1.3.1 Cỏc nhõn tố chủ quan
Là cỏc nhõn tố xuất phỏt từ trong bản thõn cụng ty, ảnh hưởng trực tiếp đến hoạt động của cụng ty và cụng ty cú thể cú cỏc tỏc động để điều chỉnh cỏc nhõn tố này.
1.3.1.1 Mục tiờu phỏt triển của cụng ty
Cụng ty chứng khoỏn cú rất nhiều cỏc hoạt động liờn quan đến chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn. Vỡ vậy bất kỳ sự phỏt triển của hoạt
động nào đều phải phụ thuộc vào chớnh sỏch và mục tiờu của cụng ty về mảng hoạt động đú. Hoạt động mụi giới thường là hoạt động chủ yếu mang lại lợi nhuận cho cỏc cụng ty chứng khoỏn. Đối với cỏc cụng ty chứng khoỏn thỡ hoạt động mụi giới chớnh là bộ mặt của cụng ty giỳp cụng ty tạo dựng được chỗ đứng và vị thế trờn thị trường. Thấy được tầm quan trọng đấy ban lónh đạo cỏc cụng ty thường cú cỏc chiến lược phỏt triển xõy dựng cỏc hoạt động mụi giới cho phự hợp với năng lực hoạt động của cụng ty và điều kiện thị trường trong từng giai đoạn. Nếu một cụng ty luụn coi việc doanh số bỏn hàng là trờn hết với mong muốn bỏn được càng nhiều sản phẩm càng tốt, phớt lờ đi lợi ớch của khỏch hàng thỡ cụng ty đú khụng thể hoạt động một cỏch bền vững và lõu dài được.Tuy nhiờn nguợc lại nếu mục tiờu hoạt động của cụng ty là vỡ quyền lợi của khỏch hàng thỡ hoạt động của cụng ty khụng chỉ cú hiệu quả cao mà cũn phỏt triển một cỏch vững mạnh. Vỡ vậy cỏc cụng ty chứng khoỏn khỏc nhau sẽ cú cỏc chớnh sỏch khỏc nhau, ảnh hưởng đến sự phỏt triển của hoạt động mụi giới là khỏc nhau.
1.3.1.2 Trỡnh độ của đội ngũ nhõn viờn
Trỡnh độ nguồn nhõn lực là yếu tố vụ cựng quan trọng đối với sự hoạt động và phỏt triển của bất kỳ một cụng ty nào. Con người là trung tõm trong cỏc hoạt động sản xuất kinh doanh, bởi con người là chủ thể trực tiếp vận hành cụng việc đú, và cụng việc cú hiệu quả hay khụng phụ thuộc vào quỏ trỡnh họ làm việc cú hiệu quả hay khụng. Nghề mụi giới là một nghề mà yếu tố con người luụn đúng vai trũ quyết định sự thành bại trong kinh doanh. Khụng giống với cỏc hoạt động mụi giới thụng thường khỏc, hoạt động mụi giới đũi hỏi cỏc nhõn viờn mụi giới khụng chỉ giỏi về nghiệp vụ mà cũn cần phải cú tinh thần trỏch nhiệm và đạo đức nghề nghiệp. Khi mà một cụng ty cú được một đội ngũ nhõn viờn như thế cú nghĩa là cụng ty đú đó cú được
nền tảng vững chắc cho sự phỏt triển mạnh mẽ của hoạt động mụi giới chứng khoỏn. Khụng chỉ đội ngũ nhõn viờn mụi giới mà tất cả cỏc nhõn viờn thuộc cỏc phũng ban khỏc trong cụng ty chứng khoỏn đều cú tỏc động ảnh hưởng rất đến sự phỏt triển của hoạt động mụi giới.
