỡng ty chụng khoĨn, cĨc tă chục phơ trỵ trởn thẺ tr−êng. CĨc tă chục nÌy ợồu phội thÌnh lẹp cĨc bé phẹn giĨm sĨt, ợiồu tra vÌ kiốm toĨn néi bé. NgoÌi ra, cĨc tă chục nÌy cßn chẺu sù kiốm tra giĨm sĨt cĐa cĨc tă chục cã chục nÙng quộn lý, giĨm sĨt cÊp trởn. ớã lÌ TTGDCK (hoậc Sẽ GDCK), UBCKNN vÌ cĨc tă chục thanh tra, kiốm toĨn cĐa NhÌ n−ắc.
- CÊp giĨm sĨt tĨi thẺ tr−êng giao dẺch tẹp trung (TTGDCK hoậc SGDCK). ớờy lÌ nhƠng tă chục tù quộn, phội thÌnh lẹp cĨc bé phẹn giĨm sĨt th−êng xuyởn vÌ bé phẹn thanh tra chuyởn biơt. NgoÌi ra, cßn phội cã bé phẹn thanh tra giĨm sĨt vÌ kiốm toĨn ợèi vắi cĨc cỡng ty chụng khoĨn thÌnh viởn, cĨc cỡng ty niởm yỏt vÌ bé phẹn nÌy chẺu sù quộn lý, giĨm sĨt cĐa UBCKNN.
- CÊp giĨm sĨt tĨi UBCKNN, ngoÌi mơc tiởu theo dâi hoĨt ợéng cĐa cĨc vơ chuyởn mỡn, cĨc Vơ chục nÙng cĐa UBCK, ợậc biơt lÌ Vơ Thanh tra
phội cã trĨch nhiơm thanh tra vÌ giĨm sĨt toÌn bé cĨc hoĨt ợéng cã liởn quan ợỏn chụng khoĨn vÌ TTCK. CĨc vi phĨm phĨp luẹt sỹ ợ−ỵc tiỏn hÌnh xư lý theo quy ợẺnh phờn cÊp cơ thố, tõ hÈnh thục phĨt hÌnh chÝnh, ợÈnh chừ hoĨt ợéng mét thêi gian, ợÈnh chừ vưnh viƠn, thu hại giÊy phƯp hĨc truy cụu trĨch nhiơm hÈnh sù.