Theo Quy chế tổ chức và hoạt động của CTCK10 và Thông tư số 57/2004/TT- BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên TTCK, CTCK phải thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo chế độ công bố thông tin định kỳ, bất thường và theo yêu cầu của cơ quan quản lý. Ngược lại, CTCK đảm bảo các phương tiện vật chất kỹ thuật để tạo thành một kênh thông tin hữu hiệu cung cấp các thông tin về tổ chức niêm yết, quỹ đầu tư chứng khoán do TTGDCK công bố đến người đầu tư.
Sự phối hợp giữa cơ quan quản lý là TTGDCK và các CTCK là nhằm mục đích đem lại sự minh bạch trong hoạt động của CTCK trên thị trường, đảm bảo tính công bằng giữa các chủ thể tham gia thị trường, đồng thời cung cấp thông tin một cách nhanh nhất đến nhà đầu tư. Dựa trên các công bố thông tin định kỳ và theo yêu cầu của CTCK, cơ quan quản lý theo dõi tình hình hoạt động và kinh doanh của CTCK, kịp thời có những khuyến cáo nhất định đối với CTCK và
10 Ban hành kèm theo Quyết định số 55/2004/QĐ-BTC ngày 17 tháng 6 năm 2004 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
thông tin đến nhà đầu tư trong trường hợp CTCK có sai phạm nghiêm trọng. Để tăng cường hơn nữa vai trò của CTCK trong hoạt động cung cấp thông tin, các CTCK một mặt cần tuân thủ chặt chẽ hơn nữa các quy định về vấn đề công bố thông tin và cung cấp thông tin cho nhà đầu tư, đảm bảo trở thành đầu mối cung cấp thông tin hữu hiệu, tin cậy đối với nhà đầu tư. Ngoài ra, CTCK cần thành lập bộ phận chuyên trách về vấn đề liên lạc với Trung tâm và chịu trách nhiệm thông tin đến nhà đầu tư. Đồng thời, các CTCK trong khi trang bị về mặt công nghệ thông tin cho công ty mình (giải pháp về mặt công nghệ thông tin) cũng cần tính đến việc xây dựng kênh liên lạc bằng đường truyền kết nối giữa TTGDCK và công ty để nhận thông tin từ TTGDCK vào mọi thời điểm trong ngày.
Tuy nhiên, để giúp các CTCK thực hiện tốt vai trò công bố thông tin, TTGDCK cũng cần phải coi trọng hoạt động này. Trên thực tế, hiện nay nhiều CTCK vẫn còn than phiền về việc các thông tin chính thức nhận được từ phía cơ quan quản lý đôi khi còn chậm so với các nguồn thông tin trôi nổi khác.
Ngoài ra, CTCK cần tích cực hơn trong vấn đề phối hợp với TTGDCK, UBCKNN trong các chương trình tuyên truyền, phổ biến, giáo dục các chủ trương, chính sách và kiến thức về thị trường cho nhà đầu tư.