1.3.1.3 Vốn
Vốn là điều kiện tiờn quyết khi bất kỳ một cụng ty nào muốn tham gia hoạt động trờn thị trường chứng khoỏn. Điều kiện về vốn được đảm bảo trờn tựng hoạt động dịch vụ mà cụng ty tham gia cung cấp trờn thị trường. Do đõy là một lĩnh vực cú nhiều rủi ro nờn cỏc cụng ty chứng khoỏn cú vốn hoạt động càng lớn sẽ càng đứng vững trờn thị trường. Vỡ cỏc cụng ty cú vốn lớn sẽ cú khả năng điều chỉnh hoạt động hay phản ứng mụt cỏch nhanh nhạy hơn trước cỏc biến động phức tạp thất thường của thị trường. Hơn nữa một cụng ty chứng khoỏn khi hoạt động trờn thị trường với một lượng vốn lớn thỡ cú thể tham gia cung cấp nhiều loại dịch vụ tài chớnh cú thể phục vụ cho khỏch hàng của mỡnh một cỏch chu đỏo, thỏa món tối đa trong mức cú thể nhu cầu của họ. Đõy cũng là một yếu tố để tăng niềm tin cho cỏc nhà đầu tư khi tham gia giao dịch với cụng ty chứng khoỏn, tạo ra ưu thế cạnh tranh đối với cỏc cụng ty khỏch trong ngành, thể hiện sức mạnh và qui mụ của cụng ty. Vỡ thế nguồn vốn cũng là một chỉ tiờu phản ỏnh sự phỏt triển của hoạt động mụi giới.
1.3.1.4 Cơ sở vật chất phục vụ hoạt động mụi giới
Do đặc thự của nghề đũi hỏi phải sử dụng cỏc trang thiết bị hiện đại, cụng nghệ cao nờn cỏc điều kiện về cơ sở vật chất cú ảnh hưởng khụng nhỏ đến sự phỏt triển của hoạt động mụi giới chứng khoỏn. Yếu tố này quyết địng tớnh chớnh xỏc, kịp thời của giao dịch. Quan trọng là cỏc bảng giao dịch điện tử phải thể hiện một cỏch liờn tục sự giao động giỏ của cỏc chứng khoỏn, cựng với nú là hệ thống mỏy tớnh nối mạng phải đảm bảo luụn thụng
suốt để đảm bảo cỏc lệnh của khỏch hàng luụn được đưa vào hệ thống một cỏch kịp thời. Cơ sở vật chất tốt thỡ mới cú thể giỳp cỏc nhõn viờn mụi giới cú đủ điều kiện để tiếp cận cỏc thụng tin mới nhất để thực hiện tư vấn cho khỏch hàng và cung cấp cỏc dịch vụ tài chớnh khỏch phục vụ yờu cầu của khỏch hàng. Những trang thiết bị này càng hiện đại thỡ càng giỳp cho cụng việc của cỏc nhõn viờn mụi giới được nhanh chúng và hiệu quả. Cơ sở vật chất hiện đại tõn tiến cũng là một sự thể hiện cho sự phỏt triển một cỏch chuyờn nghiệp của hoạt động mụi giới tại cụng ty chứng khoỏn. Đõy cũng là yếu tố cơ sở cho việc tỡm tũi sỏng tạo ra cỏc sản phẩm dịch vụ mới kịp thời phục vụ cho cỏc nhu cầu của khỏch hàng.
1.3.1.5 Sự phỏt triển của cỏc hoạt động khỏc
Tại cụng ty chứng khoỏn thỡ hoạt động của cỏc phũng ban bộ phận cú sự tương tỏc với nhau, sự phỏt triển của hoạt động này là động lực, tiền đề cho sự phỏt triển của cỏc hoạt động khỏc. Cụng ty chứng khoỏn cú hoạt động marketing tốt thỡ hỡnh ảnh cụng ty trở nờn quen thuộc với khỏch hàng. Thu hỳt khỏch hàng đến với cụng ty với sự tin tưởng cao, biến việc khỏch hàng đến với cụng ty diễn ra như một thúi quen, làm tăng khối lượng và chất lượng của cỏc tài khoản cho bộ phận mụi giới.
Ngoài ra cũn cú hoạt động phõn tớch, hoạt động này cung cấp cỏc thụng tin đó qua phõn tớch cho nhà mụi giới, tạo nền tảng thụng tin chắc chắn cho cỏc nhà mụi giới khi thực hiện cỏc nghiệp vụ với khỏch hàng, làm cho chất lượng của hoạt động mụi giới ngày càng trở nờn tốt hơn, phục vụ khỏch hàng một cỏch chuyờn nghiệp hơn. Vỡ vậy cỏc bộ phận khỏc làm việc tốt sẽ là điều kiện cho hoạt động mụi giới phỏt triển. Hoạt động mụi giới và cỏc hoạt động khỏc cú tỏc dụng hỗ trợ nhau, cú tỏc động qua lại bổ sung cho nhau.